103年度金訴字第11號（證券交易法） - 臺灣高雄地方法院｜2026 司法院判決書查詢系統

臺灣高雄地方法院刑事判決　　　　　　 103年度金訴字第11號公　訴　人　臺灣高雄地方法院檢察署檢察官被　　　告　吳光訓選任辯護人　林樹根律師王森榮律師翁松崟律師上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（102 年度偵字第12888 號、第12889 號），本院判決如下：主文吳光訓犯證券交易法第一百七十一條第一項第一款之高買證券罪，處有期徒刑肆年，犯罪所得新臺幣貳仟貳佰壹拾參萬參仟陸佰柒拾捌元沒收，如全部或一部不能沒收時，以其財產抵償之。事實一、吳光訓曾任立法委員，並曾擔任豐銀證券股份有限公司（後與宏遠證券股份有限公司合併，下稱豐銀證券）之董事長，自民國97年4 月23日起（下述各帳戶之開始交易時間詳如附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12、17備註欄所載），其陸續使用豐銀證券營業員孫釗明之親人即許洪金絨、許慈芮（原名：許雅梨）在豐銀證券光華分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號9 、10所示帳戶）、吳光訓子女即吳郁展、吳怡玎、吳怡利在豐銀證券光華分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號1 、3 、4 所示帳戶）、吳光訓友人吳承宗在元富證券股份有限公司（下稱元富證券）大昌分公司及宏遠證券股份有限公司（原名：大信證券股份有限公司，下稱宏遠證券）新興分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號12、17所示帳戶）、吳光訓友人梁文漢在大慶證券股份有限公司（下稱大慶證券）高雄分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號11所示帳戶）（起訴書漏載附表1 編號3 、4 、9 、10、11、17等6 個帳戶，應予補充），以融資交易方式，大量買進在屬於證券商營業處所之財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）上櫃買賣之捷超通訊科技股份有限公司股票（該公司嗣改名為眾星國際股份有限公司，下稱捷超公司，股票代碼為：8082），迄至97年10月1 日，上述證券交易帳戶內以融資方式買進而尚未賣出或辦理現金償還（指將融資金額償還授信公司，使融資股票成為現股）之捷超公司股票，共有7492仟股（各該帳戶內之捷超公司融資股票數量，詳如附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12、17備註欄所載）。二、捷超公司股票之股價，於吳光訓開始買進之97年4 、5 月間，每股約在新臺幣（下同）11元至13元間，嗣後逐漸下跌，迄至97年9 月間，其每股股價約6 元，吳光訓因而面臨融資維持率不足，以融資方式買進之股票可能遭俗稱「斷頭」（即授信公司主動將融資股票賣出，收回融資款項及相關費用後，再將餘款還給投資人）之危機。詎吳光訓為避免遭受鉅額虧損，能夠順利賣出其買進之捷超公司股票，進而從中獲利，明知在櫃買中心買賣之有價證券，其交易狀況及價格應由市場依供需法則自然形成，不得以人為方式操控，竟基於意圖造成捷超公司股票在櫃買中心交易活絡之表象，及意圖抬高捷超公司股票交易價格之犯意，除使用上述附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12、17所示證券交易帳戶外，另使用吳郁展在元大證券股份有限公司（後與寶來證券股份有限公司合併為元大寶來證券股份有限公司，下稱元大證券）鳳山分公司、合作金庫證券股份有限公司（下稱合庫證券）高雄分公司、國票綜合證券股份有限公司（下稱國票證券）北高雄分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號2 、20、21所示帳戶）、吳承宗在豐銀證券光華分公司、元大證券鳳山分公司、兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）北高雄分公司、台証綜合證券股份有限公司（後與凱基證券股份有限公司合併，下稱台証證券）三多分公司、金鼎綜合證券股份有限公司（後與群益證券股份有限公司合併為群益金鼎證券股份有限公司，下稱金鼎證券）新興分公司、永豐金證券股份有限公司（原名：建華證券股份有限公司，下稱永豐金證券）高雄分公司、富邦綜合證券股份有限公司（下稱富邦證券）三民分公司、日盛證券股份有限公司（下稱日盛證券）高雄分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號5 至8 、編號13至16所示帳戶）、吳怡利在寶來證券股份有限公司（後與元大證券股份有限公司合併為元大寶來證券股份有限公司，下稱寶來證券）高雄分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號22所示帳戶）、許洪金絨在瑞豐證券股份有限公司右昌分公司（嗣經併購為群益金鼎證券股份有限公司高雄分公司，下稱瑞豐證券右昌分公司）所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號18所示帳戶）、許慈芮在瑞豐證券右昌分公司所申辦之證券交易帳戶（即附表1 編號19所示帳戶）（上述吳郁展、吳怡玎、吳怡利、吳承宗、許洪金絨、許慈芮、梁文漢等人，對吳光訓下述行為均不知情；另起訴書就此漏載附表1 編號12至22所示帳戶，應予補充），於97年10月1 日至同年12月31日此段期間，親自或透過不知情之吳承宗委託附表1 編號1 至22所示帳戶所屬證券公司之不知情營業員，成交買進捷超公司股票合計5200仟股，成交賣出捷超公司股票合計9934仟股（累積賣超4734仟股，各帳戶交易情形詳如附表1 備註欄所載），分別占該段期間捷超公司股票總成交量之12.46 ％、23.80 ％（期間分別有20個、36個交易日，其成交買進、賣出之數量，達當日成交量20％以上，情形詳如附表2 所示），並為下列行為：（一）連續於97年10月1 日、2 日、3 日、6 日、7 日、8 日、14日、29日、11月6 日、11日、13日、17日、18日、19日、20日、21日、24日、25日、27日、28日、12月1 日、3 日、4 日、8 日、9 日、10日、16日、19日、23日、24日、25日、26日、29日、30日、31日等35個交易日，同時委託買進及委託賣出捷超公司股票，經櫃買中心之電腦系統撮合後，發生如附表3 所示之相對成交結果，共計相對成交捷超公司股票1945仟股，分別占吳光訓於上述期間成交買進捷超公司股票數量之37.4％及成交賣出數量之19.5％，其中於97年11月6 日、13日、21日、25日等4 個交易日，相對成交之數量逾100 仟股，且達捷超公司股票該日成交量5 ％以上，另於97年10月2 日、3 日、6 日、14日、11月24日、28日、12月16日、19日、23日、30日、31日等11個交易日之相對成交數量，則達捷超公司股票該日成交量之10％以上。（二）連續於97年10月1 日、2 日、3 日、7 日、8 日、9 日、11月6 日、19日、27日、28日、12月1 日、3 日、8 日、9 日、15日、16日、19日、23日、24日、25日、29日、30日等22個交易日，以高於前盤揭示價格之高價委託買進捷超公司股票，以致影響捷超公司股票成交價格向上（委託筆數共28筆，情形詳如附表4 所示），並於97年10月3 日、12月8 日、25日等3 個交易日，以漲停價或接近漲停價（漲幅逾前日收盤價6 ％之價格）之高價，成交買進捷超公司股票（委託筆數共計11筆，情形詳如附表5 所示）。三、經吳光訓上述於97年10月1 日至同年12月31日買賣捷超公司股票之行為後，捷超公司股票之交易量，由97年9 月份之每日平均成交175 仟股，在上開期間大幅提昇至每日平均成交642 仟股，為原本之3.67倍，然於同段期間，在櫃買中心買賣之全部有價證券，其每日平均成交量卻較97年9 月份減少11.4％，而與捷超公司股票屬同類股（通信網路業）之股票，其每日平均成交量更係較97年9 月份減少16.7％；另捷超公司股票股價於97年10月1 日收盤時為每股6.20元，於97年12月31日收盤時為每股8.22元，在上述期間上漲32.58 ％，然於同段期間，在櫃買中心買賣之全部有價證券，其平均成交價卻係下跌24.56 ％，而與捷超公司股票同屬通信網路業之股票，其平均股價亦係下跌22.13 ％。是吳光訓上開行為已誘使投資大眾跟隨交易，且使捷超公司股票之市場行情發生異常變動，有影響市場秩序之危險，而吳光訓亦因上開行為，獲取共計2213萬3678元之不法所得。嗣因行政院金融監督管理委員會及櫃買中心發現捷超公司股票交易狀況有異，乃由行政院金融監督管理委員會函請法務部調查局進行調查，始循線查悉上情。四、案經法務部調查局新北市調查處移送臺灣臺北地方法院檢察署呈請臺灣高等法院檢察署令轉臺灣高雄地方法院檢察署檢察官偵查起訴。理由壹、對於證據能力之判斷一、按被告以外之人於審判外之言詞或書面陳述，除法律有規定者外，不得作為證據，刑事訴訟法第159 條第1 項定有明文。本件證人孫釗明於接受調查局人員詢問時所為之陳述，為被告以外之人於審判外之言詞陳述，且經被告吳光訓及其辯護人於本院審理中主張其無證據能力。而前揭陳述並無刑事訴訟法第159 條之2 或第159 條之3 所示得為證據之情形，復查無其他依法得為證據之情事，自不得作為證據。二、次按，共同被告、共犯、被害人、證人等，均屬被告以外之人，凡與待證事實有重要關係之事項，如欲以被告以外之人本於親身實際體驗之事實所為之陳述，作為被告論罪之依據時，本質上均屬於證人，於接受檢察官偵訊時，除在法律上有不得令其具結之情形者外，均應依法命其具結，其證言始具有證據能力，未經具結之陳述，原則上無證據能力。然實務上為求發現真實及本於訴訟資料越豐富越有助於事實認定之需要，被告以外之人於審判外之陳述，往往攸關證明犯罪存否之重要關鍵，如一概否定其證據能力，並非所宜。且被告以外之人在偵訊中未經具結之陳述，依通常情形，其信用性仍遠高於在警詢等所為之陳述，衡諸被告以外之人於檢察事務官、司法警察（官）調查中所為之陳述，均無須具結，卻於符合刑事訴訟法第159 條之2 、第159 條之3 、第159 條之5 等規定之情形下，即得作為證據，則若謂偵訊中未經具結之陳述，一概無證據能力，無異反而不如警詢等之陳述，顯然失衡。因此，被告以外之人於偵訊中未經具結所為之陳述，如有刑事訴訟法第159 條之2 、第159 條之3 、第159 條之5 等規定之情形時，依「舉輕以明重」原則，應例外認為有證據能力。本件證人薛明珠於偵訊中之陳述，乃屬被告以外之人於審判外之陳述，且係於未經具結之情形下，即就本案之相關待證事實予以陳述。然檢察官、被告及其辯護人於本院審理過程中，未就上開陳述聲明異議，且均將之引為各自所主張事實之證據使用，本院並審酌上開陳述作成時之情況正常，所取得過程並無瑕疵，且與本案相關之待證事實具有關連性，認適當作為證據，依據上開說明，證人薛明珠於偵訊中之陳述，應具有證據能力。三、末按，被告以外之人於審判外之陳述，雖不符前4 條之規定，而經當事人於審判程序同意作為證據，法院審酌該言詞陳述或書面陳述作成時之情況，認為適當者，亦得為證據。當事人、代理人或辯護人於法院調查證據時，知有第159 條第1 項不得為證據之情形，而未於言詞辯論終結前聲明異議者，視為有前項之同意，刑事訴訟法第159 條之5 規定甚明。本件作為證據使用而不符刑事訴訟法第159 條之1 至第159 條之4 規定之其他審判外陳述，未經檢察官、被告及其辯護人於本院審理過程中聲明異議，本院並審酌上開陳述作成時之情況正常，所取得過程並無瑕疵，且與本案相關之待證事實具有關連性，認適當作為證據，依前開刑事訴訟法第159 條之5 之規定，認上開陳述具有證據能力。貳、實體方面一、訊據被告固不否認其於97、98年間，有使用附表1 所示之22個帳戶從事捷超公司股票之交易，然矢口否認有何違反證券交易法犯行，辯稱：於97年4 、5 月間，捷超公司在世貿有參加1 個商展，把他們公司的前景講的很好，經我研究之後，發現捷超公司股票的淨值有11、12元，覺得可以投資，就開始融資買進捷超公司股票。未料於97年9 月15日，因為雷曼兄弟公司倒閉事件，發生金融海嘯，造成股價下跌，我所融資買進的捷超公司股票的維持率跌破120 ％，面臨到要被斷頭的情形，我就與元富證券（即附表1 編號12所示帳戶之券商）及相關證券金融公司進行協商，由我先提供土地作為擔保，並須趕快把捷超公司的融資股票處理掉，其中元富證券除要求我於3 個月內處理掉捷超公司的融資股票外，遇有擔保不足之情形時，並須買入現股作為擔保，且因擔心我違約交割，所以要求我買入現股時，要以吳承宗名下的其他帳戶或我家人即吳郁展、吳怡玎、吳怡利等人的帳戶進行交易。我是因為上開協商的結果，才會於案發期間買進5000多張及賣出9000多張捷超公司股票，其中買進的捷超公司股票都是現股，而賣出的捷超公司股票則大多是融資買進的，如有賣出現股也是因為資金調配的關係，而因為要處理掉融資買進的捷超公司股票，又需買進捷超公司現股補足擔保，才會在電腦撮合的過程中，買到自己賣出的股票、發生相對成交的情形；又因為元富證券有派專人注意附表1 編號12所示帳戶的每日擔保情形是否足夠，遇有不足情形時，會於定盤前告訴我，我為了要購入足夠的捷超公司股票作為擔保，才會在尾盤以漲停價委託買進。我從事捷超公司股票的交易，並無抬高其交易價格的意圖，也沒有意圖造成交易活絡的表象，況我買賣捷超公司股票的結果，實際上是虧損的，並無從中獲利云云。經查：（一）被告曾任立法委員，並曾擔任豐銀證券之董事長，而其於97、98年間，有使用其子女吳郁展、吳怡玎、吳怡利、其友人吳承宗、梁文漢、豐銀證券營業員孫釗明之親人許洪金絨、許慈芮等人所申辦之附表1 所示22個證券交易帳戶，在櫃買中心買賣捷超公司股票之事實，業據被告於接受調查局人員詢問時及於本院審理中自承不諱（見偵2 卷第100 頁、本院1 卷第43頁），核與證人孫釗明於偵訊及本院審理中（見偵2 卷第43至47頁、本院3 卷第104 至108 頁）、證人吳承宗於接受調查局人員詢問、偵訊及本院審理中（見偵2 卷第50至54頁、第56至59頁、本院3 卷第66至72頁）、證人吳怡利（見偵二卷第159 至160 頁）、梁文漢（見偵二卷第156 至158 頁）於接受調查局人員詢問時、證人即元大證券鳳山分公司（即附表1 編號2 、6 所示帳戶所屬證券公司）營業員柯盈吟於接受調查局人員詢問及偵訊時（見偵二卷第28至29頁、第33至35頁）之證述情節相符，並有如附表1 編號1 （見本院1 卷第92至101 頁、第157 至168 頁，開戶人吳郁展有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號2 （見本院1 卷第249 至250 頁、第254 至255 頁）、編號3 （見本院1 卷第102 至111 頁、第169 至170 頁，開戶人吳怡玎有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號4 （見本院1 卷第112 至121 頁、第171 至172 頁，開戶人吳怡利有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號5 （見本院1 卷第122 至131 頁、第173 至181 頁，開戶人吳承宗有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號6 （見本院1 卷第251 、256 、257 頁）、編號7 （見本院1 卷第262 、263 頁、本院2 卷第84頁）、編號8 （見本院1 卷第265 至266 頁）、編號9 （見本院1 卷第132 至138 頁、第182 至185 頁，開戶人許洪金絨有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號10（見本院1 卷第139 至145 頁、第186 至191 頁，開戶人許慈芮有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號11（見本院1 卷第267 至279 頁）、編號12（見本院2 卷第131 至141 頁）、編號13（見本院2 卷第158 至163 頁）、編號14（見本院2 卷第2 至12頁）、編號15（見本院2 卷第14至21頁）、編號16（見本院2 卷第23至24頁）、編號17（見本院1 卷第146 至156 頁、第192 至193 頁）、編號18（見本院2 卷第88、90頁）、編號19（見本院2 卷第89、92頁）、編號20（見本院2 卷第26至32頁，開戶人吳郁展有簽立同意書授權被告委託證券公司進行股票交易）、編號21（見本院2 卷第34至40頁）、編號22（見本院1 卷第252 至253 頁、第258 至260 頁）所示證券交易帳戶之開戶資料及97、98年間買賣捷超公司股票之交易明細、豐銀證券歷次變更登記表（另裝訂成冊）在卷可稽，自堪認定。（二）附表1 編號9 所示證券交易帳戶，係自97年4 月23日開始交易捷超公司股票，附表1 編號1 、4 所示證券交易帳戶，係自97年4 月24日開始交易捷超公司股票，附表1 編號3 、10所示證券交易帳戶，係自97年4 月25日開始交易捷超公司股票，附表1 編號11、12所示證券交易帳戶，係自97年5 月6 日開始交易捷超公司股票，且上述7 個證券交易帳戶大都以融資交易方式買賣捷超公司股票，而捷超公司股票之股價，於97年4 、5 月間，每股約在11至13元間，嗣後逐漸下跌，迄至97年9 月間，其每股股價約6 元。而於97年10月1 日時，前述附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12所示證券交易帳戶，以融資交易方式買進而尚未賣出或辦理現金償還之捷超公司股票，分別有1770仟股、570 仟股、353 仟股、1221仟股、1377仟股、367 仟股、1834仟股，合計7492仟股等事實，有前揭證券交易帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示）、臺灣集中保管結算股份有限公司檢送之附表1 編號1 、4 、9 、10所示證券交易帳戶客戶信用交易存券異動明細表（見本院3 卷第37至46頁）附卷足按，堪以認定（至附表1 編號17所示證券交易帳戶，依本院1 卷第192 至193 頁之交易明細所示，雖曾於97年5 月6 日、19日、20日以融資交易方式買進共258 仟股之捷超公司股票，然該等股票已於同年9 月5 日全數賣出，而與本案無直接相關，併此敘明）。又自97年10月1 日起至同年12月31日止，被告有使用附表1 所示22個證券交易帳戶買賣捷超公司股票，而於此段期間內，該等帳戶成交買進捷超公司股票合計5200仟股，成交賣出合計9934仟股，累積賣超4734仟股（各帳戶交易情形詳如附表1 備註欄所示），而此段期間捷超公司股票之總成交量為41731.356 仟股，是被告買進數量係總成交量之12.46 ％，至賣出數量則係總成交量之23.80 ％，且其中有20個交易日買進之成交量達捷超公司股票該日成交量20％以上，而有36個交易日賣出之成交量達捷超公司該日成交量20％以上（詳細情形如附表2 所示）等事實，有附表1 所示22個證券交易帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示）、櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢送之捷超公司股票交易分析意見書（見本院2 卷第48至55頁）在卷可證，並為被告所不否認（見本院2 卷第177 頁），亦堪認定。（三）被告於97年10月1 日至同年12月31日，使用附表1 所示22個證券交易帳戶買賣捷超公司股票時，因於97年10月1 日、2 日、3 日、6 日、7 日、8 日、14日、29日、11月6 日、11日、13日、17日、18日、19日、20日、21日、24日、25日、27日、28日、12月1 日、3 日、4 日、8 日、9 日、10日、16日、19日、23日、24日、25日、26日、29日、30日、31日等35個交易日，同時有委託買進及委託賣出捷超公司股票，經櫃買中心之電腦系統撮合後，發生如附表3 所示之相對成交結果，共計相對成交1945仟股，分別占其上述期間成交買進捷超公司股票數量之37.4％及成交賣出數量之19.5％，其中97年11月6 日、13日、21日、25日等4 個交易日相對成交之數量逾100 仟股，且達捷超公司股票該日成交量5 ％以上，除此之外，於97年10月2 日、3 日、6 日、14日、11月24日、28日、12月16日、19日、23日、30日、31日等11個交易日相對成交之數量，亦達捷超公司股票該日成交量之10％以上等事實，有櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之投資人相對成交買賣有價證券對應表（見本院2 卷第45至47頁）及捷超公司股票交易分析意見書（見本院2 卷第48至55頁）存卷足按，堪以認定。又被告於97年10月1 日至同年12月31日，使用附表1 所示22個證券交易帳戶買賣捷超公司股票時，於97年10月1 日、2 日、3 日、7 日、8 日、9 日、11月6 日、19日、27日、28日、12月1 日、3 日、8 日、9 日、15日、16日、19日、23日、24日、25日、29日、30日等22個交易日，有以高於前盤揭示價格委託買進，以致影響捷超公司股票成交價格向上之情形（委託筆數共28筆，詳細情形如附表4 所示），並於97年10月3 日、12月8 日、25日等3 個交易日，有以漲停價或接近漲停價（漲幅逾前日收盤價6 ％之價格）成交買進捷超公司股票（委託筆數共計11筆，情形詳如附表5 所示，又此部分所列載者，僅係以漲停價或接近漲停價成交之交易，並未列入被告以漲停價或接近漲停價委託買進，而嗣後非以漲停價或接近漲停價成交之交易）等事實，有行政院金融監督管理委員會98年8 月3 日金管證交字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書（見偵1 卷15至17頁）、特定證券投資人成交價格影響表（見偵4 卷第180 至184 頁）、櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書（見本院2 卷第48至55頁，該意見書漏載附表4 編號12、18、19部分）、櫃買中心101 年7 月10日證櫃交字第0000000000號函所檢附之投資人有價證券相對應買賣方查詢表（見偵1 卷第229 頁、第234 頁背面、第239 頁背面、第240 頁）、捷超公司股票價量分析表（見偵6 卷第128 頁）存卷足按，亦堪認定。（四）關於被告是否係基於造成捷超公司股票交易活絡表象之意圖，而多次以他人名義（即使用附表1 所示之22個證券交易帳戶）連續委託買賣，致發生附表3 所示之相對成交情形乙節，要據被告辯述如前，且證人即元富證券大昌分公司人員薛明珠於偵訊及本院審理中亦證稱：雷曼兄弟事件發生之後，吳承宗帳戶（即附表1 編號12所示帳戶）內多檔股票的股價下挫，之後捷超公司股票有發生被追繳保證金的情形，一開始追繳時，吳承宗還繳得出來，之後可能因為繳不出錢，提到要提供土地讓我們公司作為擔保，我們才知道捷超公司股票的實際持有人是被告。一開始我們公司並不同意以土地作為擔保，但因為當時遇到雷曼兄弟事件，經詢問主管機關並取得主管機關同意後，才接受他們將土地信託給我們公司，可是我們還是有與被告商量，希望他3 個月內能將融資買進的捷超公司股票處理掉，期間遇有擔保不足的情形發生時，則會請被告以補現金、購買現股的方式來補足擔保。我通常會於交易日的盤中，跟被告講說要補多少錢或多少錢的股票，到了下午1 時25分定盤的時候，我會再跟被告聯絡，確認其補足擔保的狀況，若有不足，會跟被告說需要再補足多少以提高擔保，而遇到前一交易日股價下跌太多的時候，我也會於盤前聯絡被告補足擔保。而被告以購買現股方式來補足擔保時，還是打算購買捷超公司的股票，但我們公司因為這檔股票是已經要斷頭的股票，股票性質比較敏感，且擔心被告會違約交割，認為會有虧損的風險，所以不同意被告在我們公司購買該股票，而要求被告以吳承宗名下其他帳戶或被告親人名下帳戶來購買等語（見偵6 卷第190 至191 頁、本院3 卷第57至65頁）。經查：１、被告自97年4 、5 月間，即有以融資交易方式買賣捷超公司股票，而捷超公司股票股價於97年4 、5 月間，每股約在11至13元間，迄至97年9 月間，每股股價約6 元之事實，業如前述，再佐以證人薛明珠上開證詞，及被告以其子女吳郁展、吳怡利名義於97年10月8 日與元富證券簽立之金錢債權及其擔保物權信託契約書（見偵4 卷第12至16頁）、附表1 編號12所示證券交易帳戶之客戶追繳通知狀況查詢（見偵4 卷第17至23頁）、臺灣集中保管結算股份有限公司檢送之附表1 編號4 、9 、10所示證券交易帳戶之客戶信用交易存券異動明細表（見本院3 卷第42、44、46頁，依該明細表所示，附表1 編號4 所示帳戶於97年9 月22日、附表1 編號9 所示帳戶於97年9 月19日、23日、附表1 編號10所示帳戶於97年97年9 月23日、10月1 日、2 日，均發生抵繳捷超公司股票作為融資擔保品之情形）等事證，堪認被告辯稱其於本件案發期間，有面臨融資維持率不足、股票可能遭斷頭之危機乙情，應為真實。然購買現股作為擔保，乃係被告與元富證券大昌分公司個別協議下所為，目的僅係日後發生虧損時，得以該等購入之現股作為求償標的，並無法提高融資交易帳戶之整戶擔保維持率，此據證人薛明珠於本院審理中證述在卷（見本院3 卷第64頁）；且被告於本院審理中亦自承：除元富證券以外，其他用來進行融資交易的帳戶，並沒有每天盯著我的維持率（擔保率），只是要我儘快處理掉而已等語（見本院3 卷第126 頁背面），足證被告用以從事融資交易之其他帳戶所屬授信公司，並未如同元富證券大昌分公司，要求被告購買現股作為日後發生虧損時之擔保。又依證人薛明珠所述：我們公司請被告購買現股以提高擔保時，係建議其購買台積電、鴻海等權值股，但因為被告認為捷超公司的淨值高於其股價，所以在評估之後，是被告自己決定購買捷超公司的現股等語（見本院3 卷第59頁），可知被告購入其他公司股票，亦符合元富證券大昌分公司要求其購入現股作為擔保之要求，並無非購入捷超公司股票不可之必要。綜上事證以觀，被告於案發期間，雖曾面臨融資維持率不足、股票可能遭斷頭之危機，然並未因此而有同時委託買進及委託賣出捷超公司股票之需求，從而，能否因被告面臨上開危機，即謂其並非係基於造成捷超公司股票交易活絡表象之意圖而為附表3 所示之委託買賣行為？已有所疑。２、附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12所示證券交易帳戶，於97年10月1 日時，以融資交易方式買進而尚未賣出或辦理現金償還之捷超公司股票，合計有7492仟股乙節，業如前述，而被告於97年10月1 日至同年12月31日處理該等融資股票之情形，詳如附表6 所載之事實，有附表1 編號1 、3 、4 、9 、10、11、12所示證券交易帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示）、元富證券所檢送之附表1 編號12所示帳戶保管劃撥帳戶異動明細表（見本院2 卷第130 頁）、臺灣集中保管結算股份有限公司檢送之附表1 編號1 、4 、9 、10所示證券交易帳戶客戶信用交易存券異動明細表（見本院3 卷第39至46頁）在卷可稽。又依臺灣集中保管結算股份有限公司所檢送關於吳郁展名下證券交易帳戶之客戶存券異動明細表顯示，附表1 編號1 所示帳戶辦理現金清償之捷超公司融資股票1533仟股，連同該帳戶以現金購入之12仟股捷超公司股票，有分別匯撥551 仟股、532 仟股、462 仟股至附表1 編號2 、20、21所示帳戶之情，再由該3 個帳戶於97年10月1 日至同年12月31日分別賣出476 仟股、419 仟股、462 仟股，共計1357仟股（見本院3 卷第28至31頁、第47至48頁），以最有利被告之方式計算，即上開賣出之1357仟股捷超公司股票均係辦理現金清償之股票；另依元富證券所檢送之附表1 編號12所示帳戶保管劃撥帳戶異動明細表（見本院2 卷第130 頁）及附表1 編號15所示帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示）顯示，附表1 編號12所示證券交易帳戶辦理現金清償之捷超公司融資股票中，有124 仟股匯撥至附表1 編號15所示帳戶中，再由附表1 編號15所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日予以賣出，其餘則均係於98年3 月間，方在附表1 編號12所示帳戶中賣出（至附表1 編號4 、9 、10、11所示證券交易帳戶辦理現金清償之捷超公司融資股票，則無證據顯示未於案發期間賣出）。