臺灣高等法院 花蓮分院113年度金上易字第1號

• 裁判案由: 證券交易法
• 案件類型: 刑事
• 審判法院: 臺灣高等法院 花蓮分院
• 裁判日期: 113 年 11 月 26 日
• 當事人: 臺灣花蓮地方檢察署檢察官、陳冠廷

臺灣高等法院花蓮分院刑事判決
113年度金上易字第1號
上 訴 人 臺灣花蓮地方檢察署檢察官
被 告 陳冠廷

上列上訴人因證券交易法案件，不服臺灣花蓮地方法院111年度
金易字第1號中華民國113年5月27日第一審判決（起訴案號：臺
灣花蓮地方檢察署111年度偵字第3853號），提起上訴，本院判
決如下：
主　文
一、原判決之刑撤銷。
二、前開撤銷部分，陳冠廷處拘役參拾日，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。
事實及理由
一、檢察官於本院審理時陳稱：「(問：本件檢察官上訴之範圍
為何？)對於原審所認定之犯罪事實、罪名、沒收均不上訴
，僅對於刑度部分提起上訴」(見本院卷第84頁)，則在上訴人即被告陳冠廷(下稱被告)未對原判決提起上訴之情況下，依刑事訴訟法(下稱刑訴法)第348條第3項規定，本案本院審理範圍，僅限於原判決所處之刑，至認定事實、論罪、沒收部分，均不在本院審理範圍。
二、本案固經本院撤銷改判(詳後述)，然因不在本院審理範圍之原判決認定之事實、論罪等部分，為本院審理原判決所處之刑是否適法、妥適之基礎，爰依刑訴法第373條規定，引用
如附件第一審判決書記載之事實、證據及理由。
三、撤銷改判之理由及量刑：
(一)查被告於本院審理時與告訴人郭桂麗成立調解(見本院卷第97、98頁)，可徵其已知所過錯，反省本案己身所為，並積極彌補告訴人所受財產上損害，犯後態度非差，應可往被
告有利方向擺盪。上開有利量刑事實，為原審未及審酌，
檢察官上訴請求從重量刑等語(見本院卷第9、10頁)，雖無理由，然原判決既有前揭未洽之處，自應由本院就原判決
宣告刑撤銷改判。
(二)量刑：
爰以行為人之責任為基礎，審酌被告：
1、為賺取力世創業投資股份有限公司推銷1張未上市公司股票可獲新臺幣(下同)1,000元報酬(見原審卷第68頁)之犯罪動機及目的，具私慾私利性；
2、於共犯向告訴人推銷未上市之合碩科技股份有限公司(下稱合碩公司)股票後，向告訴人收取購股款項、交付未上市公司股票，以及交付未上市之翰聯科技股份有限公司(下稱翰聯公司)報告書等資料予告訴人，並推銷購買該公司股票等犯罪手段尚屬平和；
3、告訴人購買合碩公司及翰聯公司股票數量(6,000股、116,000股)及金額(42萬5,000元、1,260萬元)，以及損害證券交易市場正常發展等犯罪所生危害；
4、前因洗錢案件經法院判處緩刑3年紀錄(見本院卷附臺灣高
等法院被告前案紀錄表)之素行品行；
5、犯後坦承犯行，可徵其已知所過錯，反省本案己身所為，
又與告訴人成立調解，積極彌補告訴人所受財產上損害，
犯後態度非差；
6、現年00歲、自述高職畢業(見原審卷第385頁)之教育及智識程度；
7、現從事外送員，月收入約3萬元至4萬元，須扶養1名未成年子女，家庭經濟狀況不佳(見原審卷第385頁)等家庭經濟生活狀況；
本院審酌上開各情、檢察官、告訴人、被告就本案科刑之
意見、告訴人願原諒被告(見本院卷第90、91、93頁)，暨
衡酌「罪刑相當原則」等一切情狀，量處如主文第2項所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準，以示懲儆。
據上論斷，應依刑訴法第348條第3項、第369條第1項前段、第364條、第373條，判決如主文。
本案經檢察官羅國榮偵查起訴，檢察官張立中、吳聲彥提起上訴，檢察官崔紀鎮到庭執行職務。
中　　華　　民　　國　　113 　年　　11　　月　　26　　日刑事第一庭審判長法　官　林信旭
法　官　張健河
法　官 顏維助
以上正本證明與原本無異。
本件不得上訴。
中　　華　　民　　國　　113 　年　　11　　月　　26　　日書記官　秦巧穎
附錄本案論罪科刑法條全文：
證券交易法第44條
證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。
證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。
外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。
證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行意見。
證券交易法第175條
違反第18條第1項、第28條之2第1項、第43條第1項、第43條之1
第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1項、第44條第1
項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條、第96條至第98條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2年以下有期徒
刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。
違反第165條之1或第165條之2準用第43條第1項、第43條之1第3
項、第43條之5第2項、第3項規定，或違反第165條之1準用第28
條之2第1項、第43條之6第1項規定者，依前項規定處罰。
違反第43條之1第2項未經公告而為公開收購、第165條之1或第165條之2準用第43條之1第2項未經公告而為公開收購者，依第1項
規定處罰。