期貨商申請經營證券交易輔助業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可： 一、營業計畫書：應載明經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。 二、載明經營證券交易輔助業務決議之董事會議事錄。 三、與委任證券商所簽訂之委任契約。 四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。 五、符合前條第一項第五款規定之證明文件。 六、案件審查表。 七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
根據期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第13條的規定，期貨商申請經營證券交易輔助業務應該提交以下文件來向主管機關申請許可： 一、營業計劃書：其中應詳細說明經營證券交易輔助業務的原則、內部組織分工、人員招募和訓練計劃以及場地設備的概況。 二、董事會議事錄：內容應詳細記錄有關經營證券交易輔助業務的決議。 三、與委任證券商所簽訂的委任契約。 四、最近期經會計師查核簽證或核閱的財務報告。 五、符合前條第一項第五款規定的證明文件。 六、案件審查表。 七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿的聲明書。 例子： 根據金融監督管理委員會證券期貨局的官方網站，營業計劃書應該包含期貨商經營證券交易輔助業務的經營範圍、業務模式、風險管理措施等內容。董事會議事錄應詳細記載期貨商的董事會對經營證券交易輔助業務的討論和決策過程。最近期的經會計師查核簽證或核閱的財務報告應該是根據相關會計準則進行審查並出具的報告。案件審查表則是根據主管機關的要求填寫的申請表格，包含期貨商的基本資料、營業計劃、風險管理措施等內容。申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿的聲明書是期貨商提交申請時需簽署的文件，表示其所提供的資料是真實、完整且沒有隱匿事實的聲明。 參考資料: - 金融監督管理委員會證券期貨局官方網站：https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=94&parentpath=0,2
這條尚無立法理由／修法沿革資料。
登入後可與所有讀者共筆，標重點、寫心得，一起把這條讀透。
登入開始共筆原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。
以下各句為自含語境之客觀事實描述；引用請以全國法規資料庫為準。