準此，被告於97年10月1 日至同年12月31日所賣出之融資（詳如附表6 所示，共2491仟股）及現金清償【共2868仟股，計算式：1357仟股（附表1 編號1 所示帳戶）＋353 仟股（附表1 編號4 所示帳戶）＋205 仟股（附表1 編號9 所示帳戶）＋773 仟股（附表1 編號10所示帳戶）＋56仟股（附表1 編號11所示帳戶）＋124 仟股（附表1 編號12所示帳戶）＝2868仟股】之捷超公司股票，共計有5359仟股（2491仟股＋2868仟股＝5359仟股），而如前所述，被告於97年10月1 日至同年12月31日共賣出9934仟股之捷超公司股票，是被告於該段期間所賣出之以現金購入之捷超公司股票為4575仟股（9934仟股－5359仟股＝4575仟股），比例為其該段期間所賣出捷超公司股票之46.05 ％。而依被告所辯，其於上述期間交易捷超公司股票最主要之目的，係要將以融資交易方式所購入之捷超公司股票處理掉，然被告卻有將近半數賣出捷超公司股票之行為與處理融資股票無關，且迄至97年12月31日止，其仍有多達1867仟股之捷超公司融資股票未賣出或辦理現金清償，是被告所辯顯與其實際買賣行為有悖，已徵被告所言難以採信。３、觀諸附表6 所示被告於97年10月1 日至同年12月31日處理捷超公司融資股票之情形，其於97年10月29日之前，僅於97年10月1 日、14日，有處理捷超公司融資股票之舉，且數量亦只有197 仟股，係於97年10月29日以後方開始較密集的處理捷超公司融資股票。然依捷超公司價量分析表所載，捷超公司股票於97年10月29日之收盤價為每股7.56元，且迄至同年12月31日止，捷超公司股價均未低於此價格，甚至於同年11月14日達到每股12.05 元之期間最高價（見偵6 卷第128 頁）。而依附表1 編號12所示證券交易帳戶（即被告所辯造成其需同時買賣捷超公司股票之帳戶）之交易明細表顯示（出處詳如附表8 所示），被告於97年10月1 日之前，以融資交易方式買進捷超公司股票共2443仟股，花費金額共2522萬1450元，是其買進成本約為每股10.32 元（2522萬1450元÷2443仟股＝10.32 元），又依前揭交易明細表及被告所述（見本院3 卷第127 頁），其融資金額之比例為50％。準此，於97年10月29日至同年12月31日此段期間，捷超公司融資股票之價值，至少為其融資借款金額之146.5 ％【7.56元÷（10.32 元×50％）＝ 1.465 】，已無被告所稱維持率或擔保率不足之情形，而此由附表1 編號12所示證券交易帳戶之客戶追繳通知狀況查詢結果顯示，該帳戶以融資交易方式所購入之捷超公司股票，業於97年10月31日全部取消追繳乙情（見偵4 卷第17至23頁），亦足為佐。從而，於97年10月29日至同年12月31日此段期間，並無被告所辯需同時處理捷超公司融資股票及買入捷超公司現股供作擔保之情狀存在，然被告於此段期間，卻仍有多次相對成交之情形（即附表3 編號8 至35部分），益證被告所辯應非事實。４、觀諸附表3 編號1 至7 所示之相對成交情形，其中附表3 編號1 部分，賣出捷超公司股票者，係被告自承未發生維持率不足、無斷頭危機之附表1 編號11所示帳戶（見本院3 卷第126 至127 頁），且買進捷超公司股票者，亦係與提升附表1 編號12所示帳戶擔保率無關之附表1 編號10所示帳戶（即非吳承宗本人或被告子女吳郁展、吳怡利、吳怡玎等人之帳戶）；而附表3 編號2 至6 部分，被告於該等交易日均未賣出捷超公司融資股票（此比對附表6 所載內容即可得知），與被告所稱需同時「賣融資、買現股」之情形不符，且其中關於附表3 編號3 至6 部分，均係以附表1 編號1 所示帳戶同時進行現股買賣，而此舉除能增加捷超公司股票之交易數量外，實屬毫無意義（蓋無從藉由同時買賣之行為，增加得以提升附表1 編號12所示帳戶擔保率之相關帳戶內之捷超公司股票）；另關於附表3 編號7 部分，該日購入捷超公司股票者，均為附表1 編號1 所示帳戶，而依櫃買中心103 年2 月20日證櫃交字第0000000000號函所檢附之投資人或集團交易明細表（見偵6 卷第157 頁）及附表1 編號1 所示帳戶之交易明細所載（出處詳如附表8 所示），該帳戶當日買進、賣出捷超公司股票之數量分別為148 仟股、262 仟股，賣超114 仟股，是其同時買賣捷超公司股票之行為，無從增加得以提升附表1 編號12所示帳戶擔保率之相關帳戶內之捷超公司股票。從而，被告所辯情節與附表3 編號1 至7 所示之相對成交情形顯有未合，足徵被告所辯乃屬事後卸責之詞，委無可採。５、依據附表1 所示證券交易帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示）、櫃買中心103 年2 月20日證櫃交字第0000000000號函所檢附之投資人或集團交易明細表顯示（見偵6 卷第156 至164 頁），被告於97年10月1 日至同年12日31日，使用附表1 所示帳戶交易捷超公司股票之逐日交易情形，要如附表7 所示。本件被告並無法合理解釋其何以多次以他人名義連續委託買賣，致發生附表3 所示之相對成交情形，業如前述，而若非該等相對成交行為別有其他目的，此等作為之結果，僅是平白支付券商手續費及繳付證券交易稅，實非一般正常投資人所會從事之買賣行為。再者，依據櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書所載，捷超公司股票於97年9 月份之每日平均成交量為175 仟股，而於被告發生相對成交情形之97年10月1 日至同年12月31日間，該檔股票之每日平均成交量大幅提升至642 仟股，為原本之3.67倍，然於同段期間，在櫃買中心買賣之全部有價證券，其每日平均成交量卻較97年9 月份減少11.4％，而與捷超公司股票屬同類股（通信網路業）之股票，其每日平均成交量更係較97年9 月份減少16.7％（見本院2 卷第49頁），足見捷超公司股票於97年10月1 日至同年12月31日之交易狀況，確屬熱絡；另被告於上述期間就捷超公司股票相對成交1945仟股，分別占其自己於同段期間買進、賣出該檔股票數量之37.4％、19.5％，其中97年11月6 日、13日、21日、25日等4 個交易日相對成交之數量逾100 仟股，且達捷超公司股票該日成交量5 ％以上，另於97年10月2 日、3 日、6 日、14日、11月24日、28日、12月16日、19日、23日、30日、31日等交易日相對成交之數量，亦達捷超公司股票該日成交量10％以上等情，已如前述，且於被告發生相對成交情形之交易日中，除97年10月29日、11月11日、12月4 日之成交買進數量外（占當日成交量未超過5 ％），其餘成交買進及成交賣出之數量，均占捷超公司股票當日成交量相當之比例（情形詳如附表7 所載，由此數據可知，在被告發生相對成交之過程中，尚有許多亦於同日委託買進及賣出，僅經電腦撮合後，未發生相對成交結果之情形），足證捷超公司股票於該等交易日之交易，實有甚大比例係被告之委託買進、賣出所促成，且因此所生之相對成交結果，非但占捷超公司股票成交量一定比例，更達被告買進捷超公司股票數量將近4 成之多，顯示被告之委託買進捷超公司股票之行為，多係配合其委託賣出該股票、促使該股票產生交易結果而為。此外，被告於97年10月1 日之前，手上尚有大量以融資交易方式買進之捷超公司股票，並因股價下跌、面臨斷頭危機，而若捷超公司股票之交易不活絡，在當時發生金融風暴之情形下，被告實有可能因無法順利賣出該股票而受有更嚴重之虧損，反之，若捷超公司股票產生交易活絡之表象，被告非但可以順利出脫其手中持股，更可在該股票交易熱絡以致股價上漲之狀況下，藉此從中獲利，因此，被告顯有為此部分犯行之動機，而此由被告於接受調查局人員詢問時供稱：我買進捷超公司股票，主要也是怕該股票沒人買，價格會不斷下跌，導致我手中的股票賣不出去等語（見偵4 卷第203 頁），即可為佐。綜上事證以觀，堪認被告主觀上確有欲藉由連續委託買賣之方式，造成捷超公司股票交易活絡表象之意圖。６、被告之辯護人另為被告辯護稱：上櫃股票的交易，係由電腦以時間優先、價格優先之方式進行撮合，且於案發當時，係20秒即撮合1 次，倘欲相對成交，為避免遭他人介入，買賣雙方應同時或於密接時間內以相同價格委託，然觀諸附表3 所示之相對成交情形，被告並非於同一盤的撮合期間內為委託買賣，而係有相當之差距，平均差距約57.1分鐘，此段期間已有約171 盤之成交可能。又依櫃買中心101 年7 月10日證櫃交字第0000000000號函所檢附之投資人有價證券相對應買賣方查詢表，於被告委託買賣的差距期間內，亦確實有其他與被告毫無關係之第三人有委託買賣捷超公司股票之行為，足證被告所為僅係市場上之自由交易，且得與不特定人成交。再者，依證人吳承宗於法院審理中之證述，捷超公司股票之賣出時間及價格，均係由營業員自行決定，被告並未介入決定確切之成交價格與時間，足見被告並無相對成交之客觀行為及造成交易活絡假象之主觀意圖，其所為並不該當證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款之情形。經查： ⑴、證人吳承宗於本院審理中固證述：我因為在很多券商開戶，需要就各個帳戶作業績，所以在知道被告要處理掉附表1 編號12所示帳戶內的捷超公司股票後，我就與被告商量，請被告將該帳戶內的捷超公司股票匯到我其他帳戶去賣。而被告向我借用的帳戶中，除了附表1 編號5 、12所示帳戶，我有授權他跟營業員聯絡外，其他附表1 編號6 至8 、編號13至17所示帳戶，他都是透過我聯絡營業員出售捷超公司股票，而被告只會跟我說當天要賣出多少張股票，並沒有說要用多少錢賣出，我就跟營業員說，要他們自己看市場的狀況去賣，不用每筆交易都跟我確認，如果到了尾盤還有一些沒有賣掉，全部用市價出售云云（見本院3 卷第67至71頁），而被告於本院審理中亦供稱：吳承宗名下的帳戶中，除了附表1 編號5 、12所示之帳戶外，因為我與其他券商不熟，也不認識營業員，所以吳承宗名下的其他帳戶，我都是委託吳承宗幫我跟營業員聯絡。而我請吳承宗幫我聯絡營業員時，都只有告訴他當天要賣掉多少數量的捷超公司股票，不然我就會違約交割，至於吳承宗如何賣掉那些股票，我並不清楚云云（見本院3 卷第72頁背面、第73頁）。然查，依據附表3 所載附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日發生相對成交之情形，有諸多賣出捷超公司股票之帳戶，並非證人吳承宗名下之附表1 編號6 至8 、編號13至17所示帳戶，因此，自無從以證人吳承宗上開證詞，論謂被告所為必然不該當證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款之要件。再者，觀諸被告於本案偵、審期間所製作之歷次筆錄，其非但於接受調查局人員詢問及檢察官偵訊時，未曾提及其係透過證人吳承宗委請營業員自行決定如何賣出捷超公司股票（見偵2 卷第100 至105 頁、偵4 卷第200 至204 頁、第216 至225 頁、偵6 卷第32至33頁、第180 至181 頁），且於遭檢察官起訴後，在本院103 年10月9 日、11月14日、104 年3 月6 日所進行之3 次準備程序中，亦均未以此作為抗辯（見本院1 卷第38至46頁、本院2 卷第60至65頁、第175 至179 頁），係直至本院104 年4 月17日行審判程序時，始於證人吳承宗作證後為前揭陳述；另證人吳承宗於接受調查局人員詢問及檢察官偵訊時，亦同未敘及上情（見偵2 卷第50至54頁、第56至59頁），係在本院審判程序作證時，方首次為上開證述內容，且其曾於偵訊中證述：被告會將買進的捷超公司股票轉到我名下其他帳戶賣出，當時他會打電話指示我特定價格及數量，由我告知營業員賣出等語（見偵2 卷第57頁），是其於本院審理中所為上開證詞，與其偵訊中所言顯然有所歧異。而如此有利於被告之情事，卻在本案偵、審過程中長期未經提出，此實屬悖於常理，且證人吳承宗有所言又有先後矛盾之情，已徵被告及證人吳承宗2 人於本院審判程序中所為之上開陳述，要難予以遽信。此外，股票之賣出價格，關乎投資人交易股票之盈虧甚鉅，衡情並無可能無故委由營業員全權決定；而觀諸附表1 編號6 至8 、編號13至17所示證券交易帳戶之交易明細（出處詳如附表8 所示），該等帳戶在被告面臨融資維持率不足、捷超公司股票可能遭斷頭之危機後，係於97年11月11日方開始賣出捷超公司股票，而如前所述，於97年10月29日至同年12月31日此段期間，已無被告所稱維持率或擔保率不足之情形，換言之，被告並無急迫賣出捷超公司股票之壓力，自毋須僅求賣出一定數量之股票、全然不顧其交易價格；又倘被告有其他資金上需求而須求售捷超公司股票以取得現金，按理其即不應再支出款項而同時購入股票，使自己平白產生違約交割之風險，惟被告卻辯稱其係因擔心發生違約交割情形而有上開全權委由營業員決定賣出捷超公司股票事宜之舉，所辯顯有自相矛盾之處。綜上事證以觀，堪認被告及證人吳承宗於本院審判程序中所為之上開陳述，應與事實不相符合，自無從以之為何有利於被告之認定。 ⑵、依據附表3 所載之附表1 所示證券交易帳戶發生之相對成交情形，被告委託買賣捷超公司股票之時間，固多非在同一盤之撮合期間內進行委託，然證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款之規定，係謂不得「意圖造成於證券商營業處所買賣某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交」，並未以行為人須「在同一盤之撮合期間內同時委託買賣」為要件，是辯護人以被告非於同一盤之撮合期間內為委託買賣，而認被告所為不該當前揭規定，已有未當。再者，就違犯本款規定之行為人角度以觀，其自行或以他人名義為連續委託買賣之行為，目的既在造成某種有價證券交易活絡之表象，並非在於使其有價證券相對成交（相對成交僅係其欲營造交易活絡表象之結果），則市場上若有其他投資人以行為人委託買賣之價格與之完成該有價證券之交易，則行為人之目的即已達到，換言之，行為人應係樂見此一情狀之發生，實無辯護人所稱「避免遭他人介入相對成交」之必要，是辯護人以此主張違犯本款規定之行為人，須同時或於密接時間內以相同價格委託買賣乙節，亦非可採。⑶、按證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款所謂連續委託買賣而相對成交，係指同一人以自己或他人名義，基於概括之統一犯意，同時或於接近之時間內，同時或先後以相同或大致相同之價格為相反方向之委託賣出或買進，而相互買賣成交之行為。行為人是否相對成交，自有客觀之交易情形可資判斷，倘買賣成交結果具有同時或先後之時間序，而於此一時間序內，同時或先後掛單不斷向上堆高成交量，且買賣實際上係在同一人身上成交者，即可認定行為人有相對成交之概括犯意，並不以其須於相同時間以相同價格掛單買賣為必要（最高法院103 年度台上字第2256號刑事判決意旨可資參照）。又所謂「同時」、「接近之時間」，乃一無從量化之時間概念，其本無絕對之判斷基準，而僅係一相對性之概念；且在證券商營業處所買賣之股票，係以「價格優先」及「時間優先」之原則進行撮合，故除委託時間外，委託賣出或買進之價格，更會對相對成交與否產生影響（例如行為人以高於市場行情甚多之價格委託賣出，則會願意以該價格買進者即屬有限，甚至乏人問津，行為人此際只要在同一交易日以相近價格委託買進，即令委託買進時間與委託賣出時間相隔甚久，仍很有可能發生相對成交之結果）。因此，應依各該股票之實際交易狀況及行為人實際之委託買賣行為予以綜合判斷，若行為人委託買進及委託賣出之時間、價格，有相當可能發生相對成交之結果者，即可認其委託買賣係「同時」或「於接近之時間內」所為。 ⑷、依據櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢送之捷超公司股票交易分析意見書所載，捷超公司股票於97年9 月間之每日平均交易數量為175 仟股，業如前述，換言之，於每個交易日之交易期間（上午9 時至下午1 時30分），捷超公司股票每30分鐘之平均交易數量不到20仟股，足見其本係交易狀況不頻繁之股票，故於此一時間間隔內（即30分鐘內）以相同或大致相同之價格同時委託賣出及買進，自有相當之可能發生相對成交之結果；又一般人於投資股票時，雖不免就同檔股票之走勢會有前後相反之判斷，然除非有影響股價甚鉅之重大情事突然發生，在正常情形下，應無可能於30分鐘內同時或先後以相同或大致相同之價格為買進及賣出之相反委託，且即令就同檔股票走勢為前後相反之判斷，於差距僅30分鐘之狀況下，亦不致忘記自己甫委託買進、賣出該檔股票，此時只要取消原本之委託，即可避免相對成交之結果發生。因此，附表3 所示發生相對成交結果之交易，其委託買進、賣出之時間差距在30分鐘以內者，應可認係「同時」或「於接近之時間內」所為。 ⑸、附表3 所示發生相對成交結果之交易，其中附表3 編號2 、4 、5 、6 、7 、16、18、20、24、26、28、29、33、34、35部分，固有委託買進、賣出之時間差距逾30分鐘者，然觀諸櫃買中心101 年7 月10日證櫃交字第0000000000號函所檢附之投資人有價證券相對應買賣方查詢表，其中關於附表3 編號2 、16、24、26、28、29、33部分，均係委託賣出之時間在前、委託買進之時間在後，且其成交價格，於被告委託買進之前，該交易日均未有以超過該等高價成交者（見偵1 卷第224 、229 至231 、233 、234 、236 、239 頁）；另附表3 編號18、20、34、35部分，亦均係委託賣出之時間在前、委託買進之時間在後，且於委託賣出後至委託買進前此段期間，捷超公司股票之成交價格，均未超過被告之後相對成交之價格（見偵1 卷第225 、226 、237 、238 頁）。是於前述相對成交過程中，因被告委託賣出之價格高於市場行情，無足夠之其他交易人願意以該價格買進，故被告嗣後再以得成交之價格委託買進，而此針對特定委託賣單所為之委託買進行為，當有甚大可能發生相對成交之結果，依據前揭說明，自可認係同時或於接近之時間內為委託賣出及買進。關於附表3 編號4 部分，被告於該交易日，分別於9 時12分、10時51分委託賣出捷超公司股票，另於開盤前之8 時47分、開盤後之9 時16分、26分、32分、57分、10時12分、13時10分、14分、16分、21分、23分、25分、26分，則均有委託買進捷超公司股票；關於附表3 編號5 部分，被告於該交易日，分別於9 時02分、11時51分、12時07分委託賣出捷超公司股票，另於開盤前之8 時46分、開盤後之9 時03分、04分、05分、10時19分、50分、12時20分、22分、24分、26分、31分、34分、35分、13時00分、15分、16分、17分、18分、19分、20分、21分、23分、24分、28分，則均有委託買進捷超公司股票；關於附表3 編號6 部分，被告於該交易日，分別於9 時04分、42分、10時01分、11時08分、09分、23分、27分、54分、12時59分、13時01分、22分委託賣出捷超公司股票，另於開盤前之8 時51分、52分、57分、開盤後之9 時03分、04分、05分、06分、07分、22分、28分、32分、43分、45分、50分、10時01分、02分、09分、15分、11時05分、06分、11分、13分、19分、20分、21分、25分、26分、31分、49分、12時03分、05分、06分、07分、16分、22分、31分、34分、37分、44分、13時26分、27分，則均有委託買進捷超公司股票；關於附表3 編號7 部分，被告於該交易日，分別於10時54分、11時06分、09分、12分、12時22分、23分、28分、35分、13時02分委託賣出捷超公司股票，另於開盤前之8 時59分、開盤後之9 時35分、36分、43分、59分、10時57分、11時56分、12時59分、13時05分、25分，則均有委託買進捷超公司股票（見偵1 卷第240 至243 頁）。可知被告於該等交易日中，非但有於同日委託買進、賣出捷超公司股票，且委託之筆數甚多、買賣交錯、分佈於各時間點，則依此委託買賣之模式，要有相當可能發生相對成交之結果，依據前揭說明，亦可認被告於此等交易日中，係同時或於接近之時間內委託買進及賣出捷超公司股票。 ⑹、從而，被告之辯護人以被告委託買賣捷超公司股票之時間有相當之差距，而認被告所為不該當證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款規定乙節，要屬無可採認。７、綜上，被告基於造成捷超公司股票交易活絡表象之意圖，而多次以他人名義（即使用附表1 所示22個證券交易帳戶）連續委託買賣，致發生附表3 所示之相對成交情形，其所為已違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第5 款規定之事實，堪以認定。（五）關於被告是否基於抬高捷超公司股票交易價格之意圖，而以他人名義（即使用附表1 所示22個證券交易帳戶），連續高價買入捷超公司股票（即為附表4 、5 所示交易）乙節，固據被告辯述如前。惟查：１、按證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款之規定，旨在防止人為操控有價證券之價格，導致於證券商營業處所買賣之有價證券，行情發生異常變動，影響市場秩序。是以漲停價、接近漲停價等絕對高價者買入者，固屬該款規定所稱之「以高價買入」，倘行為人基於各種特定目的，例如避免供擔保之股票價格滑落致遭斷頭，或為締造公司經營榮景以招徠投資，或為順利取得銀行資金奧援等，而以各種交易手段操縱、使特定有價證券維持一定價格，不論其買入價格是否屬於絕對高價，既足使該有價證券維持於一定價位，即具抬高價格之實質效果，並已破壞決定價格之市場自由機制，同屬上開規定所禁止之違法炒作行為，因此，以當日最高價格、高於平均買價、高於前盤揭示價格等相對高價買入者，自亦合於前揭規定所稱「以高價買入」之情形（最高法院98年度台上字第6816號、103 年度台上字第3799號刑事判決意旨參照）。本件被告以漲停價或接近漲停價成交買進捷超公司股票之交易（即附表5 所示部分），及以高於前盤揭示價格委託買進並成交，以致影響捷超公司股票成交價格向上之交易（即附表4 所示部分），依據前揭說明，均屬證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款所稱「以高價買入」有價證券之行為，先予敘明。２、捷超公司股票股價於97年10月29日之後已經大幅回升，是附表1 編號12所示帳戶於97年10月29日至同年12月31日此段期間，已無被告所稱維持率或擔保率不足之情形，業如前述，然被告於此段期間，卻仍有多次以高價買入捷超公司股票之行為（即附表4 編號11至28、附表5 編號8 至11部分），則被告所執其係因應元富證券大昌分公司補足擔保之要求，方會高價買入捷超公司股票之辯解，是否係屬事實？已有所疑。再者，證人薛明珠於本院審理中，固證稱於被告與元富證券大昌分公司協商後，其會負責聯絡被告，告知被告有無擔保不足情形、要求被告補足擔保，業如前述，然證人薛明珠於本院審理中亦明確證稱，其並未要求被告購買捷超公司股票作為擔保，反係建議被告購買台積電、鴻海等權值股作為擔保，甚至因擔心被告購買捷超公司股票可能使元富證券大昌分公司遭受虧損，而要求被告不得以附表1 編號12所示帳戶購入捷超公司股票（見本院3 卷第59頁），因此，元富證券大昌分公司顯未給予被告須購入一定數量之捷超公司股票以作為擔保之壓力，換言之，被告欲依元富證券大昌分公司之要求於每個交易日收盤前補足擔保，其儘可以合理價格購買其他公司股票充作擔保，並無以高價買進捷超公司股票之必要；況依被告於本院審理中之陳述（見本院2 卷第175 頁背面）及環華證券金融股份有限公司所檢送附表1 編號1 所示帳戶進行融資融券交易之交易資料明細表（見本院2 卷第111 頁），被告於97年10月間，亦有購入其他公司股票以提升該帳戶整戶擔保維持率之舉，足見被告實際上亦知悉其提升擔保之方式，並非僅以高價購入捷超公司股票一途。準此，足徵被告辯稱其係為補足元富證券大昌分公司所要求之擔保，方不得不以高價買進捷超公司股票云云，顯係事後卸責之詞，無從予以採認。３、被告之辯護人固為被告辯護稱：因捷超公司股票交易量少，賣價非平均分佈、非每檔均有賣單，且每檔僅0.01元，股價容易出現「穿價」現象（指成交價格一次穿越多檔），而被告為維持其擔保率，須購入一定數量之捷超公司股票，故無論賣價為何，被告僅能依所需數量購入，無法自行決定買進之價格，因此，附表4 所示捷超公司股票股價向上之情形，係捷超公司股票股價賣盤價格分佈不均且易於「穿價」之特性所致，與證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定所稱「高買低賣」之要件不符。並舉案外人藍文青於97年12月12日買進3 仟股捷超公司股票，影響股價達50檔之例（見偵3 卷第26頁之捷超公司股票交易分析意見書），以佐其說，復與被告分別提出發生類似交易情形之其他股票之量價走勢圖作為上開辯述之佐證（見本院2 卷第180 頁、本院3 卷第178 至185 頁）。然辯護人前揭辯述內容，係以被告須不計代價、買進一定數量之捷超公司股票為前提要件，然本件被告並無以高價買進一定數量之捷超公司股票之必要乙節，業已析論如前，是辯護人所辯上情，顯無其論據基礎。況且，將附表4 與附表3 所示之交易相互勾稽比對結果，可知附表4 編號2 、3 、4 、7 、8 、11、13、14、15、16、18、19、23、26、27、28部分，均有相對成交之情形，且其中附表4 編號3 、4 、7 、8 、11、13、15、16、19、23、26、28部分，被告自己委託賣出之股票，更占其所買進數量之50％以上（其中附表4 編號13部分，甚係全為被告自己委託賣出）。換言之，附表4 許多影響捷超公司股價向上之情形，根本是被告同時以高價委託買進及委託賣出之結果，而與辯護人所辯捷超公司股票交易量少、股價容易出現「穿價」現象等情無涉，益徵無從以辯護人前揭辯述內容，為何有利於被告之認定。至辯護人及被告所舉其他類似交易情形之例，依據本案卷證資料，並無從得知發生該等交易之緣由為何，是其究為股票特性所生之結果，或因合理之投資、經濟上目的所為交易中產生，抑或係交易人刻意操縱所致，均難以論斷，自無從以之為何有利於被告之認定。４、被告之辯護人另為被告辯護稱：被告所為附表4 、5 所示交易，常有相隔數日之長久間隔，此與證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定所稱「連續」之要件不符。惟按，證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定所謂之「連續」，係指行為人於一定期間內連續多次之謂，不以逐日而毫無間斷為必要。又所稱「連續以高價買入」，非指行為人每筆委託、成交買賣價格均係為高價，僅需其多數行為有概括之統一性即為已足，縱行為人委託買單中，有數筆以正常價格或低價掛單，亦不影響其連續高價買入之行為（最高法院98年度台上字第6816號、103 年度台上字第2256號刑事判決意旨參照）。被告於97年10月1 日至同年12月31日此段期間，以高價成交買進之捷超公司股票之交易日達22個之多，次數則有36次（即附表4 、5 合計之交易次數，其中附表4 編號4 、18、25與附表5 編號1 、8 、11所示交易相同）；且該等交易行為中，雖有相隔數日者，但亦有連續數個交易日發生者（如附表4 編號1 至4 、編號5 至10、編號13至15（97年11月29日、30日為假日）、編號23至26），足見被告以高價買入捷超公司股票之行為，顯非偶一為之，而係有其連續性。再者，依附表7 所示，被告於前揭期間，有成交買進捷超公司股票者，達45個交易日；另依卷附特定證券投資人成交價格影響表所示，被告於前揭成交買進捷超公司股票的交易日中，除97年10月17日、29日、30日、11月18日、20日、12月2 日、10日等7 個交易日外，於其他之交易日中，均有以高於前盤揭示之成交價、委買價而委託買進捷超公司股票之情形，並時有同一交易日發生數次上開情形者（見偵4 卷第180 至184 頁），堪認被告以高價買入捷超公司股票之行為，具有概括之統一性，揆諸前開說明，被告所為自符合證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定所稱「連續」之要件，辯護人前揭所辯，尚難予以採認。５、按證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款之規定，旨在防止人為操控股價，導致有價證券交易市場行情發生異常變動，影響市場自由、公開決定價格之秩序。倘行為人於一定期間內，就該特定之有價證券連續以高價買進或以低價賣出之行為，致有價證券交易市場行情有發生異常變動而影響市場秩序之危險者，復無其他合理之投資、經濟上目的（例如因應市場上之經濟或非經濟因素，基於合理投資判斷而大量高價買進、低價賣出），即得據以認定其主觀上有拉抬或壓抑交易市場上特定有價證券之意圖（最高法院103 年度台上字第3799號刑事判決意旨參照）。