96年度訴字第192號｜刑事：貪污等｜裁判日期：97 年 09 月 11 日

臺灣宜蘭地方法院宣示判決筆錄　　　　　 96年度訴字第192號公　訴　人　臺灣宜蘭地方法院檢察署檢察官被　　　告　丑○○ 壬○○ 甲○○ 丁○○ 癸○○ 辛○○ 上六人共同選任辯護人　周慧貞律師上列被告等因貪污等案件（起訴案號：臺灣宜蘭地方法院檢察署95年度偵字第2925、2926、2988、4303號、96年度偵字第1170號；移送併辦案號：96年度偵字第2228號），經本院以宣示判決筆錄代替協商判決，於中華民國97年9月11日下午4時，在本院第一法庭宣示判決，出席職員如下：審判長法　官　黃永勝法　官　楊坤樵法　官　陳映佐書記官　陳憲文通　譯　陳其明法官起立朗讀判決主文、犯罪事實要旨、處罰條文，以及上訴限制、期間並提出上訴狀之法院，且諭知記載其內容：一、主文：丑○○、壬○○、丁○○共同犯證券交易法第一百七十五條之非法經營證券業務罪，各處有期徒刑陸月，如易科罰金，均以新臺幣壹仟元折算壹日，各減為有期徒刑參月，如易科罰金，均以新臺幣壹仟元折算壹日，並均緩刑參年。扣案如附表一編號01、02、03、06、07、11、15、16、21、23、25、27、28、32-35、37、40、42、43、45-48、72-81號及附表二編號33-56、58-60、63、74-75號所示之物均沒收。甲○○、癸○○、辛○○共同犯證券交易法第一百七十五條之非法經營證券業務罪，各處有期徒刑肆月，如易科罰金，均以新臺幣壹仟元折算壹日，各減為有期徒刑貳月，如易科罰金，均以新臺幣壹仟元折算壹日，並均緩刑貳年。扣案如附表一編號01、02、03、06、07、11、15、16、21、23、25、27、28、32-35、37、40、42、43、45-48、72-81號及附表二編號33-56、58-60、63、74-75號所示之物均沒收。二、犯罪事實要旨㈠丙○○、子○○（均另行審結）於民國88年間，以力聯投資顧問股份有限公司名義對外從事未經主管機關核准之證券業務，經臺灣臺北地方法院檢察署檢察官提起公訴後，由臺灣臺北地方法院以89年度易字第1623號各判處丙○○有期徒刑3月、子○○有期徒刑4月，均緩刑3年確定。詎丙○○、子 ○○2人均不知悛悔，另行起意以販售未上市公司股票為業，與亦明知未經主管機關核准並取得許可證照，不得經營證券業務之寅○○、己○○、庚○○（均另行審結）、丑○○、壬○○、丁○○及王熾雄、吳尉裕、呂嘉縈、李怡錚、洪莞晴、陳忠瑋、黃美齡、楊松山、劉簡美秀、吳美冠、呂嘉豪、宋文欽、李國榮、林英傑、洪懷祖、陳秀婷、陳新坤、劉春金（王熾雄等人所涉違反證券交易法犯行部分，另行起訴）等人共同基於非法經營證券商業務之犯意聯絡，為掩護不法及取信不特人，藉以行銷牟利，遂於90年4月間以宋文欽、戊○○及林木川名義，購買僅具有投資顧問許可執照之標準證券投資顧問股份有限公司（下稱標準公司），除以該公司名義對外販售未上市（櫃）公司股票外，復以「標準關係企業」（下稱標準集團）名義，設立下列行銷據點：民國90年10月間，在宜蘭縣宜蘭市○○○路50號10樓設立「宜蘭分公司」，為規避查緝及買賣糾紛，同址先後成立標勁科技有限公司（以下簡稱標勁公司，91年4月25日設立、93年6月8日解散，子○○為登記負責人）、宜翔投資顧問有限公司（以下簡稱宜翔公司，93年7月5日設立、94年3月17解散，王熾雄為登記負責人）、元勝投資顧問有限公司（以下簡稱元勝公司，94年4月22日設立、94年9月9日解散，丁○○為登記負責人）；92年1月間，在宜蘭縣羅東鎮○○路263號2 樓之1成立「羅東分公司」，為躲避查緝及買賣糾紛，同址先後成立瑋鈺資訊（92年2月19日核准設立、93年12月15日撤銷、吳尉裕為登記負責人）、瑋鈺投資顧問有限公司（以下簡稱瑋鈺公司，93年11月2日核准設立、94年6月7日解散、楊松山為登記負責人）、旭日創業投資顧問公司（以下簡稱旭日公司，94年5月19日設立、94年8月12日解散，楊松山為登記負責人）；於92年10月間，在花蓮市○○路588號7樓設立「花蓮分公司」，於93年9月15日遷址至宜蘭縣宜蘭市 ○○路48號10樓登記為隆翔投資顧問有限公司（以下簡稱隆翔公司，93年9月15日設立、94年7月26日解散，陳新坤為登記負責人）。標準集團由丙○○擔任總經理，子○○擔任丙○○特助，戊○○即丙○○之妻舅擔任標準集團總管理處協理，負責標準集團相關財務調度及股票交割事宜，庚○○則掛名標準集團負責人丙○○之特別助理，為丙○○司機，負責丙○○對外聯繫重要事項或業務員諮詢未上市股票事項之窗口，另聘副總經理己○○統轄蘭陽（宜蘭及花蓮）分公司，並由寅○○負責宜蘭分公司業務，其中宜蘭分公司設於宜蘭縣頭城鎮○○路○段199號，營業處所則由壬○○、丑○○ 負責、羅東分公司由吳尉裕負責、花蓮分公司由陳新坤負責，各分公司內部業務部門由上而下分為專員（抽成30％至40％，每檔未上市股票佣金總數額不等，多在新臺幣4千元至1萬元之間，公司內稱為「PV」），主任（抽成80％）、副理（抽成90％）、經理（抽成100％）、協理（抽成120至130 ％）、總監（抽成數不明）、副總經理（抽成數不明）等級別，並以前述類似直銷上、下線抽成方式登報廣招業務人員，作為拓展業績之管道，迨至93年間標準集團陸續招募之業務人員計有吳美冠、林英傑、李怡錚、呂嘉縈、劉春金、楊松山、劉簡秀美等人販售未上市（櫃）公司股票，由洪莞晴、陳秀婷等人擔任會計行政業務，並以己○○個人所有之萬泰銀行宜蘭分行帳號000000000000號帳戶提供客戶往來使用，於93年4月間購入具有投資顧問許可執照之聯翔證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱聯翔公司），由呂嘉豪擔任名義負責人，於宜蘭縣羅東鎮○○路154號3樓設立聯翔公司關係企業「正典資訊」，由黃美齡擔任負責人，並將聯翔公司之名義提供宜翔、隆翔等公司使用，由前述販售之股票來源，係由丙○○指示以子○○或員工李國榮、宋文欽、陳忠瑋、洪懷祖等名義，分別向未上市（櫃）之科景生物科技、量威電池、雷晟科技、中華生技、鐿創科技、明樣國際、維綱生物科技、寰震科技、微瑞科技、炳鴻電子、多圓科技、騏正光電、光通電科技等公司原始股東低價買入股票，連同自行製作之營運計畫書及財務預估，提供前揭公司業務人員，於分向不特定人行銷之用，而販賣前開股票給黃光柏、簡如偉、楊筑婷、簡榮朝、俞愛玲、康禹成、乙○○、林美伶、程文芳、陳秀娟、黃金來、蘇聰金、林建都等人。嗣宜蘭縣調查站於94年7月14日，在宜蘭縣宜蘭市○○○路50號10 樓之宜翔公司執行搜索時，查獲如附表一備註欄所載之編號二之證物，在宜蘭縣頭城鎮○○路○段199號3樓執行搜索時，查獲如附表一備註欄所載之編號三之證物；在宜蘭縣羅東鎮○○路263號2樓之1執行搜索時，查獲如附表一備註欄所載之編號四之證物；在臺北市○○街89號2樓聯翔投顧公司營業處所執行搜索時，查獲如附表一備註欄所載之編號五之證物；另於94年7月20日，在宜蘭縣羅東鎮○○路154號3樓正典資訊公司執行搜索時，查獲如附表一備註欄所載之編號六之證物扣案；在宜蘭縣宜蘭市○○路48號10樓隆翔公司營業處所，查獲如附表一備註欄所載之編號七之證物扣案。