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證券投資信託及顧問法第 57 條

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1.證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應依業務操作之規定為之。
2.前項有關簽約、開戶、買賣、交割、結算及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經主管機關核定；修正時，亦同。

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白話解讀

根據證券投資信託及顧問法第57條： 1. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業在辦理全權委託投資業務時，應根據相關業務操作的規定進行。 2. 有關簽約、開戶、買賣、交割、結算以及其他處理事項的業務操作規定，由同業公會擬訂，並經主管機關核定；在修正時，也需要經同樣的程序。根據參考資料，業務操作規定通常由業界相關的公會或協會所擬定，並經證券監管機構批准。這些規定可以包括簽約程序、開戶程序、交易流程、結算方式等，旨在確保業務的進行是符合法律法規和相關標準的。例如，證券投資信託事業辦理全權委託投資業務時，可能需要檢查客戶的身份並簽訂相應的合約文件，並且在進行交易時遵循證券交易所的規定，以確保交易的正常進行和結算。

立法沿革 1 版

(0930611 制定)

證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應依業務操作之規定為之。　　前項有關簽約、開戶、買賣、交割、結算及其他處理事項之業務操作規定，由同業公會擬訂，報經主管機關核定；修正時，亦同。

立法理由一、為求發揮自律規範之功能及明確規定全權委託投資業務之操作事宜，爰參照全權委託管理辦法第二十一條之規定，於第一項明定其應依業務操作規定為之。　　二、第二項明定業務操作規定由同業公會擬訂，並報經主管機關核定。

主管機關名詞
核定名詞

(0930611 制定)

一、為求發揮自律規範之功能及明確規定全權委託投資業務之操作事宜，爰參照全權委託管理辦法第二十一條之規定，於第一項明定其應依業務操作規定為之。　　二、第二項明定業務操作規定由同業公會擬訂，並報經主管機關核定。

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