本件被告於97年10月1 日之前，手上尚有大量以融資交易方式買進之捷超公司股票，並因股價下跌、面臨斷頭危機，而若捷超公司股票股價持續低迷，被告勢將遭受甚為嚴重之虧損，反之，若捷超公司股票股價能夠持續上漲，非但其手中持股得以較佳之價格賣出，其日後陸續購入之捷超公司股票，亦能藉此轉賣獲利，因此，被告顯有基於抬高捷超公司股票股價之意圖，而連續以高價予以買入之犯罪動機。再者，被告並無法合理解釋其何以連續以他人名義高價買入捷超公司股票，業如前述，且依本案卷證資料所示，亦未顯示被告前揭連續以高價買入捷超公司股票之行為，係基於其他合理之投資或經濟上目的所為。而被告既無以高價買進捷超公司股票之必要，且買進股票之價格，乃從事股票投資最為重要之成本，攸關此一投資之盈虧結果；而如同捷超公司股票之低價股，其股價、每檔金額固然較低，但其漲跌幅與中、高價股則無不同，是一般正常投資人對於其買進價格必然錙銖必較，實無任意用高價予以買進之理，是由上情以觀，益徵被告應係基於抬高捷超公司股票股價之意圖而連續高價買入該檔股票。此外，被告前揭連續以高價買入捷超公司股票之行為，非但已產生如附表4 所示影響捷超公司股票股價向上之結果，再搭配其前述連續委託買賣該股票而相對成交之行為，及其於97年10月1 日至同年12月31日所成交買進捷超公司股票之數量，占該段期間捷超公司股票總成交量之12.46 ％，期間並有20個交易日，達當日成交量20％以上（情形詳如附表2 所示），而占有相當比例、具有一定之影響力，除使捷超公司股票於上述期間產生交易活絡之結果外，依據櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書所載，捷超公司股票股價並於此段期間上漲32.58 ％，而於此同時，在櫃買中心買賣之全部有價證券，其平均成交價卻係下跌24.56 ％，而與捷超公司股票屬同類股（通信網路業）之股票，其平均股價亦係下跌22.13 ％（見本院2 卷第49頁），是捷超公司股票之股價走勢，顯與其他有價證券大相逕庭，堪認被告前揭買賣捷超公司股票之行為，足以誘使投資大眾跟隨交易，並使捷超公司股票之市場行情發生異常變動，而有影響市場秩序之危險，依據上開說明，堪認被告確有抬高捷超公司股票股價之意圖無訛。６、綜上，被告基於抬高捷超公司股票股價之意圖，而多次以他人名義（即使用附表1 所示22個證券交易帳戶），連續以附表4 、5 所示之高價買入捷超公司股票，所為已違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定之事實，堪以認定。（六）被告之辯護人雖為被告辯護稱：實務上常見之炒作股票手法，係股市炒手利用媒體放出不實消息以吸引投資大眾買賣其鎖定之股票，並藉機為相反之買賣以套利。而依本案卷內所存卷證資料，本件有就捷超公司股票在媒體上放出不實消息者，為案外人黃清貴，但並無證據顯示被告與黃清貴有何接觸聯絡，故被告不可能利用黃清貴放出消息而炒作股票，自可證明被告完全無炒作股票的故意。然查，證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 、5 款規定之違反態樣，並未以辯護人所稱之炒作股票手法為限，而依檢察官所起訴及本院所認定之犯罪事實，亦均未謂被告與案外人黃清貴具有犯意聯絡及行為分擔，是被告未與案外人黃清貴接觸聯絡，並不足以推認被告無為本件犯行之犯罪故意，辯護人前揭辯述內容，尚難予以採認。（七）被告雖辯稱其買賣捷超公司股票之結果，實際上是虧損，並無從中獲利云云，然本件被告為前揭違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 、5 款規定之行為，主要目的係使其先前以融資交易方式買進之捷超公司股票，得順利以較佳之價格賣出，避免在金融風暴中遭受鉅額虧損，已如前述，是被告有無因前揭行為獲利，除以較低價格買進、再以較高價格賣出者外，自應包含其因此所減少之虧損，而非純以被告之實際買賣價差計算，故被告上開所辯，要屬無從採認，先予敘明。另按，證券交易法第171 條第7 項規定：「犯第1 項至第3 項之罪者，其因犯罪所得財物或財產上利益，除應發還被害人、第三人或應負損害賠償金額者外，以屬於犯人者為限，沒收之。如全部或一部不能沒收時，追徵其價額或以其財產抵償之」。又違反同法第155 條第1 項、第2 項規定者，處3 年以上10年以下有期徒刑，得併科新臺幣1000萬元以上2 億元以下罰金，該法第171 條第1 項第1 款定有明文。同條第2 項復規定：「犯前項之罪，其犯罪所得金額達新臺幣1 億元以上者，處7 年以上有期徒刑，得併科新臺幣2500萬元以上5 億元以下罰金」，而以犯罪所得之金額為刑度加重之要件。是上開第171 條第1 項、第2 項分成不同犯罪構成要件之罪，其區分在於犯罪所得之數額，即犯罪所得金額之計算，影響第2 項加重條件之成就與否，可見上開第171 條第1 項、第2 項關於犯罪所得金額，應採相同之計算方式。而參照證券交易法第171 條第2 項規定之立法理由說明：「第2 項所稱犯罪所得，其確定金額之認定，宜有明確之標準，俾法院適用時不致產生疑義，故對其『計算犯罪所得時點』，依照刑法理論，應以犯罪行為既遂或結果發生時該股票之市場交易價格，或當時該公司資產之市值為準。至於『計算方法』，可依據相關交易情形或帳戶資金進出情形或其他證據資料加以計算。例如對於內線交易可以行為人買賣之股數與消息公開後價格漲跌之變化幅度差額計算之，不法炒作亦可以炒作行為期間股價與同性質同類股或大盤漲跌幅度比較乘以操縱股數，計算其差額」等語。其中關於計算犯罪所得之數額，立法理由載明係採取「差額說」，即應扣除犯罪行為人之成本。至於計算其所得之時點，上開立法理由亦明示應以「犯罪行為既遂或結果發生時」為準，且例示「可以炒作行為期間股價與同性質同類股或大盤漲跌幅度比較乘以操縱股數，計算其差額」（最高法院101 年度台上字第4706號刑事判決意旨參照）。依據櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書之記載，被告於97年10月1 日至同年12月31日此段期間，其交易捷超公司股票之平均每股買價為9.23元、平均賣價則為9.41元（見本院2 卷第54頁背面），則就被告買進、賣出捷超公司股票股數相等的部分（如前所述，被告此段期間買進5200仟股、賣出9934仟股，賣出股數較多，故此部分數值為5200仟股），其獲利金額為93萬6000元【計算式：5200仟股× （9.41元－9.23元）＝93萬6000元，此即上開分析意見書所稱之已實現獲利部分】。另關於被告就捷超公司股票之賣超部分，本件被告於前揭期間，既已依其計畫而將捷超公司股票出脫，則於賣出該等股票之際，其不法獲利之結果即已發生，自應依此計算其差額，查明其獲利金額為何。而依上開分析意見書所載，其係以被告於前揭期間賣出捷超公司股票之每股平均價格，減去捷超公司股票之期初收盤價（即97年10月1 日之收盤價）為基礎而予計算（即上開交易分析意見書所稱擬制性獲利部分）。然本院審諸此一計算方式，並未與被告行為期間之同性質同類股或大盤之漲跌幅情形相互比較，而未全盤考量被告行為對捷超公司股票股價所造成之實際影響，容有未當；又衡諸大盤指數含括多種類股，各類股之景氣循環、本益比、股價漲跌幅與振幅的差異甚大，無法充分、適當反應被操縱股票的股價異常情形。反之，經櫃買中心編製為同一類股者，其營業項目雖可能有所不同，惟畢竟在編製時已作過篩選，具有一定程度之相似性，故認以捷超公司股票與同類股指數之漲跌差幅為此部分之計算基礎為宜。從而，關於被告賣超部分之獲利金額計算，即為其賣超股數4734仟股× 每股差額4.58元【計算式：賣出均價9.41元- 未經操縱時所應有之價格（期初收盤價6.2 元×同類股跌幅22.13 ％＝4.83元）＝4.58元】，合計2168萬1720元。而上述獲利金額，經減去被告於前揭期間交易捷超公司股票所支出成本即手續費與證券交易稅後（詳細金額如附表8 所示），則被告為本件犯行之不法所得即為2213萬3678元（計算式：93萬6000元＋2168萬1720元－48萬4042元＝2213萬3678元）。（八）綜上，本件事證明確，被告前揭違反證券交易法犯行，堪以認定。二、論罪科刑部分（一）按行為後法律有變更者，始有刑法第2 條第1 項之從舊從輕主義規定之適用，而所謂行為後法律有變更者，係包括構成要件之變更而有擴張或限縮，或法定刑度之變更。行為後法律有無變更，端視所適用處罰之成罪或科刑條件之實質內容，修正前後法律所定要件有無不同而斷。若新、舊法之條文內容雖有所修正，然其修正係無關乎要件內容之不同或處罰之輕重，僅為文字、文義之修正或原有實務見解、法理之明文化或僅條次之移列等，無關有利或不利於行為人，則非屬刑法第2 條第1 項所指之法律有變更，自不生新舊法比較之問題，應依一般法律適用原則，適用裁判時法。查被告為本件犯行後，證券交易法第171 條規定雖於99年6 月2 日、101 年1 月4 日修正公布。然其中99年6 月2 日配合證券交易法第157 條之1 第2 項的增訂，修正第171 條第1 項第1 款規定，增列違反第157 條之1 第2 項規定之處罰，並酌作文字修正；另於101 年1 月4 日修正時，則係將原條文第1 項第3 款對於公開發行股票公司之董事、監察人或經理人，有背信或侵占之行為，增列應以「致公司遭受損害達新臺幣500 萬元」為要件，且配合增訂同條第3 項規定，對於雖有同條第1 項第3 款規定之行為，惟所致公司遭受損害未達新臺幣500 萬元時，應適用刑法第336 條、第342 條規定處罰，另配合新增證券交易法第165 條之1 及第165 條之2 規定，並參考銀行法第125 條之2 、第127 條之1 等規定，增訂第8 項、第9 項規定。是以，被告為前揭犯行後，證券交易法雖歷有修正，但有關本件所適用之違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 、5 款規定部分，其犯罪構成要件、法定本刑均未修正，不屬刑法第2 條第1 項所指的法律變更，無比較適用問題，應依一般法律適用原則，適用裁判時法即101 年1 月4 日修正公布之證券交易法。（二）核被告所為，係違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款及第5 款之禁止規定，且其犯罪所得金額未達新臺幣1 億元，應依同法第171 條第1 項第1 款規定處斷。本件起訴書固記載被告所為，尚違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第7 款「直接或間接從事其他影響於證券商營業處所買賣之有價證券交易價格之操縱行為」之規定（見起訴書第9 頁），然業經公訴檢察官當庭陳明此部分係屬贅載（見本院1 卷第42頁），而觀諸本件起訴書犯罪事實欄所載之犯罪事實，亦未提及被告除前揭違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 、5 款規定之行為外，尚有何其他影響捷超公司股票交易價格之操縱行為，是本院自無需就此部分加以審究，併予敘明。被告利用不知情之吳承宗及附表1 所示各證券交易帳戶所屬證券公司之營業員從事前述犯行，為間接正犯。（三）按證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款及第5 款之規定，原即以「連續高價買入或低價賣出」、「連續委託買賣或申報買賣而相對成交」，為其犯罪構成要件，從而對於同一種有價證券，犯罪行為人必須符合上開要件而有「連續」行為時，始與該罪之構成要件相當，並僅成立單純一罪（最高法院103 年度台上字第1809號刑事判決意旨參照）。因此，本件被告於前述期間，為達其操縱捷超公司股票交易之前揭意圖，所為連續高價買入、連續委託買賣而相對成交之多數行為，各應僅成立違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款及第5 款規定之單純一罪。另按，證券交易法第155 條第2 項、第1 項之各款規定，係列示不同之非法操縱行為類型，是行為人基於包括之認識、單一之目的，而就某種有價證券同時有證券交易法第155 條第2 項、第1 項多款所示之非法操縱行為者，應就所犯不同之非法操縱行為類型中，擇一重論處（最高法院95年台上字第1220號刑事判決意旨參照）。從而，被告基於前述之單一目的，以一行為同時違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款及第5 款之規定，為想像競合犯，應論以情節較重之違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定，並依同法第171 條第1 項第1 款規定處斷。（四）本院審酌被告曾任立法委員，並曾擔任豐銀證券董事長，對於在櫃買中心買賣之有價證券，其交易狀況及價格應由市場依供需法則自然形成，不得以人為方式操縱乙事，應較一般投資大眾有更深切之認識及體悟，竟因避免遭受鉅額虧損，能夠順利賣出其買進之捷超公司股票，進而從中獲利，而以他人名義從事前揭操縱捷超公司股票交易狀況及股價之犯行，致使捷超公司之股價、成交量，與同類股及大盤指數均有明顯不同，呈現背離走勢，所為實有可議之處，並於偵審過程中飾詞否認犯行，未對其行為危及市場交易秩序乙事顯露悔悟之意，犯後態度難認良好，復參以被告為本件犯行之期間為3 個月、不法所得共計2213萬3678元，及自陳家庭經濟狀況尚佳、學歷為碩士畢業之智識程度（見偵2 卷第100 頁）等一切情狀，量處如主文所示之刑。（五）按犯第1 項至第3 項之罪者，其因犯罪所得財物或財產上利益，除應發還被害人、第三人或應負損害賠償金額者外，以屬於犯人者為限，沒收之。如全部或一部不能沒收時，追徵其價額或以其財產抵償之，證券交易法第171 條第7 項定有明文。本件被告犯罪所得之金額為2213萬3678元，業如前述，且依本案卷證資料，查無應發還被害人、第三人或應負損害賠償金額之情形，依據上開規定，自應將屬於被告所有之前揭犯罪所得宣告沒收，如全部或一部不能沒收時，則以被告之財產抵償之。（六）本案偵辦過程中，經法務部調查局新北市調查處所扣押之物（詳如本院1 卷第17至24頁扣押物品清單之記載），並無證據證明係供被告犯罪所用、預備或係因被告犯罪所生、所得之物，且未符合其他宣告沒收之規定，爰不為沒收之諭知，併此敘明。三、不另為無罪之諭知部分（一）公訴意旨另以：被告基於操縱捷超公司股票交易價格之犯意，於附表9 所示之日期，利用其親自掌控之證券交易帳戶，以打電話方式委託不知情之營業員，連續以低價賣出捷超公司股票，以致發生如附表9 所示之委託賣出影響該檔股票股價向下之情形，因認被告此部分行為違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款之規定，亦涉犯同法第171 條第1 項第1 款之罪嫌。（二）被告於97、98年間，有使用附表9 所載之附表1 編號1 、2 、7 、8 、11、13、14、17、19、21所示證券交易帳戶買賣捷超公司股票之事實，業如前述。又被告於97年10月1 日至同年12月31日，使用上述證券交易帳戶買賣捷超公司股票時，於附表9 所示之97年10月9 日、16日、11月19日、12月4 日、11日、19日、22日、24日、26日等9 個交易日，有以低於前盤揭示價格委託賣出，以致影響捷超公司股票成交價格向下（委託筆數共11筆，情形詳如附表9 所示）之事實，有特定證券投資人成交價格影響表（見偵4 卷第180 至184 頁）、櫃買中心103 年10月22日證櫃視字第0000000000號函所檢附之捷超公司股票交易分析意見書（見本院2 卷第51頁背面至第54頁）在卷可稽，固堪認定。然如前所述，被告於97年10月1 日至同年12月31日此段期間，手上尚有為數不少之以融資交易方式買進之捷超公司股票（該段期間所持有之數量詳如附表6 所載），於此情形下，被告是否會基於壓低捷超公司股票交易價格之意圖，而為前揭委託賣出行為，致使自己尚未賣出之捷超公司股票價值下跌？實非無疑，已難遽為不利於被告之認定。再者，將附表9 與附表7 所載內容相互勾稽比較之結果，於97年10月16日、12月11日、22日等3 個交易日中（即附表9 編號2 、6 、8 、9 部分），被告全然未有買進捷超公司股票之情形；另於97年11月19日、12月4 日、24日、26日等4 個交易日中（即附表9 編號3 、4 、5 、10、11部分），被告當日所賣出之捷超公司股票數量，大於其所買進之數量，足見被告於附表9 所示之大部分交易日中，並無先壓低捷超公司股票股價，再趁低價予以大量買進之情形，益徵被告應非基於壓低捷超公司股票交易價格之意圖，而為前揭委託賣出之行為。此外，扣除上述未買進捷超公司股票、賣出數量大於買進數量之交易日後，於附表9 所示之交易中，僅餘附表9 編號1 、7 所示交易之交易日，被告買進捷超公司股票數量有大於其賣出數量之情形，而在交易次數僅有2 筆之狀況下，實難認被告以低於前盤揭示價格委託賣出捷超公司股票之行為，已有其概括之統一性，依據前揭關於證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款規定所謂「連續」之說明，自難認被告此部分所為已符合連續以低價賣出捷超公司股票之要件。（三）綜上，依本案卷內所存之事證，並不足以認定被告有公訴意旨所稱之此部分犯行，然被告此部分若成立犯罪，依本件公訴意旨，亦與被告前揭經論罪科刑之犯行，具有單純一罪關係（見起訴書第9 頁），爰不另為無罪之諭知。據上論斷，應依刑事訴訟法第299 條第1 項前段，證券交易法第155 條第1 項第4 款、第5 款、第2 項、第171 條第1 項第1 款、第7 項，刑法第11條前段、第55條，判決如主文。本案經檢察官靳隆坤到庭執行職務。中華民國 104 年 7 月 3 日刑事第二十二庭審判長法官陳君杰法官呂明燕法官陳俊宏以上正本證明與原本無異。如不服本判決應於收受送達後10日內向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由；如未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。中華民國 104 年 7 月 3 日書記官賴易詮附錄本案論罪科刑法條：證券交易法第155 條對於在證券交易所上市之有價證券，不得有下列各款之行為：一、在集中交易市場委託買賣或申報買賣，業經成交而不履行交割，足以影響市場秩序。二、（刪除）三、意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為。四、意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券，連續以高價買入或以低價賣出。五、意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交。六、意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料。七、直接或間接從事其他影響集中交易市場有價證券交易價格之操縱行為。前項規定，於證券商營業處所買賣有價證券準用之。違反前二項規定者，對於善意買入或賣出有價證券之人所受之損害，應負賠償責任。第20條第4 項規定，於前項準用之。證券交易法第171條有下列情事之一者，處3 年以上10年以下有期徒刑，得併科新臺幣1 千萬元以上2 億元以下罰金：一、違反第20條第1 項、第2 項、第155 條第1 項、第2 項、第157 條之1 第1 項或第2 項規定。二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害達新臺幣5 百萬元。犯前項之罪，其犯罪所得金額達新臺幣1 億元以上者，處7 年以上有期徒刑，得併科新臺幣2 千5 百萬元以上5 億元以下罰金。有第1 項第3 款之行為，致公司遭受損害未達新臺幣5 百萬元者，依刑法第336 條及第342 條規定處罰。犯前三項之罪，於犯罪後自首，如有犯罪所得並自動繳交全部所得財物者，減輕或免除其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑。犯第1 項至第3 項之罪，在偵查中自白，如有犯罪所得並自動繳交全部所得財物者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，減輕其刑至二分之一。犯第1 項或第2 項之罪，其犯罪所得利益超過罰金最高額時，得於所得利益之範圍內加重罰金；如損及證券市場穩定者，加重其刑至二分之一。犯第1 項至第3 項之罪者，其因犯罪所得財物或財產上利益，除應發還被害人、第三人或應負損害賠償金額者外，以屬於犯人者為限，沒收之。如全部或一部不能沒收時，追徵其價額或以其財產抵償之。違反第165 條之1 或第165 條之2 準用第20條第1 項、第2 項、第155 條第1 項、第2 項、第157 條之1 第1 項或第2 項規定者，依第1 項第1 款及第2 項至前項規定處罰。第1 項第2 款、第3 款及第2 項至第7 項規定，於外國公司之董事、監察人、經理人或受僱人適用之。附表1 （吳光訓用以交易捷超公司股票之證券交易帳戶）： ┌──┬────┬─────┬────┬──────────────────────┐ │編號│帳戶名稱│證券公司 │帳號 │備註（以下所稱賣出現股，包含將融資股票辦理現│ │ │ │ │ │金償還後，再予賣出者） │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │1 │吳郁展 │豐銀證券 │45468 │此帳戶自97年4 月24日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │光華分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有1770仟股，案發期間辦理現金償還1533仟股│ │ │ │ │ │，迄至97年12月31日，以融資買進之捷超公司股票│ │ │ │ │ │，尚有237 仟股未處理。又此帳戶於案發期間，另│ │ │ │ │ │以現款買進捷超公司股票857 仟股，並賣出845 仟│ │ │ │ │ │股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │2 │吳郁展 │元大證券 │166916 │此帳戶自97年11月14日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │鳳山分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出476 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │3 │吳怡玎 │豐銀證券 │45426 │此帳戶自97年4 月25日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │光華分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有570 仟股，案發期間將之全部賣出。又此帳│ │ │ │ │ │戶於案發期間，另以現款買進捷超公司股票75仟股│ │ │ │ │ │，並賣出145 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │4 │吳怡利 │豐銀證券 │45413 │此帳戶自97年4 月24日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │光華分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有353 仟股，案發期間全數辦理現金償還。又│ │ │ │ │ │此帳戶於案發期間，另以現款買進捷超公司股票 │ │ │ │ │ │318 仟股。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │5 │吳承宗 │豐銀證券 │45390 │此帳戶自97年10月29日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │光華分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間以│ │ │ │ │ │現款買進捷超公司股票3857仟股。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │6 │吳承宗 │元大證券 │62272 │此帳戶於97年4 月24、25日曾交易捷超公司股票，│ │ │ │鳳山分公司│ │嗣經一段時間未有交易後，自97年11月25日才又開│ │ │ │ │ │始交易捷超公司股票，未用以從事捷超公司股票之│ │ │ │ │ │融資交易，於案發期間賣出343 仟股之現股捷超公│ │ │ │ │ │司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │7 │吳承宗 │兆豐證券 │0000000 │此帳戶於97年4 月24、25日曾交易捷超公司股票，│ │ │ │北高雄 │ │嗣經一段時間未有交易後，自97年11月11日才又開│ │ │ │分公司 │ │始交易捷超公司股票，未用以從事捷超公司股票之│ │ │ │ │ │融資交易，於案發期間賣出584 仟股之現股捷超公│ │ │ │ │ │司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │8 │吳承宗 │台証證券 │222407 │此帳戶自97年11月28日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │三多分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出630 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │9 │許洪金絨│豐銀證券 │39610 │此帳戶自97年4 月23日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │光華分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有1221仟股，案發期間辦理現金償還205 仟股│ │ │ │ │ │、賣出589 仟股，迄至97年12月31日，以融資買進│ │ │ │ │ │之捷超公司股票，尚有427 仟股未處理。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │10 │許慈芮 │豐銀證券 │34903 │此帳戶自97年4 月25日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │光華分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有1377仟股，案發期間辦理現金償還773 仟股│ │ │ │ │ │、賣出604 仟股（即全數處理完畢）。又此帳戶於│ │ │ │ │ │案發期間，另以現款買進捷超公司股票21仟股，並│ │ │ │ │ │賣出21仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │11 │梁文漢 │大慶證券 │30251 │此帳戶自97年5 月6 日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │高雄分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有367 仟股（但當日又融資買進捷超公司股票│ │ │ │ │ │50仟股），案發期間辦理現金償還56仟股、賣出 │ │ │ │ │ │361 仟股（即全數處理完畢）。又此帳戶於案發期│ │ │ │ │ │間，另以現款買進捷超公司股票22仟股，並賣出78│ │ │ │ │ │仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │12 │吳承宗 │元富證券 │0000000 │此帳戶自97年5 月6 日開始交易捷超公司股票，於│ │ │ │大昌分公司│ │97年10月1 日時，帳戶內以融資買進之捷超公司股│ │ │ │ │ │票尚有1834仟股，案發期間辦理現金償還264 仟股│ │ │ │ │ │、賣出367 仟股，迄至97年12月31日，以融資買進│ │ │ │ │ │之捷超公司股票，尚有1203仟股未處理。