㈡丙○○、己○○、寅○○等人經前述宜蘭縣調查站查獲後、仍不思悔改，為出脫上開剩餘之未上市（櫃）公司股票，丙○○乃於94年底指示己○○、寅○○將營業地點轉往臺南地區，在臺南縣新營市○○路115號13樓成立「千緯產經科技資訊有限公司」（下稱千緯公司），為丙○○等人設立之標準集團之分公司，並由丑○○、甲○○擔任千緯公司總監、壬○○（與丑○○為夫妻關係）擔任該集團協理，癸○○、辛○○擔任千緯公司經理，戊○○負責股票交割等事宜，丁○○則掛名千緯公司登記負責人。丑○○、甲○○等人並對外招攬不知情周玉江、林鳳齡、洪紹敏、吳秀惠、黃玉蓮、蔡育松、莊明哲、周思緁、陳俊明、顏鉦諭、李信昱、林淑蕙、詹雅築、詹芷琪、蘇信嘉、楊載源、葉慈娟等業務人員進入千緯公司，再由己○○、寅○○等訓練未上市、櫃股票之銷售技巧，建立上、下線之傳銷組織手法，繼續在台南地區經營未上市、未上櫃公司股票販售業務，宜蘭地區則續委由壬○○負責銷售，共計銷售予莊淑容等數百人，俟客戶認購渠等公司販售之股票，以傳真方式向總管理處之戊○○報件，俾由其辦理股票交割，再交予業務人員向客戶收取股款後，獲取之利潤，按業績核算獎金、競賽獎金、紅利等牟利，累計至95年7月間，渠等在臺南地區已銷售科研生物科技股份有限公司股票30仟股、美立堅科技股份有限公司股票82仟股、量威電池股份有限公司股票36仟股及遠碩科技股份有限公司股票335仟股，營業收入達2650萬8千元。嗣於95年7 月19日，經法務部調查局北部地區機動工作組持搜索票同步搜索，在臺北市松山區○○○路27號12樓「產京公司」，搜得如附表二備註欄所載之編號十之證物；在臺南縣新營市○○路115號13樓之1「千緯公司」搜得如附表二備註欄所載之編號十一之證物；在宜蘭縣員山鄉○○路152巷1弄13號壬○○住處搜得如附表二備註欄所載之編號十二之證物；在宜蘭縣三星鄉宏慶新屯56號丁○○住處搜得如附表二備註欄所載之編號十三之證物而查獲上情。三、處罰條文：證券交易法第175條，刑法第11條前段、第28條、第41條第1項前段、第38條第1項第2款、第74條第1項第1 款，中華民國九十六年罪犯減刑條例第2條第1項第3款、第7條、第9條。四、附記事項：被告甲○○、癸○○願分別捐款新臺幣5萬元予宜蘭縣庫存款戶-社會救助金專戶，被告丑○○、壬○○、丁○○、辛 ○○願分別捐款新臺幣3萬元予宜蘭縣庫存款戶-社會救助金專戶，其等並均已於97年8月29日捐款於前揭帳戶而履行完畢，此有宜蘭縣政府自行收納款項統一收據6紙在卷可查，附此敘明。五、協商判決除有刑事訴訟法第455條之4第1項第1款於本訊問程序終結前，被告撤銷協商合意或檢察官撤回協商聲請者；第2款被告協商之意思非出於自由意志者；第4款被告所犯之罪非第455條之2第1項所定得以協商判決者；第6款被告有其他較重之裁判上一罪之犯罪事實者；第七款法院認應諭知免刑或免訴、不受理者情形之一，及違反同條第2項「法院應於協商合意範圍內為判決；法院為協商判決所科之刑，以宣告緩刑或2年以下有期徒刑、拘役或罰金為限」之規定者外，不得上訴。六、如有前項除外情形，而不服本件判決，得自判決送達之日起10日內，向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由，上訴於第二審法院。中　　華　　民　　國　　97　　年　　9 　　月　　11　　日刑事第二庭審判長法官　黃永勝法官楊坤樵法官陳映佐以上正本證明與原本無異如不服本判決應於收受本判決後10日內向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由。若未敘述理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書狀(均須按他造當事人之人數附繕本)。以上正本證明與原本無異。書記官　陳憲文中　　華　　民　　國　　97　　年　　9 　　月　　16　　日附錄法條：證券交易法第175條：違反第18條第1項、第22條、第28條之2第1項、第43條第1項、第43條之1第2項、第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1項、第44條第1項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條、第96條至第98條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。附表一： ┌─┬────────────────┬─────────┬──────────┐ │編│證據 │所有人 │備註 │ │號│ │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │01│產品簡介4冊 │丁○○ │證據編號二（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │02│筆記本5冊 │丁○○ │證據編號二（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │03│筆記本2冊 │己○○ │證據編號二（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │04│客戶長期追蹤訪談表8頁 │丁○○ │證據編號二（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │05│信件等資料 │丁○○ │證據編號二（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │06│磁片2張 │丁○○ │證據編號二（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │07│分機表2頁 │丁○○ │證據編號二（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │08│營業執照營利事業登記證2頁 │丁○○ │證據編號二（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │09│名片及信件資料2頁 │己○○ │證據編號二（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │10│身分證影本11頁 │丁○○ │證據編號二（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │11│人事訓練追蹤表1頁 │丁○○ │證據編號二（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │12│相片4張 │丁○○ │證據編號二（十一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │13│本票14張 │丁○○ │證據編號二（十二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │14│名片資料2張 │丁○○ │證據編號二（十三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │15│匯款回條5頁 │己○○ │證據編號二（十四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │16│行事曆1冊 │丁○○ │證據編號二（十五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │17│出入證4張 │丁○○ │證據編號二（十六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │18│公司公告2頁 │丁○○ │證據編號二（十七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │19│剪報資料1冊 │丁○○ │證據編號二（十八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │20│聯翔投顧公司名片申請1冊 │丁○○ │證據編號二（十九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │21│股票介紹資料3冊 │丁○○ │證據編號二（二十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │22│傳真資料11頁 │丁○○ │證據編號二（二一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │23│委任契約書6頁 │丁○○ │證據編號二（二二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │24│元勝投顧繳款單1張 │丁○○ │證據編號二（二三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │25│送件明細表1冊 │丁○○ │證據編號二（二四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │26│光碟2張 │丁○○ │證據編號二（二五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │27│業績換算表6頁 │丁○○ │證據編號二（二六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │28│寰震科技業績目標表 │丁○○ │證據編號二（二七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │29│信件資料及相片1冊 │丁○○ │證據編號二（二八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │30│浮水印紙1冊 │丁○○ │證據編號二（二九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │31│文件3頁 │丁○○ │證據編號二（三十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │32│聯翔、宜翔、標勁公司貼字招牌1袋 │丁○○ │證據編號二（三一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │33│標準（公司）貼字招牌1袋 │丁○○ │證據編號二（三二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │34│桌上型電腦列印資料3頁 │壬○○ │證據編號三（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │35│桌上型電腦列印資料10頁 │壬○○ │證據編號三（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │36│光碟片6張 │楊松山 │證據編號四（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │37│收據1本 │楊松山 │證據編號四（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │38│職員證2張 │楊松山 │證據編號四（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │39│公司大、小章拓印1張 │楊松山 │證據編號四（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │40│資料6張 │楊松山 │證據編號四（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │41│職員名片影本2張 │楊松山 │證據編號四（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │42│問卷調查表14張 │楊松山 │證據編號四（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │43│行銷資料37張 │楊松山 │證據編號四（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │44│工作紀錄1冊 │秋國書 │證據編號四（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │45│記事本1冊 │己○○ │證據編號四（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │46│記事本1冊 │楊松山 │證據編號四（十一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │47│記事本1冊 │楊松山 │證據編號四（十二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │48│記事本1冊 │楊松山 │證據編號四（十三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │49│量威電池公司股東印鑑卡3張 │黃俊通等3人 │證據編號四（十四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │50│股東開會通知40張 │鄭惠清等40人 │證據編號四（十五）、│ │ │ │ │（十六）、（十七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │51│員工通訊錄影本1張 │楊松山 │證據編號四（十八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │52│宣傳海報1張 │楊松山 │證據編號四（十九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │53│臺北市政府營業事業登記證、財政部│呂嘉豪 │證據編號五（一） │ │ │證券投資顧問事業執照、經濟部公司│ │ │ │ │登記執照 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │54│大信證券投資顧問公司全權委託投資│呂嘉豪 │證據編號五（二） │ │ │業規則1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │55│公會編定全權委託業務經營原則1冊 │呂嘉豪 │證據編號五（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │56│相簿3本 │聯翔公司 │證據編號六（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │57│營利事業登記證暨投資顧問事業營業│聯翔公司 │證據編號六（二） │ │ │執照影本2張 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │58│資料7冊 │聯翔公司 │證據編號六（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │59│開放式基金傳真交易授權同意書14頁│陳麗鳳等人 │證據編號六（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │60│筆記本1本 │聯翔公司 │證據編號六（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │61│黃美齡收件信封3張 │聯翔公司 │證據編號六（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │62│印章6枚 │游淑妃、蔡明熾、黃│證據編號六（七） │ │ │ │美齡、陳君雯 │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │63│名片3張 │聯翔公司 │證據編號六（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │64│銀行單據7張 │陳君雯 │證據編號六（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │65│戶口名簿影本1張 │游淑妃 │證據編號六（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │66│收據1頁 │聯翔公司 │證據編號六（十一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │67│光碟資料1片 │聯翔公司 │證據編號六（十二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │68│資料夾（執行長電話）1個 │聯翔公司 │證據編號六（十三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │69│繳款通知書1張 │陳新坤 │證據編號七（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │70│呂嘉縈主動提供之名片及薪資單1頁 │呂嘉縈 │證據編號八（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │71│呂嘉縈主動提供之參訪科景生物科技│呂嘉縈 │證據編號八（二） │ │ │公司之光碟1片 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │72│呂嘉縈主動提供之維綱認購書1頁 │呂嘉縈 │證據編號八（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │73│呂嘉縈主動提供之空白股票認購單6 │呂嘉縈 │證據編號八（四） │ │ │頁 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │74│呂嘉縈主動提供之會員股票投資標的│呂嘉縈 │證據編號八（五） │ │ │公司1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │75│呂嘉縈主動提供之已使用股票認購確│呂嘉縈 │證據編號八（六） │ │ │認單7頁 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │76│呂嘉縈主動提供之標準投顧未上市股│呂嘉縈 │證據編號八（七） │ │ │票介紹1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │77│呂嘉縈主動提供之推銷科景公司股票│呂嘉縈 │證據編號八（八、十三│ │ │資料1冊、微瑞公司營運分析資料1冊│ │至二一） │ │ │、慶良電子公司介紹1冊、維綱生物 │ │ │ │ │科技公司介紹1冊、光通電公司營運 │ │ │ │ │計畫1冊、寰震科技公司營運分析1冊│ │ │ │ │、寰震科技公司營運計畫書1冊、騏 │ │ │ │ │正公司營運計畫書1冊、騏正公司研 │ │ │ │ │究報告1冊、騏正公司介紹1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │78│呂嘉縈主動提供之教戰守則1冊 │呂嘉縈 │證據編號八（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │79│呂嘉縈主動提供之標準投顧公司員工│呂嘉縈 │證據編號八（十） │ │ │教材2冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │80│呂嘉縈主動提供之標準投顧公司投資│呂嘉縈 │證據編號八（十一） │ │ │輔導釋股成功並上市、上櫃公司資料│ │ │ │ │1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │81│呂嘉縈主動提供之標準投顧公司研究│呂嘉縈 │證據編號八（十二） │ │ │報告2冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │82│劉春金主動提供之資料 │劉春金 │證據編號九 │ └─┴────────────────┴─────────┴──────────┘ 附表二： ┌─┬────────────────┬─────────┬──────────┐ │編│證據 │所有人 │備註 │ │號│ │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │01│帳冊1冊 │產京公司 │證據編號十（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │02│業績表1冊 │產京公司 │證據編號十（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │03│遠碩科技公司股票2張 │產京公司 │證據編號十（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │04│札記1冊 │產京公司 │證據編號十（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │05│筆記本1本 │產京公司 │證據編號十（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │06│丙○○照片1張 │產京公司丙○○ │證據編號十（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │07│印章18顆 │產京公司丙○○ │證據編號十（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │08│產京公司員工手冊1冊 │產京公司 │證據編號十（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │09│股東過戶文件1冊 │產京公司 │證據編號十（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │10│委託廣告文件1冊 │產京公司 │證據編號十（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │11│維綱公司股票通訊名冊1冊 │產京公司 │證據編號十（十一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │12│炳鴻電子公司95年度股東常會議事手│產京公司 │證據編號十（十二） │ │ │冊1冊 │ │ │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │13│資產負債表1冊 │產京公司 │證據編號十（十三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │14│其他繳費收據資料1冊 │產京公司 │證據編號十（十四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │15│維綱公司寄送股東資料1冊 │產京公司 │證據編號十（十五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │16│潘民主筆記本1冊 │產京公司 │證據編號十（十六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │17│未上市股票公司股票說明光碟片1片 │產京公司 │證據編號十（十七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │18│遠碩公司營運概況資料1冊 │產京公司 │證據編號十（十八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │19│台股投資快報2冊 │產京公司 │證據編號十（十九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │20│量威電池公司等營運概況資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │21│美立堅公司分析資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │22│中華生技公司分析資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │23│存摺3本 │產京公司 │證據編號十（二三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │24│磁碟片3片 │產京公司 │證據編號十（二四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │25│聯翔證券等公司申登資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │26│各營業地員工資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │27│標準證券相關資料2冊 │產京公司 │證據編號十（二七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │28│租賃契約書1冊 │產京公司 │證據編號十（二八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │29│94年集團尾牙摸彩資料1冊 │產京公司 │證據編號十（二九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │30│手提電腦1台 │產京公司丙○○ │證據編號十（三十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │31│產京公司人事資料1冊 │產京公司 │證據編號十（三一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │32│產京公司名片13張 │產京公司 │證據編號十（三二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │33│筆記本、札記、日記本共14冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │34│廣告資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │35│人事資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │36│報聘規章2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │37│應徵電話接聽表1冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │38│業務訓練資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │39│績效表2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │40│客戶資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │41│客戶款項明細表3冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │42│交易資料1冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │43│股票認購書7冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十一）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │44│文件資料4冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