證券及期貨(豁除某等未獲邀約的造訪)規則

• 章號: Cap. 571A
• 條文數: 19

第1條

第2條 釋義

第3條 獲豁除的未獲邀約的造訪

(1) 為施行本條例，本條例並不適用於 —— (a) 將某法團的證券售賣予已屬該法團的證券持有人的人的協議；或

(b) 向已屬某法團的證券持有人的人購買該法團的證券的協議。

(2) 為施行本條例，本條例並不適用於 —— (a) 屬獲准許的通訊的任何未獲邀約的造訪；或

(b)

(3) 就第款而言，獲准許的通訊為不在任何下列作為的過程中作出的任何通訊 —— (a) 親身探訪；

(b) 電話談話；

(c) 任何其他互動式對話，而在對話過程中是即時交換陳述及對該等陳述的回應的。

(4) 在決定通訊是否在第款提述的作為的過程中作出時，法庭須顧及是否有任何以下顯示獲准許的通訊的因素 —— (a) 有關通訊是以相同的用語(接收人的身分詳情除外)向多於一名接收人作出的；

(b) 有關通訊是透過系統作出的，該系統在正常過程中組成或產生該項通訊的紀錄，而該紀錄是可供接收人於較後時間作參考用的；

(c) 有關通訊是透過系統作出的，而該系統在正常過程中並不要求接收人對該項通訊作出即時回應的。

第1條

第a條

將某法團的證券售賣予已屬該法團的證券持有人的人的協議；或

第b條

向已屬某法團的證券持有人的人購買該法團的證券的協議。

第2條

第a條

屬獲准許的通訊的任何未獲邀約的造訪；或

第b條

第i條

就槓桿式外匯交易合約而進行的；及

第ii條

符合《金融管理專員指引》中適用於註冊機構的規定的，

第3條

第a條

親身探訪；

第b條

電話談話；

第c條

任何其他互動式對話，而在對話過程中是即時交換陳述及對該等陳述的回應的。

第4條

第a條

有關通訊是以相同的用語(接收人的身分詳情除外)向多於一名接收人作出的；

第b條

有關通訊是透過系統作出的，該系統在正常過程中組成或產生該項通訊的紀錄，而該紀錄是可供接收人於較後時間作參考用的；

第c條

有關通訊是透過系統作出的，而該系統在正常過程中並不要求接收人對該項通訊作出即時回應的。