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │13 │吳承宗 │金鼎證券 │83911 │此帳戶自97年12月10日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │新興分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出350 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │14 │吳承宗 │永豐金證券│267545 │此帳戶自97年12月10日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │高雄分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出225 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │15 │吳承宗 │富邦證券 │36209 │此帳戶自97年11月19日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │三民分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出424 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │16 │吳承宗 │日盛證券 │209975 │此帳戶自97年11月19日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │高雄分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出337 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │17 │吳承宗 │宏遠證券 │0000000 │此帳戶自97年5 月6 日開始交易捷超公司股票，雖│ │ │ │新興分公司│（原帳號│曾用以從事捷超公司股票之融資交易，惟於97年9 │ │ │ │ │：93353 │月5 日已將融資買進之捷超公司股票全數賣出，並│ │ │ │ │） │自97年11月13日才又開始密集交易捷超公司股票，│ │ │ │ │ │於案發期間賣出420 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │18 │許洪金絨│瑞豐證券 │5075 │此帳戶自97年11月19日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │右昌分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出205 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │19 │許慈芮 │瑞豐證券 │5101 │此帳戶自97年10月29日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │右昌分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出918 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │20 │吳郁展 │合庫證券 │41388 │此帳戶自97年11月14日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │高雄分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出419 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │21 │吳郁展 │國票證券 │80761 │此帳戶自97年11月20日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │北高雄 │ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │分公司 │ │出462 仟股之現股捷超公司股票。 │ ├──┼────┼─────┼────┼──────────────────────┤ │22 │吳怡利 │寶來證券 │216867 │此帳戶自97年11月11日開始交易捷超公司股票，未│ │ │ │高雄分公司│ │用以從事捷超公司股票之融資交易，於案發期間賣│ │ │ │ │ │出561 仟股之現股捷超公司股票。 │ └──┴────┴─────┴────┴──────────────────────┘ 附表2 （附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日，成交買進或賣出數量達當日成交量20％以上之情形）： ┌──┬────┬───────┬───────┬───┬───┬───┬───┐ │編號│日期 │成交買進 │成交賣出 │累積買│每股收│當日股│當日成│ │ │ ├───┬───┼───┬───┤賣超（│盤價（│價漲跌│交量（│ │ │ │成交量│百分比│成交量│百分比│仟股）│元） │幅 │仟股）│ │ │ │（仟股│% │（仟股│% │ │ │ │ │ │ │ │） │ │） │ │ │ │ │ │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │1 │97.10.01│93 │52.25 │50 │28.09 │43 │6.20 │4.90% │178 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │2 │97.10.02│145 │91.77 │43 │27.21 │145 │6.18 │-0.32%│158 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │3 │97.10.03│77 │48.43 │48 │30.19 │174 │6.57 │6.31% │159 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │4 │97.10.06│50 │60.24 │34 │40.96 │190 │6.29 │-4.26%│83 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │5 │97.10.07│123 │74.55 │26 │15.76 │287 │6.09 │-3.17%│165 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │6 │97.10.08│144 │43.90 │165 │50.30 │266 │5.99 │-1.64%│328 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │7 │97.10.09│70 │39.77 │61 │34.66 │275 │5.94 │-0.83%│176 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │8 │97.10.14│148 │25.83 │409 │71.38 │15 │5.54 │-3.48%│573 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │9 │97.10.15│27 │14.52 │56 │30.11 │-14 │5.35 │-3.42%│186 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │10 │97.10.16│0 │0.00 │80 │77.67 │-94 │5.17 │-3.36%│103 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │11 │97.10.17│60 │37.74 │53 │33.33 │-87 │4.99 │-3.48%│159 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │12 │97.10.29│10 │0.69 │507 │34.96 │-632 │7.56 │-0.13%│1450 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │13 │97.11.06│214 │7.42 │924 │32.02 │-1322 │10.10 │0.00% │2885 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │14 │97.11.11│50 │4.61 │253 │23.31 │-1581 │11.80 │2.16% │1085 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │15 │97.11.13│223 │17.37 │480 │37.38 │-1903 │11.50 │-1.28%│1284 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │16 │97.11.18│157 │23.75 │80 │12.10 │-2042 │11.10 │-6.72%│661 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │17 │97.11.19│619 │20.60 │689 │22.93 │-2112 │11.05 │-0.45%│3004 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │18 │97.11.21│474 │36.81 │460 │35.73 │-2178 │10.95 │4.28% │1287 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │19 │97.11.24│90 │18.00 │125 │25.00 │-2213 │10.20 │-6.84%│500 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │20 │97.11.25│303 │20.64 │458 │31.20 │-2368 │9.49 │-6.96%│1468 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │21 │97.11.28│78 │19.02 │165 │40.24 │-2464 │8.80 │-1.01%│410 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │22 │97.12.01│45 │10.71 │123 │29.29 │-2542 │8.85 │0.56% │420 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │23 │97.12.03│71 │6.92 │367 │35.77 │-2848 │9.19 │6.98% │1026 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │24 │97.12.04│12 │1.28 │322 │34.29 │-3158 │9.20 │0.10% │939 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │25 │97.12.05│131 │19.43 │159 │23.58 │-3186 │9.00 │-2.17%│674 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │26 │97.12.08│162 │20.43 │301 │37.96 │-3325 │9.63 │7.00% │793 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │27 │97.12.09│130 │14.32 │288 │31.73 │-3483 │10.00 │3.84% │907 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │28 │97.12.10│70 │9.50 │355 │48.17 │-3768 │10.25 │2.50% │737 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │29 │97.12.11│0 │0.00 │158 │41.15 │-3926 │9.93 │-3.12%│384 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │30 │97.12.15│20 │5.76 │83 │23.92 │-4054 │9.00 │-2.59%│347 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │31 │97.12.16│106 │38.27 │42 │15.16 │-3990 │9.10 │1.11% │277 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │32 │97.12.19│150 │38.36 │120 │30.69 │-3944 │9.40 │5.97% │391 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │33 │97.12.22│0 │0.00 │175 │64.58 │-4119 │8.88 │-5.53%│271 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │34 │97.12.23│83 │34.16 │ 84 │34.57 │-4120 │8.88 │0.00% │243 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │35 │97.12.24│138 │23.04 │203 │33.89 │-4185 │9.20 │3.60% │599 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │36 │97.12.25│150 │11.20 │383 │28.59 │-4418 │9.67 │5.10% │1339 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │37 │97.12.26│35 │6.24 │237 │42.28 │-4620 │9.00 │-6.92%│560 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │38 │97.12.30│135 │29.28 │198 │42.95 │-4711 │8.46 │-0.35%│461 │ ├──┼────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤ │39 │97.12.31│165 │34.30 │188 │39.08 │-4734 │8.22 │-2.83%│481 │ └──┴────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┘ 附表3 （附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日，發生相對成交之情形）： ┌──┬───┬────┬────┬────┬────┬────┬───────┐ │編號│日期 │成交時間│賣出帳戶│買入帳戶│成交數量│每股成交│備註 │ │ │ │ │委託時間│委託時間│（仟股）│金額（元│ │ │ │ │ │ │ │ │） │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │1 │97. │11：59 │編號11 │編號10 │15 │5.91 │本日相對成交15│ │ │10.01 │ │11：49 │11：59 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │ │ │ │ │ │交量8.42％。 │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │2 │97. │12：31（│編號10 │編號1 │2 │6.2 │本日相對成交43│ │ │10.02 │委託時間│11：04 │12：31 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │交量之27 .21％│ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │。 │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：33（│編號10 │編號1 │8 │6.2 │ │ │ │ │同上） │11：04 │12：33 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：35（│編號10 │編號1 │11 │6.3 │ │ │ │ │同上） │11：04 │12：35 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：35（│編號11 │編號1 │22 │6.3 │ │ │ │ │同上） │11：24 │12：35 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │3 │97. │11：11 │編號1 │編號1 │2 │6.18 │本日相對成交20│ │ │10.03 │ │11：08 │11：11 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量12.57％。 │ │ │ │11：12 │編號1 │編號1 │18 │6.61 │ │ │ │ │ │11：08 │11：12 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │4 │97. │09：16 │編號1 │編號1 │3 │6.57 │本日相對成交12│ │ │10.06 │ │09：12 │09：16 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量14.45％。 │ │ │ │09：32 │編號1 │編號1 │4 │6.57 │ │ │ │ │ │09：12 │09：32 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：57（│編號1 │編號1 │2 │6.57 │ │ │ │ │委託時間│09：12 │09：57 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：12（│編號1 │編號1 │2 │6.57 │ │ │ │ │同上） │09：12 │10：12 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：51（│編號1 │編號1 │1 │6.42 │ │ │ │ │同上） │10：51 │08：47 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │5 │97. │09：03 │編號1 │編號1 │5 │6.29 │本日相對成交12│ │ │10.07 │ │09：02 │09：03 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量7.27％。 │ │ │ │09：05 │編號1 │編號1 │6 │6.29 │ │ │ │ │ │09：02 │09：05 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：07（│編號1 │編號1 │1 │5.93 │ │ │ │ │委託時間│12：07 │10：50 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │6 │97. │09：08 │編號1 │編號1 │4 │6.2 │本日相對成交31│ │ │10.08 │ │09：04 │09：07 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量9.45％。 │ │ │ │09：42 │編號1 │編號1 │1 │6.15 │ │ │ │ │ │09：42 │09：22 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：08（│編號1 │編號1 │1 │6.09 │ │ │ │ │委託時間│11：08 │09：03 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：25 │編號1 │編號1 │5 │6.09 │ │ │ │ │ │11：23 │11：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：26 │編號1 │編號1 │5 │6.09 │ │ │ │ │ │11：23 │11：26 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：27 │編號1 │編號1 │1 │6.09 │ │ │ │ │ │11：27 │11：26 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：31 │編號1 │編號1 │9 │6.09 │ │ │ │ │ │11：27 │11：31 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：03 │編號1 │編號1 │5 │6.07 │ │ │ │ │ │11：54 │12：03 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │7 │97. │10：55（│編號1 │編號1 │1 │5.91 │本日相對成交95│ │ │10.14 │委託時間│10：54 │09：59 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │交量16.57％。 │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：12（│編號1 │編號1 │3 │5.74 │ │ │ │ │同上） │11：12 │08：59 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：56（│編號1 │編號1 │18 │5.74 │ │ │ │ │同上） │11：12 │11：56 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：00（│編號1 │編號1 │3 │5.7 │ │ │ │ │同上） │12：22 │12：59 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：05（│編號1 │編號1 │7 │5.7 │ │ │ │ │同上） │12：22 │13：05 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：05 │編號10 │編號1 │43 │5.7 │ │ │ │ │ │13：02 │13：05 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：06 │編號10 │編號1 │20 │5.7 │ │ │ │ │ │13：02 │13：05 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │8 │97. │10：54 │編號10 │編號5 │5 │7.58 │本日相對成交5 │ │ │10.29 │ │10：52 │10：54 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │ │ │ │ │ │交量0.34％。 │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │9 │97. │09：19 │編號10 │編號5 │83 │10.55 │本日相對成交 │ │ │11.06 │ │09：17 │09：19 │ │ │167 仟股，占當│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤日成交量5.78％│ │ │ │09：19 │編號10 │編號5 │32 │10.55 │。 │ │ │ │ │09：17 │09：19 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：25 │編號10 │編號5 │52 │10.45 │ │ │ │ │ │09：24 │09：25 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │10 │97. │12：10 │編號3 │編號5 │39 │11.6 │本日相對成交48│ │ │11.11 │ │11：58 │12：06 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量4.42％。 │ │ │ │12：10 │編號22 │編號5 │8 │11.6 │ │ │ │ │ │11：55 │12：06 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：10 │編號22 │編號5 │1 │11.6 │ │ │ │ │ │11：55 │12：06 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │11 │97. │11：20 │編號3 │編號5 │8 │11.75 │本日相對成交 │ │ │11.13 │ │11：08 │11：16 │ │ │125 仟股，占當│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤日成交量9.73％│ │ │ │11：25 │編號3 │編號5 │3 │11.75 │。 │ │ │ │ │11：08 │11：20 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：10 │編號12 │編號5 │12 │11.6 │ │ │ │ │ │12：07 │12：09 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：10 │編號3 │編號5 │7 │11.6 │ │ │ │ │ │12：01 │12：09 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：15 │編號3 │編號5 │30 │11.6 │ │ │ │ │ │12：01 │12：14 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：25 │編號3 │編號5 │14 │11.6 │ │ │ │ │ │12：01 │12：22 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：25 │編號3 │編號5 │13 │11.6 │ │ │ │ │ │12：21 │12：22 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：30 │編號3 │編號5 │8 │11.6 │ │ │ │ │ │12：21 │12：29 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：35 │編號3 │編號5 │20 │11.6 │ │ │ │ │ │12：21 │12：31 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：35 │編號12 │編號5 │10 │11.6 │ │ │ │ │ │12：31 │12：33 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │12 │97. │12：43 │編號19 │編號5 │15 │11.9 │本日相對成交25│ │ │11.17 │ │12：42 │12：43 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量3.36％。 │ │ │ │12：45 │編號19 │編號5 │10 │11.9 │ │ │ │ │ │12：42 │12：44 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │13 │97. │10：40 │編號20 │編號5 │32 │11.1 │本日相對成交32│ │ │11.18 │ │10：37 │10：39 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │ │ │ │ │ │交量4.84％。 │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │14 │97. │09：19 │編號18 │編號5 │26 │11.05 │本日相對成交49│ │ │11.19 │ │09：12 │09：18 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量1.63％。 │ │ │ │11：00 │編號15 │編號5 │23 │10.85 │ │ │ │ │ │10：59 │11：00 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │15 │97. │13：30 │編號18 │編號5 │56 │10.5 │本日相對成交56│ │ │11.20 │ │13：26 │13：25 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │ │ │ │ │ │交量4.25％。 │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │16 │97. │10：32 │編號22 │編號5 │30 │10.2 │本日相對成交 │ │ │11.21 │ │10：30 │10：31 │ │ │259 仟股，占當│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤日成交量20 .11│ │ │ │11：22 │編號9 │編號5 │53 │10.5 │％。 │ │ │ │ │11：20 │11：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：22 │編號9 │編號5 │50 │10.5 │ │ │ │ │ │11：20 │11：22 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：24 │編號9 │編號5 │50 │10.5 │ │ │ │ │ │11：20 │11：24 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：25 │編號9 │編號5 │24 │10.55 │ │ │ │ │ │11：20 │11：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：44 │編號9 │編號5 │10 │10.9 │ │ │ │ │ │11：42 │11：44 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：51 │編號9 │編號5 │16 │10.9 │ │ │ │ │ │11：42 │11：51 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：51 │編號17 │編號5 │5 │10.9 │ │ │ │ │ │11：46 │11：51 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：52 │編號17 │編號5 │10 │10.9 │ │ │ │ │ │11：46 │11：52 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：55 │編號7 │編號5 │3 │10.6 │ │ │ │ │ │11：54 │11：55 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：24（│編號17 │編號5 │2 │10.9 │ │ │ │ │委託時間│11：46 │13：24 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號17 │編號5 │6 │10.95 │ │ │ │ │同上） │11：46 │13：27 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │17 │97. │09：29 │編號22 │編號4 │5 │10.8 │本日相對成交53│ │ │11.24 │ │09：29 │09：29 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量11.60％。 │ │ │ │09：29 │編號3 │編號4 │25 │10.8 │ │ │ │ │ │09：28 │09：29 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：05 │編號3 │編號4 │18 │10.3 │ │ │ │ │ │13：01 │13：04 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：14 │編號3 │編號4 │10 │10.35 │ │ │ │ │ │13：01 │13：13 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │18 │97. │09：08 │編號15 │編號4 │1 │10.4 │本日相對成交 │ │ │11.25 │ │09：06 │09：08 │ │ │123 仟股，占當│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤日成交量8.37％│ │ │ │09：09 │編號15 │編號4 │15 │10.4 │。 │ │ │ │ │09：06 │09：09 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：25 │編號7 │編號4 │9 │10.2 │ │ │ │ │ │09：24 │09：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：28 │編號7 │編號4 │10 │10.2 │ │ │ │ │ │09：24 │09：28 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：43 │編號16 │編號4 │11 │10.1 │ │ │ │ │ │10：41 │10：43 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：44 │編號16 │編號4 │29 │10.2 │ │ │ │ │ │10：41 │10：44 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：44（│編號17 │編號4 │1 │10.2 │ │ │ │ │委託時間│09：31 │10：44 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：46（│編號17 │編號4 │5 │10.2 │ │ │ │ │同上） │09：31 │10：46 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：19 │編號9 │編號3 │27 │9.49 │ │ │ │ │ │13：17 │13：18 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：20 │編號9 │編號3 │15 │9.49 │ │ │ │ │ │13：17 │13：19 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │19 │97. │09：05 │編號8 │編號5 │13 │9 │本日相對成交54│ │ │11.27 │ │09：04 │09：04 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量7.84％。 │ │ │ │09：06 │編號8 │編號5 │26 │9.1 │ │ │ │ │ │09：04 │09：06 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：17 │編號8 │編號5 │15 │9 │ │ │ │ │ │13：15 │13：17 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │20 │97. │09：23 │編號8 │編號5 │7 │9 │本日相對成交51│ │ │11.28 │ │09：20 │09：23 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量12.43％。 │ │ │ │09：30 │編號8 │編號5 │5 │9.1 │ │ │ │ │ │09：28 │09：29 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：34 │編號8 │編號5 │3 │9.1 │ │ │ │ │ │09：28 │09：34 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：44 │編號15 │編號5 │10 │9 │ │ │ │ │ │09：43 │09：44 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：46 │編號15 │編號5 │5 │9 │ │ │ │ │ │09：43 │09：46 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：04 │編號15 │編號5 │4 │9 │ │ │ │ │ │09：43 │10：04 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：04 │編號6 │編號5 │6 │9 │ │ │ │ │ │10：03 │10：04 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：10 │編號15 │編號5 │5 │9 │ │ │ │ │ │09：43 │10：10 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：13（│編號15 │編號5 │3 │9 │ │ │ │ │委託時間│09：43 │11：12 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：24 │編號6 │編號5 │3 │9 │ │ │ │ │ │11：19 │11：24 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │21 │97. │09：51 │編號20 │編號5 │5 │8.93 │本日相對成交29│ │ │12.01 │ │09：50 │09：51 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量6.90％。 │ │ │ │09：52 │編號20 │編號5 │2 │8.93 │ │ │ │ │ │09：50 │09：52 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：54 │編號20 │編號5 │9 │9 │ │ │ │ │ │09：50 │09：54 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：54 │編號20 │編號5 │3 │9 │ │ │ │ │ │09：43 │09：54 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：10 │編號16 │編號5 │3 │8.95 │ │ │ │ │ │10：08 │10：10 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：14 │編號16 │編號5 │2 │8.95 │ │ │ │ │ │10：08 │10：14 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：22 │編號7 │編號5 │2 │8.95 │ │ │ │ │ │10：19 │10：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：46 │編號8 │編號5 │1 │8.86 │ │ │ │ │ │11：44 │11：46 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：47 │編號8 │編號5 │1 │8.86 │ │ │ │ │ │12：45 │12：47 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：50 │編號8 │編號5 │1 │8.86 │ │ │ │ │ │12：45 │12：50 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │22 │97. │09：12 │編號18 │編號5 │15 │9.15 │本日相對成交20│ │ │12.03 │ │09：11 │09：12 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量1.94％。 │ │ │ │09：25 │編號8 │編號5 │5 │9.1 │ │ │ │ │ │09：21 │09：25 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │23 │97. │12：59 │編號6 │編號5 │5 │9.2 │本日相對成交12│ │ │12.04 │ │12：57 │12：58 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量1.27％。 │ │ │ │13：00 │編號6 │編號5 │3 │9.2 │ │ │ │ │ │12：57 │13：00 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：09 │編號6 │編號5 │2 │9.2 │ │ │ │ │ │12：57 │13：09 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：12 │編號6 │編號5 │2 │9.2 │ │ │ │ │ │13：10 │13：11 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │24 │97. │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │本日相對成交41│ │ │12.08 │委託時間│08：47 │13：25 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │交量5.17％。 │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：48 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：50 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：55 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：50 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：55 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：51 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：55 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：54 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：46 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：46 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：47 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：47 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：47 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：47 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：47 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：48 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：48 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：48 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │1 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：48 │13：25 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號11 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │同上） │08：49 │13：25 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │25 │97. │09：11 │編號12 │編號5 │3 │9.63 │本日相對成交48│ │ │12.09 │ │09：11 │09：02 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量5.28％。 │ │ │ │09：12 │編號12 │編號5 │2 │9.63 │ │ │ │ │ │09：12 │09：02 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號15 │編號5 │40 │10 │ │ │ │ │ │13：25 │13：26 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號12 │編號5 │3 │10 │ │ │ │ │ │13：25 │13：26 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │26 │97. │13：30（│編號12 │編號5 │3 │10.25 │本日相對成交17│ │ │12.10 │委託時間│09：02 │13：27 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │交量2.30％。 │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │2 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：03 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │2 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：03 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │2 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：05 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │3 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：03 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │2 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：05 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號12 │編號5 │3 │10.25 │ │ │ │ │同上） │09：03 │13：27 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │27 │97. │13：30 │編號7 │編號5 │20 │9.1 │本日相對成交35│ │ │12.16 │ │13：28 │13：29 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量12.63％。 │ │ │ │13：30 │編號22 │編號5 │15 │9.1 │ │ │ │ │ │13：27 │13：29 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │28 │97. │13：30（│編號16 │編號5 │2 │9.4 │本日相對成交72│ │ │12.19 │委託時間│12：55 │13：27 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │交量18.41％。 │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號16 │編號5 │5 │9.4 │ │ │ │ │ │13：03 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號17 │編號5 │15 │9.4 │ │ │ │ │ │13：24 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號2 │編號5 │25 │9.4 │ │ │ │ │ │13：25 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號8 │編號5 │25 │9.4 │ │ │ │ │ │13：25 │13：27 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │29 │97. │09：24 │編號16 │編號5 │10 │8.88 │本日相對成交48│ │ │12.23 │ │09：22 │09：24 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量19.75％。 │ │ │ │09：27 │編號16 │編號5 │5 │8.88 │ │ │ │ │ │09：22 │09：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：56 │編號13 │編號5 │5 │8.88 │ │ │ │ │ │09：39 │09：56 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：09（│編號13 │編號5 │1 │8.88 │ │ │ │ │委託時間│09：39 │10：09 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：39（│編號13 │編號5 │1 │8.88 │ │ │ │ │同上） │09：39 │10：39 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：02 │編號21 │編號5 │6 │8.85 │ │ │ │ │ │10：59 │11：01 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23（│編號13 │編號5 │2 │8.88 │ │ │ │ │委託時間│09：39 │13：23 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23（│編號21 │編號5 │9 │8.88 │ │ │ │ │同上） │10：59 │13：23 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號13 │編號5 │4 │8.88 │ │ │ │ │同上） │09：39 │13：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號13 │編號5 │5 │8.88 │ │ │ │ │同上） │09：39 │13：24 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │30 │97. │10：35 │編號8 │編號5 │1 │8.75 │本日相對成交42│ │ │12.24 │ │10：34 │10：35 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量7.01％。 │ │ │ │10：50 │編號20 │編號5 │3 │8.8 │ │ │ │ │ │10：45 │10：49 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：41 │編號22 │編號5 │4 │8.8 │ │ │ │ │ │11：39 │11：41 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：47 │編號22 │編號5 │2 │8.8 │ │ │ │ │ │11：39 │11：47 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：56 │編號22 │編號5 │3 │8.8 │ │ │ │ │ │11：39 │11：56 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：48 │編號3 │編號5 │2 │8.8 │ │ │ │ │ │12：46 │12：48 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：16 │編號13 │編號5 │5 │8.87 │ │ │ │ │ │13：07 │13：16 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：17 │編號3 │編號5 │10 │8.88 │ │ │ │ │ │12：55 │13：17 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：24 │編號14 │編號5 │5 │9.2 │ │ │ │ │ │13：21 │13：24 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號14 │編號5 │7 │9.2 │ │ │ │ │ │13：21 │13：26 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │31 │97. │12：36 │編號8 │編號5 │5 │9.6 │本日相對成交42│ │ │12.25 │ │12：33 │12：36 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量3.13％。 │ │ │ │13：23 │編號13 │編號5 │2 │9.6 │ │ │ │ │ │13：19 │13：23 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號21 │編號5 │35 │9.67 │ │ │ │ │ │13：26 │13：26 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │32 │97. │10：33 │編號21 │編號5 │5 │9.34 │本日相對成交22│ │ │12.26 │ │10：30 │10：32 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量3.92％。 │ │ │ │10：34 │編號21 │編號5 │2 │9.34 │ │ │ │ │ │10：30 │10：34 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：39 │編號15 │編號5 │2 │9.35 │ │ │ │ │ │10：24 │10：38 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：39 │編號21 │編號5 │13 │9.35 │ │ │ │ │ │10：30 │10：38 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │33 │97. │13：20 │編號14 │編號5 │13 │8.37 │本日相對成交99│ │ │12.29 │ │12：55 │13：20 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量8.59％。 │ │ │ │13：20 │編號8 │編號5 │3 │8.37 │ │ │ │ │ │13：01 │13：20 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：22 │編號15 │編號5 │4 │8.37 │ │ │ │ │ │13：14 │13：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：22 │編號21 │編號5 │25 │8.37 │ │ │ │ │ │13：07 │13：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：22 │編號8 │編號5 │16 │8.37 │ │ │ │ │ │13：01 │13：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23 │編號16 │編號5 │5 │8.37 │ │ │ │ │ │13：21 │13：23 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23 │編號15 │編號5 │5 │8.37 │ │ │ │ │ │13：14 │13：23 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30 │編號8 │編號5 │25 │8.49 │ │ │ │ │ │13：25 │13：28 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：30（│編號17 │編號5 │3 │8.49 │ │ │ │ │委託時間│12：10 │13：28 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │34 │97. │09：00 │編號9 │編號5 │29 │8.6 │本日相對成交77│ │ │12.30 │ │08：56 │08：57 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量16.70％。 │ │ │ │09：00 │編號9 │編號5 │20 │8.6 │ │ │ │ │ │08：56 │08：57 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │09：11 │編號6 │編號5 │5 │8.5 │ │ │ │ │ │09：09 │09：11 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：58 │編號15 │編號5 │2 │8.43 │ │ │ │ │ │12：56 │12：58 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：15 │編號8 │編號5 │10 │8.45 │ │ │ │ │ │13：11 │13：15 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：17 │編號14 │編號5 │1 │8.48 │ │ │ │ │ │13：13 │13：16 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：20（│編號22 │編號5 │2 │8.49 │ │ │ │ │委託時間│12：19 │13：20 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：20 │編號14 │編號5 │3 │8.49 │ │ │ │ │ │13：13 │13：20 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23（│編號21 │編號5 │4 │8.5 │ │ │ │ │委託時間│12：20 │13：23 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：23（│編號22 │編號5 │1 │8.5 │ │ │ │ │同上） │12：19 │13：23 │ │ │ │ ├──┼───┼────┼────┼────┼────┼────┼───────┤ │35 │97. │09：45 │編號2 │編號5 │5 │8.46 │本日相對成交61│ │ │12.31 │ │09：39 │09：45 │ │ │仟股，占當日成│ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤交量12.68％。 │ │ │ │10：02 │編號17 │編號5 │3 │8.46 │ │ │ │ │ │10：01 │10：02 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │10：58 │編號7 │編號5 │1 │8.42 │ │ │ │ │ │10：57 │10：58 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：10 │編號21 │編號5 │2 │8.4 │ │ │ │ │ │11：08 │11：09 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：10 │編號21 │編號5 │2 │8.4 │ │ │ │ │ │11：08 │11：10 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：12 │編號21 │編號5 │3 │8.4 │ │ │ │ │ │11：08 │11：11 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：34（│編號22 │編號5 │1 │8.42 │ │ │ │ │委託時間│11：01 │11：34 │ │ │ │ │ │ │差距逾30│ │ │ │ │ │ │ │ │分鐘） │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：50（│編號22 │編號5 │2 │8.42 │ │ │ │ │同上） │11：01 │11：50 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：53（│編號22 │編號5 │2 │8.46 │ │ │ │ │同上） │11：01 │11：53 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：53 │編號15 │編號5 │1 │8.46 │ │ │ │ │ │11：52 │11：53 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │11：55 │編號15 │編號5 │2 │8.46 │ │ │ │ │ │11：52 │11：55 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：19 │編號9 │編號5 │17 │8.46 │ │ │ │ │ │12：18 │12：19 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：20 │編號9 │編號5 │10 │8.46 │ │ │ │ │ │12：18 │12：20 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：22 │編號9 │編號5 │5 │8.46 │ │ │ │ │ │12：18 │12：21 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：27 │編號9 │編號5 │3 │8.45 │ │ │ │ │ │12：26 │12：27 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │12：50 │編號20 │編號5 │1 │8.4 │ │ │ │ │ │12：45 │12：49 │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼────┼────┼────┤ │ │ │ │13：09 │編號20 │編號5 │1 │8.4 │ │ │ │ │ │12：45 │13：09 │ │ │ │ └──┴───┴────┴────┴────┴────┴────┴───────┘ 附表4 （附表1 所示帳戶以超出前盤揭示價格委託買進捷超公司股票而影響其股價之情形）： ┌─┬──┬───┬─────────┬────────┬──────┬───┬──┬───┐ │編│日期│投資名│委託、成交情形 │前一盤揭示價格 │成交價格變化│成交量│收市│漲跌幅│ │號│ │義人、│ │ │情形 │占該時│價 │% │ │ │ │使用帳│ ├──┬──┬──┼───┬──┤段比重│ │ │ │ │ │戶 │ │成交│委買│委賣│價格 │影響│% │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │變化 │檔數│ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │1 │97. │梁文漢│於13：26：14：96以│6.08│6.08│6.10│6.08元│↑12│57.14 │6.20│4.90 │ │ │10. │、編號│6.32元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │01 │11 │委託買進40仟股，前│ │ │ │6.20元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於13：30：00│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：00成交40仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │2 │97. │吳郁展│於12：31：40：15以│6.14│6.14│6.19│6.14元│↑6 │100.00│6.18│-0.32 │ │ │10. │、編號│6.2 元，委託買進10│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │02 │1 │仟股，前述委託於12│ │ │ │6.20元│ │ │ │ │ │ │ │ │：31：54：18成交10│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │3 │ │吳郁展│於12：35：08：20以│6.20│6.14│6.20│6.20元│↑10│100.00│ │ │ │ │ │、編號│6.3 元，委託買進35│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │1 │仟股，前述委託於12│ │ │ │6.30元│ │ │ │ │ │ │ │ │：35：14：18成交35│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │4 │97. │吳郁展│於11：12：42：78以│6.18│6.01│6.18│6.18元│↑43│100.00│6.57│6.31 │ │ │10. │、編號│6.61元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │03 │1 │委託買進21仟股，前│ │ │ │6.61元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於11：12：57│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：21成交21仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │5 │97. │吳郁展│於13：17：59：89至│6.09│6.09│6.10│6.09元│↑10│100.00│6.09│-3.17 │ │ │10. │、編號│13：18：51：22以 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │07 │1 │6.1 元至6.19元，委│ │ │ │6.19元│ │ │ │ │ │ │ │ │託買進21仟股，前述│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │委託於13：18：01：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │37至13：19：16：36│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交8 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │6 │ │吳郁展│於13：21：34：56至│6.19│6.10│6.19│6.19元│↑9 │100.00│ │ │ │ │ │、編號│13：24：22：03以 │元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │1 │6.23元至6.28元，委│ │ │ │6.28元│ │ │ │ │ │ │ │ │託買進160 仟股，前│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於13：21：46│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：36至13：24：41：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │36成交26仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │7 │97. │吳郁展│於09：06：41：39至│6.13│6.13│6.19│6.13元│↑7 │100.00│5.99│-1.64 │ │ │10. │、編號│09：07：44：60以 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │08 │1 │6.17元至6.2 元，委│ │ │ │6.20元│ │ │ │ │ │ │ │ │託買進6 仟股，前述│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │委託於09：07：17：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │26至09：08：07：26│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交6 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │8 │ │吳郁展│於12：03：57：15以│5.90│5.89│5.95│5.90元│↑17│100.00│ │ │ │ │ │、編號│6.07元，委託買進10│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │1 │仟股，前述委託於12│ │ │ │6.07元│ │ │ │ │ │ │ │ │：03：57：32成交6 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │9 │ │吳郁展│於13：26：57：21至│5.70│5.71│6.06│5.70元│↑29│97.92 │ │ │ │ │ │、編號│13：27：08：91以 │元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │1 │5.99元至6.51元（漲│ │ │ │5.99元│ │ │ │ │ │ │ │ │停價），委託買進65│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股，前述委託於13│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：30：00：00成交47│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │10│97. │吳郁展│於13：24：47：82以│5.91│5.87│5.93│5.91元│↑7 │100.00│5.94│-0.83 │ │ │10. │、編號│5.98元，委託買進5 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │09 │1 │仟股，前述委託於13│ │ │ │5.98元│ │ │ │ │ │ │ │ │：24：53：18成交5 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │11│97. │吳承宗│於09：19：04：59以│10.1│10.1│10.5│10.10 │↑9 │100.00│10.1│0.00 │ │ │11. │、編號│10.55 元，委託買進│元 │元 │元 │元 │ │ │元 │ │ │ │06 │5 │100 仟股，前述委託│ │ │ │ → │ │ │ │ │ │ │ │ │於09：19：26：41成│ │ │ │10.55 │ │ │ │ │ │ │ │ │交100 仟股 │ │ │ │元 │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │12│97. │吳承宗│於13：25：29：46以│10. │10. │10. │10.65 │↑8 │26.88 │11. │0.00 │ │ │11. │、編號│11.85 元，委託買進│65元│55元│65元│元 │ │ │05 │ │ │ │19 │5 │50仟股，前述委託於│ │ │ │ → │ │ │元 │ │ │ │ │ │13：30：00：00成交│ │ │ │11.05 │ │ │ │ │ │ │ │ │50仟股 │ │ │ │元 │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │13│97. │吳承宗│於09：06：45：40以│8.90│8.90│9.00│8.90元│↑20│100.00│8.89│0.67 │ │ │11. │、編號│9.1 元，委託買進30│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │27 │5 │仟股，前述委託於09│ │ │ │9.10元│ │ │ │ │ │ │ │ │：06：58：23成交26│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │14│97. │吳承宗│於10：04：07：09以│8.92│8.91│8.92│8.92元│↑8 │100.00│8.80│-1.01 │ │ │11. │、編號│9 元，委託買進10仟│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │28 │5 │股，前述委託於10：│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │04：18：63成交10仟│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │15│97. │吳承宗│於09：54：14：82以│8.93│8.91│8.93│8.93元│↑7 │100.00│8.85│0.56 │ │ │12. │、編號│9 元，委託買進12仟│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │01 │5 │股，前述委託於09：│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │54：37：25成交12仟│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │16│97. │吳承宗│於09：25：21：00至│9.02│9.02│9.08│9.02元│↑8 │100.00│9.19│6.98 │ │ │12. │、編號│09：25：40：28以 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │03 │5 │9.1 元，委託買進10│ │ │ │9.10元│ │ │ │ │ │ │ │ │仟股，前述委託於09│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：25：41：29成交10│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │17│97. │吳承宗│於13：17：28：35至│8.65│8.70│8.83│8.65元│↑18│100.00│9.63│7.00 │ │ │12. │、編號│13：18：31：85以 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │08 │5 │8.8 元至8.83元，委│ │ │ │8.83元│ │ │ │ │ │ │ │ │託買進20仟股，前述│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │委託於13：18：28：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │27至13：18：53：29│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交6 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │18│ │吳承宗│於13：25：57：36以│9.02│9.00│9.03│9.02元│↑61│45.25 │ │ │ │ │ │、編號│9.63元，委託買進 │元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │5 │100 仟股，前述委託│ │ │ │9.63元│ │ │ │ │ │ │ │ │於13：30：00：00成│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │交100 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │19│97. │吳承宗│於13：26：32：35以│9.74│9.73│9.74│9.74元│↑26│33.02 │10元│3.84 │ │ │12. │、編號│10.3元，委託買進70│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │09 │5 │仟股，前述委託於13│ │ │ │10.00 │ │ │ │ │ │ │ │ │：30：00：00成交70│ │ │ │元 │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │20│97. │吳承宗│於13：26：41：37以│8.92│8.92│9.00│8.92元│↑8 │95.24 │9.00│-2.59 │ │ │12. │、編號│9.24元，委託買進20│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │15 │5 │仟股，前述委託於13│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │：30：00：00成交20│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │21│97. │吳承宗│於13：29：25：76以│8.88│8.88│8.89│8.88元│↑22│68.38 │9.10│1.11 │ │ │12. │、編號│9.63元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │16 │5 │委託買進80仟股，前│ │ │ │9.10元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於13：30：00│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：00成交80仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │22│97. │吳承宗│於13：27：03：40以│9.13│9.01│9.13│9.13元│↑27│100.00│9.40│5.97 │ │ │12. │、編號│9.49元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │19 │5 │委託買進150 仟股，│ │ │ │9.40元│ │ │ │ │ │ │ │ │前述委託於13：30：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │00：00成交150 仟股│ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │23│97. │吳承宗│於13：22：12：98至│8.80│8.80│8.84│8.80元│↑8 │100.00│8.88│0.00 │ │ │12. │、編號│13：23：28：99以 │元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │23 │5 │8.84元至8.88元，委│ │ │ │8.88元│ │ │ │ │ │ │ │ │託買進22仟股，前述│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │委託於13：22：17：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │22至13：23：32：22│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交14仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │24│97. │吳承宗│於13：23：24：08以│9.12│9.12│9.18│9.12元│↑6 │71.43 │9.20│3.60 │ │ │12. │、編號│9.5 元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │24 │5 │委託買進5 仟股，前│ │ │ │9.18元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於13：23：38│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：28成交5 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │25│97. │吳承宗│於09：27：18：80以│9.70│9.70│9.75│9.70元│↑9 │100.00│9.67│5.10 │ │ │12. │、編號│9.8 元，委託買進20│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │25 │5 │仟股，前述委託於09│ │ │ │9.79元│ │ │ │ │ │ │ │ │：27：38：37成交20│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┤ ├───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │26│ │吳承宗│於13：26：31：99以│9.60│9.60│9.65│9.60元│↑7 │86.96 │ │ │ │ │ │、編號│9.84元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │5 │委託買進80仟股，前│ │ │ │9.67元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於13：30：00│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：00成交60仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │27│97. │吳承宗│於13：28：06：64以│8.37│8.37│8.38│8.37元│↑12│100.00│8.49│-5.66 │ │ │12. │、編號│9 元，委託買進60仟│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │29 │5 │股，前述委託於13：│ │ │ │8.49元│ │ │ │ │ │ │ │ │30：00：00成交60仟│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼──┼───┼─────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼──┼───┤ │28│97. │吳承宗│於08：57：19：71以│8.49│8.38│8.49│8.49元│↑11│96.15 │8.46│-0.35 │ │ │12. │、編號│9.08元（漲停價），│元 │元 │元 │ → │ │ │元 │ │ │ │30 │5 │委託買進50仟股，前│ │ │ │8.60元│ │ │ │ │ │ │ │ │述委託於09：00：08│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │：14成交50仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─┴──┴───┴─────────┴──┴──┴──┴───┴──┴───┴──┴───┘ 附表5 （附表1 所示帳戶以漲停價、接近漲停價成交買進捷超公司股票情形）： ┌──┬───┬───┬────┬───┬─────┬───┬──────┐ │編號│日期 │使用 │委託 │成交數│每股 │前交易│備註 │ │ │ │帳戶 │時間 │量（仟│成交價格 │日每股│ │ │ │ │ │ │股） │ │收盤價│ │ ├──┼───┼───┼────┼───┼─────┼───┼──────┤ │1 │97. │編號1 │11：12：│21 │6.61元（漲│6.18元│即附表4 編號│ │ │10.03 │ │42：78 │ │停價） │ │4 所示交易 │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │2 │ │編號1 │13：21：│3 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │12：33 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │3 │ │編號1 │13：22：│3 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │11：69 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │4 │ │編號1 │13：24：│3 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │06：50 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │5 │ │編號1 │13：24：│3 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │34：48 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │6 │ │編號1 │13：23：│3 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │16：50 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │7 │ │編號1 │13：29：│10 │6.57元（接│ │ │ │ │ │ │25：43 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┼───┼───┼────┼───┼─────┼───┼──────┤ │8 │97. │編號5 │13：25：│100 │9.63元（漲│9.00元│即附表4 編號│ │ │12.08 │ │57：36 │ │停價） │ │18所示交易 │ ├──┼───┼───┼────┼───┼─────┼───┼──────┤ │9 │97. │編號5 │09：21：│10 │9.79元（接│9.20元│ │ │ │12.25 │ │59：74 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │10 │ │編號5 │09：26：│20 │9.80元（接│ │ │ │ │ │ │33：13 │ │近漲停價）│ │ │ ├──┤ ├───┼────┼───┼─────┤ ├──────┤ │11 │ │編號5 │09：27：│20 │9.79元（接│ │即附表4 編號│ │ │ │ │18：80 │ │近漲停價）│ │25所示交易 │ └──┴───┴───┴────┴───┴─────┴───┴──────┘ 附表6 （附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日處理融資買進之捷超公司股票情形）： ┌────┬──┬────┬────┬────┬─────────────┐ │時間 │帳戶│現金償還│賣出融資│剩餘融資│備註 │ │ │編號│股數 │股票股數│股票股數│ │ │ │ │（仟股）│（仟股）│（仟股）│ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.10.1 │11 │ │50 │7492 │編號11帳戶於本日另以融資買│ │ │ │ │ │ │進捷超公司股票50仟股 │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.10.14│10 │ │147 │7345 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.10.29│10 │ │214 │7131 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.10.30│10 │317 │ │6814 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.06│11 │ │167 │6647 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.06│12 │ │114 │6533 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.07│10 │400 │243 │5890 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.10│12 │124 │ │5766 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.11│3 │ │95 │5671 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.11│4 │353 │ │5318 │編號4 帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票於本日全數處理完畢│ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.11│10 │56 │ │5262 │編號10帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票於本日全數處理完畢│ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.11│12 │ │15 │5247 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.13│1 │401 │ │4846 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.13│3 │ │255 │4591 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.13│11 │ │24 │4567 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.13│12 │13 │37 │4517 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.17│11 │56 │ │4461 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.17│12 │47 │ │4414 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.19│1 │200 │ │4214 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.19│9 │100 │ │4114 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.19│12 │ │30 │4084 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.21│9 │105 │250 │3729 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.21│12 │18 │ │3711 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.24│3 │ │65 │3646 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.25│3 │ │155 │3491 │編號3 帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票於本日全數處理完畢│ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.11.25│9 │ │90 │3401 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.02│1 │150 │ │3251 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.03│1 │82 │ │3169 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.03│11 │ │30 │3139 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.04│11 │ │41 │3098 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.05│1 │500 │ │2598 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.05│9 │ │90 │2508 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.05│11 │ │18 │2490 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.08│9 │ │60 │2430 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.08│11 │ │31 │2399 │編號11帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票於本日全數處理完畢│ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.09│12 │ │50 │2349 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.10│12 │ │50 │2299 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.11│12 │21 │3 │2275 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.12│12 │25 │ │2250 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.15│12 │ │30 │2220 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.16│12 │ │7 │2213 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.17│12 │9 │ │2204 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.18│12 │1 │ │2203 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.26│1 │200 │ │2003 │編號1 帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票至本日尚有237 仟股│ │ │ │ │ │ │未處理 │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.26│12 │ │20 │1983 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.30│9 │ │50 │1933 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.30│12 │6 │ │1927 │ │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.31│9 │ │49 │1878 │編號9 帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票至本日尚有427 仟股│ │ │ │ │ │ │未處理 │ ├────┼──┼────┼────┼────┼─────────────┤ │97.12.31│12 │ │11 │1867 │編號12帳戶以融資買進之捷超│ │ │ │ │ │ │公司股票至本日尚有1203仟股│ │ │ │ │ │ │未處理 │ ├────┴──┴────┴────┴────┴─────────────┤ │上述期間現金償還共3184仟股，賣出融資股票共2491仟股，合計5675仟股 │ └────────────────────────────────────┘ 附表7 （附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日各日買賣捷超公司股票情形）： ┌──┬───┬─────┬──────┬────┬──────────────┐ │編號│日期 │成交買進股│成交賣出股數│買賣超股│備註 │ │ │ │數（仟股）│（仟股），使│數（仟股│ │ │ │ │，使用帳戶│用帳戶 │） │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │1 │97. │93，編號10│50，編號11 │43 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │10.01 │、11 │ │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之52.25 ％、28.09 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │2 │97. │145 ，編號│43，編號10、│102 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │10.02 │1 │11 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之91.77 ％、27.21 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │3 │97. │77，編號1 │48，編號1 │29 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │10.03 │ │ │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之48.43 ％、30.19 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │4 │97. │50，編號1 │34，編號1 │16 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │10.06 │ │ │ │數為當日成交量之60.24 ％、 │ │ │ │ │ │ │40.96 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │5 │97. │123 ，編號│26，編號1 │97 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │10.07 │1 │ │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之74.55 ％、15.76 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │6 │97. │144 ，編號│165 ，編號1 │-21 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │10.08 │1 │ │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之43.90 ％、50.30 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │7 │97. │70，編號1 │61，編號1 │9 │有影響股價向上情形，買進、賣│ │ │10.09 │ │ │ │出股數為當日成交量之39.37 ％│ │ │ │ │ │ │、34.66％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │8 │97. │1 ，編號1 │0 │1 │ │ │ │10.13 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │9 │97. │148 ，編號│409 ，編號1 │-261 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │10.14 │1 │、10 │ │數為當日成交量之25.83 ％、 │ │ │ │ │ │ │71.38 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │10 │97. │27，編號1 │56，編號1 │-29 │賣出股數為當日成交量之30.11 │ │ │10.15 │ │ │ │％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │11 │97. │0 │80，編號1 │-80 │賣出股數為當日成交量之77.67 │ │ │10.16 │ │ │ │％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │12 │97. │60，編號1 │53，編號1 │7 │買進、賣出股數為當日成交量之│ │ │10.17 │ │ │ │37.74 ％、33.33 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │13 │97. │0 │60，編號1 │-60 │ │ │ │10.20 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │14 │97. │12，編號1 │0 │12 │ │ │ │10.23 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │15 │97. │10，編號5 │507 ，編號 │-497 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │10.29 │ │10、19 │ │數為當日成交量之0.69％、 │ │ │ │ │ │ │34.96 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │16 │97. │20，編號5 │0 │20 │ │ │ │10.30 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │17 │97. │214 ，編號│924 ，編號10│-710 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │11.06 │5 │、11、12、19│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之7.42％、32.02 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │18 │97. │0 │56，編號19 │-56 │ │ │ │11.10 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │19 │97. │50，編號5 │253 ，編號3 │-203 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.11 │ │、7 、12、19│ │數為當日成交量之4.61％、 │ │ │ │ │、22 │ │23.31 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │20 │97. │0 │65，編號19、│-65 │ │ │ │11.12 │ │22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │21 │97. │223 ，編號│480 ，編號3 │-257 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.13 │5 │、7 、11、12│ │數為當日成交量之17.37 ％、 │ │ │ │ │、17、19、22│ │37.38 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │22 │97. │0 │189 ，編號2 │-189 │ │ │ │11.14 │ │、7 、20、22│ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │23 │97. │55，編號5 │82，編號2 、│-27 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.17 │ │19 │ │數為當日成交量之7.41％、 │ │ │ │ │ │ │11.05 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │24 │97. │157 ，編號│80，編號20 │77 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.18 │5 │ │ │數為當日成交量之23.75 ％、 │ │ │ │ │ │ │12.10 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │25 │97. │619 ，編號│689 ，編號2 │-70 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │11.19 │5 │、7 、12、15│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、16、17、18│ │成交量之20.60 ％、22.93 ％ │ │ │ │ │、19、20、22│ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │26 │97. │73，編號5 │153 ，編號2 │-80 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.20 │ │、18、21、22│ │數為當日成交量之5.55％、 │ │ │ │ │ │ │11.63 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │27 │97. │474 ，編號│460 ，編號2 │14 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.21 │5 │、7 、9 、17│ │數為當日成交量之36.81 ％、 │ │ │ │ │、22 │ │35.73 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │28 │97. │90，編號3 │125 ，編號3 │-35 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.24 │、4 │、22 │ │數為當日成交量之18.00 ％、 │ │ │ │ │ │ │25.00 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │29 │97. │303 ，編號│458 ，編號3 │-155 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │11.25 │3 、4 │、6 、7 、9 │ │數為當日成交量之20.64 ％、 │ │ │ │ │、15、16、17│ │31.20 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │30 │97. │75，編號5 │84，編號8 │-9 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │11.27 │ │ │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之10.89 ％、12.20 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │31 │97. │78，編號5 │165 ，編號6 │-87 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │11.28 │ │、8 、15 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之19.02 ％、40.24 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │32 │97. │45，編號5 │123 ，編號7 │-78 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.01 │ │、8 、16、20│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、22 │ │成交量之10.71 ％、29.29 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │33 │97. │10，編號5 │20，編號6 │-10 │ │ │ │12.02 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │34 │97. │71，編號5 │367 ，編號6 │-296 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.03 │ │、7 、8 、11│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、15、16、17│ │成交量之6.92％、35.77 ％ │ │ │ │ │、18、21、22│ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │35 │97. │12，編號5 │322 ，編號6 │-310 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │12.04 │ │、7 、8 、11│ │數為當日成交量之1.28％、 │ │ │ │ │、15、16、17│ │34.29 ％ │ │ │ │ │、20、21、22│ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │36 │97. │131 ，編號│159 ，編號6 │-28 │賣出股數為當日成交量之23.58 │ │ │12.05 │5 │、9 、11、22│ │％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │37 │97. │162 ，編號│301 ，編號8 │-139 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.08 │5 │、9 、11、16│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、17、20、21│ │成交量之20.43 ％、37.96 ％ │ │ │ │ │、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │38 │97. │130 ，編號│288 ，編號2 │-158 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.09 │5 │、6 、7 、8 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、11、12、15│ │成交量之14.32 ％、31.73 ％ │ │ │ │ │、16、17、20│ │ │ │ │ │ │、21、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │39 │97. │70，編號5 │355 ，編號2 │-285 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │12.10 │ │、7、8 、12 │ │數為當日成交量之9.50％、 │ │ │ │ │、13、14、15│ │48.17 ％ │ │ │ │ │、16、17、20│ │ │ │ │ │ │、21、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │40 │97. │0 │158 ，編號2 │-158 │賣出股數為當日成交量之41.15 │ │ │12.11 │ │、7 、8 、12│ │％ │ │ │ │ │、13、14、15│ │ │ │ │ │ │、16、17、21│ │ │ │ │ │ │、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │41 │97. │0 │65，編號8 、│-65 │ │ │ │12.12 │ │13 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │42 │97. │20，編號5 │83，編號2 、│-63 │有影響股價向上情形，買進、賣│ │ │12.15 │ │12、13、14 │ │出股數為當日成交量之5.76％、│ │ │ │ │ │ │23.92％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │43 │97. │106 ，編號│42，編號7 、│64 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.16 │5 │12、22 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之38.27 ％、15.16 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │44 │97. │16，編號5 │0 │16 │ │ │ │12.18 │ │ │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │45 │97. │150 ，編號│120 ，編號2 │30 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.19 │5 │、8 、13、16│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、17 │ │成交量之38.36 ％、30.69 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │46 │97. │0 │175 ，編號2 │-175 │賣出股數為當日成交量之64.58 │ │ │12.22 │ │、7 、8 、13│ │％ │ │ │ │ │、14、15、17│ │ │ │ │ │ │、20、21 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │47 │97. │83，編號5 │84，編號13、│-1 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.23 │ │16、21 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │ │ │成交量之34.16 ％、34.57 ％ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │48 │97. │138 ，編號│203 ，編號2 │-65 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.24 │5 │、3 、7 、8 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、13、14、20│ │成交量之23.04 ％、33.89 ％ │ │ │ │ │、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │49 │97. │150 ，編號│383 ，編號2 │-233 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.25 │5 │、3 、6 、7 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、8 、13、14│ │成交量之11.20 ％、28.59 ％ │ │ │ │ │、15、16、17│ │ │ │ │ │ │、20、21、22│ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │50 │97. │35，編號5 │237 ，編號6 │-202 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │12.26 │ │、7 、8 、12│ │數為當日成交量之6.24％、 │ │ │ │ │、13、14、15│ │42.28 ％ │ │ │ │ │、16、17、20│ │ │ │ │ │ │、21 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │51 │97. │180 ，編號│208 ，編號6 │-28 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.29 │5 │、8 、13、14│ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、15、16、17│ │成交量之15.63 ％、18.06 ％ │ │ │ │ │、20、21 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │52 │97. │135 ，編號│198 ，編號6 │-63 │有相對成交情形，有影響股價向│ │ │12.30 │5 │、7 、8 、9 │ │上情形，買進、賣出股數為當日│ │ │ │ │、14、15、16│ │成交量之29.28 ％、42.95 ％ │ │ │ │ │、17、20、21│ │ │ │ │ │ │、22 │ │ │ ├──┼───┼─────┼──────┼────┼──────────────┤ │53 │97. │165 ，編號│188 ，編號2 │-23 │有相對成交情形，買進、賣出股│ │ │12.31 │5 │、7 、9 、12│ │數為當日成交量之34.30 ％、 │ │ │ │ │、13、15、17│ │39.08 ％ │ │ │ │ │、20、21 │ │ │ └──┴───┴─────┴──────┴────┴──────────────┘ 附表8 （附表1 所示帳戶於97年10月1 日至同年12月31日所支出之手續費及證券交易稅）： ┌──┬────┬───────────────┬──────────┐ │編號│帳戶 │手續費及證券交易稅金額 │帳戶交易明細出處 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │1 │附表1 │3 萬0462元（手續費1 萬5964元；│本院1 卷第157 至168 │ │ │編號1 │證券交易稅1 萬4498元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │2 │附表1 │2 萬1933元（手續費7058元；證券│本院1 卷第254 至255 │ │ │編號2 │交易稅1 萬4875元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │3 │附表1 │3 萬4868元（手續費1 萬1931元；│本院1 卷第169 至170 │ │ │編號3 │證券交易稅2 萬2937元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │4 │附表1 │4677元（均為手續費，無證券交易│本院1 卷第171 至172 │ │ │編號4 │稅） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │5 │附表1 │5 萬5012元（均為手續費，無證券│本院1 卷第173 至181 │ │ │編號5 │交易稅） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │6 │附表1 │1 萬3901元（手續費4475元；證券│本院1 卷第256 至257 │ │ │編號6 │交易稅9426元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │7 │附表1 │2 萬5930元 │本院2 卷第84頁 │ │ │編號7 │ │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │8 │附表1 │2 萬5391元（手續費8171元；證券│本院1 卷第265 至266 │ │ │編號8 │交易稅1 萬7220元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │9 │附表1 │2 萬5413元（手續費8181元；證券│本院1 卷第182 至185 │ │ │編號9 │交易稅1 萬7232元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │10 │附表1 │2 萬2959元（手續費7526元；證券│本院1 卷第186 至191 │ │ │編號10 │交易稅1 萬5433元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │11 │附表1 │1 萬8966元（手續費6581元；證券│本院1 卷第274 至279 │ │ │編號11 │交易稅1 萬2385元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │12 │附表1 │1 萬6386元（手續費5269元；證券│本院2 卷第131 至141 │ │ │編號12 │交易稅1 萬1117元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │13 │附表1 │1 萬4308元（手續費4611元；證券│本院2 卷第162 至163 │ │ │編號13 │交易稅9697元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │14 │附表1 │9462元（手續費3049元；證券交易│本院2 卷第11至12頁 │ │ │編號14 │稅6413元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │15 │附表1 │1 萬8183元（手續費5852元；證券│本院2 卷第21頁背面 │ │ │編號15 │交易稅1 萬2331元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │16 │附表1 │1 萬4059元（手續費4522元；證券│本院2 卷第23頁 │ │ │編號16 │交易稅9537元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │17 │附表1 │1 萬8310元（手續費5890元；證券│本院1 卷第192 至193 │ │ │編號17 │交易稅1 萬2420元） │頁 │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │18 │附表1 │9528元（手續費3069元；證券交易│本院2 卷第90頁 │ │ │編號18 │稅6459元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │19 │附表1 │4 萬0382元（手續費1 萬3008元；│本院2 卷第92頁 │ │ │編號19 │證券交易稅2 萬7374元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │20 │附表1 │1 萬8671元（手續費6004元；證券│本院2 卷第31至32頁 │ │ │編號20 │交易稅1 萬2667元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │21 │附表1 │1 萬9310元（手續費6209元；證券│本院2 卷第40頁 │ │ │編號21 │交易稅1 萬3101元） │ │ ├──┼────┼───────────────┼──────────┤ │22 │附表1 │2 萬5931元（手續費8357元；證券│本院1 卷第258 至260 │ │ │編號22 │交易稅1 萬7574元） │頁 │ ├──┴────┴───────────────┴──────────┤ │合計：48萬4042元 │ └──────────────────────────────────┘ 附表9 （附表1 所示帳戶以低於前盤揭示價格委託賣出捷超公司股票而影響其股價之情形）： ┌──┬──┬───┬────────┬────────┬──────┬───┬───┬───┐ │編 │日期│投資名│委託、成交情形 │前一盤揭示價格 │成交價格變化│成交量│收市價│漲跌幅│ │號 │ │義人、│ │ │情形 │占該時│ │% │ │ │ │使用帳│ ├──┬──┬──┼───┬──┤段比重│ │ │ │ │ │戶 │ │成交│委買│委賣│價格 │影響│% │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │變化 │檔數│ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │1 │97. │吳郁展│於12：12：00：80│5.77│5.73│6.19│5.77元│↓5 │100.00│5.94元│-0.83 │ │ │10. │、編號│以5.71元，委託賣│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │09 │1 │出21仟股，前述委│ │ │ │5.72元│ │ │ │ │ │ │ │ │託於12：12：23：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │21成交21仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │2 │97. │吳郁展│於08：56：33：95│5.35│無 │5.35│5.35元│↓18│ 80.00│5.17元│-3.36 │ │ │10. │、編號│以5.17元，委託賣│元 │ │元 │ → │ │ │ │ │ │ │16 │1 │出80仟股，前述委│ │ │ │5.17元│ │ │ │ │ │ │ │ │託於10：15：39：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │10成交80仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │3 │97. │吳郁展│於08：49：25：92│11.1│無 │11.1│11.10 │↓15│55.75 │11.05 │-0.45 │ │ │11. │、編號│至08：50：35：51│元 │ │元 │元 │ │ │元 │ │ │ │19 │2 ；許│以10.35 元，委託│ │ │ │ → │ │ │ │ │ │ │ │慈芮、│賣出141 仟股，前│ │ │ │10.35 │ │ │ │ │ │ │ │編號19│述委託於09：00：│ │ │ │元 │ │ │ │ │ │ │ │ │02：03成交126 仟│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │4 │97. │吳郁展│於11：47：31：20│9.38│9.30│9.38│9.38元│↓8 │100.00│9.20元│0.10 │ │ │12. │、編號│至11：52：04：05│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │04 │21；吳│以9.35元至9.3 元│ │ │ │9.30元│ │ │ │ │ │ │ │承宗、│，委託賣出20仟股│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │編號7 │，前述委託於11：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │50：04：40至11：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │52：09：39成交20│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┤ ├───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │5 │ │梁文漢│於12：01：34：62│9.30│9.27│9.30│9.30元│↓5 │100.00│ │ │ │ │ │、編號│至12：03：29：24│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │11；吳│以9.27元至9.25元│ │ │ │9.25元│ │ │ │ │ │ │ │承宗、│，委託賣出17仟股│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │編號17│，前述委託於12：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │01：44：39至12：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │03：49：39成交12│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │6 │97. │吳承宗│於12：27：41：60│10元│9.96│10元│10.00 │↓5 │100.00│9.93元│-3.12 │ │ │12. │、編號│以9.95元，委託賣│ │元 │ │元 │ │ │ │ │ │ │11 │14 │出34仟股，前述委│ │ │ │ → │ │ │ │ │ │ │ │ │託於12：27：57：│ │ │ │9.95元│ │ │ │ │ │ │ │ │30成交34仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │7 │97. │吳承宗│於12：42：45：62│9.09│9.09│9.12│9.09元│↓9 │100.00│9.40元│5.97 │ │ │12. │、編號│以9 元，委託賣出│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │19 │13 │30仟股，前述委託│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │於12：43：03：28│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交1 仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │8 │97. │吳承宗│於10：26：14：58│9.06│9.03│9.31│9.06元│↓6 │100.00│8.88元│-5.53 │ │ │12 │、編號│以9 元，委託賣出│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │22 │14 │30仟股，前述委託│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │於10：26：33：32│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交29仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┤ ├───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┤ │ │ │9 │ │吳承宗│於11：45：22：50│9.20│9.00│9.20│9.20元│↓25│100.00│ │ │ │ │ │、編號│以8.95元，委託賣│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │ │13 │出22仟股，前述委│ │ │ │8.95元│ │ │ │ │ │ │ │ │託於11：45：43：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │32成交10仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │10 │97. │吳承宗│於10：34：15：52│8.80│8.76│8.80│8.80元│↓5 │100.00│9.20元│3.60 │ │ │12. │、編號│以8.75元，委託賣│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │24 │8 │出30仟股，前述委│ │ │ │8.75元│ │ │ │ │ │ │ │ │託於10：34：28：│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │26成交25仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼──┼───┼────────┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤ │11 │97. │吳承宗│於11：13：57：86│9.10│9.03│9.10│9.10元│↓10│100.00│9.00元│-6.92 │ │ │12. │、編號│以9 元，委託賣出│元 │元 │元 │ → │ │ │ │ │ │ │26 │7 │54仟股，前述委託│ │ │ │9.00元│ │ │ │ │ │ │ │ │於11：14：16：40│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │成交48仟股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──┴──┴───┴────────┴──┴──┴──┴───┴──┴───┴───┴───┘

臺灣高雄地方法院103年度金訴字第11號

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