十二）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │45│工作日誌22冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十三）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │46│公司簡介資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十四）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │47│遠碩公司資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十五）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │48│美立堅公司資料2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十六）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │49│產京公司文件資料1冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十七）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │50│太陽能簡介資料1冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十八）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │51│股票影本8冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（十九）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │52│送件明細表2冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（二十）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │53│持股診斷表1冊 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（二一）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │54│第一銀行保管箱鑰匙1支 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（二二）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │55│光碟2片 │千緯公司寅○○ │證據編號十一（二三）│ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │56│客戶名單2張 │壬○○ │證據編號十二（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │57│存證信函1份 │壬○○ │證據編號十二（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │58│科研公司換股掛號信封5張 │壬○○ │證據編號十二（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │59│量威公司簡介1份 │壬○○ │證據編號十二（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │60│職前訓綀課程表1冊 │壬○○ │證據編號十二（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │61│存摺3本 │壬○○ │證據編號十二（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │62│客戶身份證影本4張 │壬○○ │證據編號十二（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │63│客戶信封16張 │壬○○ │證據編號十二（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │64│客戶印章6顆 │壬○○ │證據編號十二（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │65│中華生技公司股票及信封袋附件4冊 │丁○○ │證據編號十三（一） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │66│多圓科技公司股票及信封袋附件4冊 │丁○○ │證據編號十三（二） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │67│炳鴻電子公司股票及信封袋附件3冊 │丁○○ │證據編號十三（三） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │68│祥發金屬公司股票及信封袋附件2冊 │丁○○ │證據編號十三（四） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │69│亞太智財公司股票及信封袋附件2冊 │丁○○ │證據編號十三（五） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │70│騏正光電公司股票及附件2冊 │丁○○ │證據編號十三（六） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │71│鐿創科技公司股票及信封袋附件2冊 │丁○○ │證據編號十三（七） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │72│微端科技公司股票及信封袋附件2冊 │丁○○ │證據編號十三（八） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │73│科景生物公司股票及信封袋附件1冊 │丁○○ │證據編號十三（九） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │74│寰震科技公司資料1冊 │丁○○ │證據編號十三（十） │ ├─┼────────────────┼─────────┼──────────┤ │75│筆記本2冊 │丁○○ │證據編號十三（十一）│ └─┴────────────────┴─────────┴──────────┘

臺灣宜蘭地方法院96年度訴字第192號

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