臺灣高雄地方法院106年度金重訴字第6號

• 裁判案由: 證券交易法
• 案件類型: 刑事
• 審判法院: 臺灣高雄地方法院
• 裁判日期: 108 年 11 月 25 日

臺灣高雄地方法院刑事裁定　　　　　　106年度金重訴字第6號聲請人　即
被　　　告　林茂唐

選任辯護人　張賜龍律師
黃韡誠律師
吳軒宇律師（已解除委任）

上列聲請人即被告因違反證券交易法案件，聲請解除凍結帳戶，本院裁定如下：
主 文
聲請駁回。
理 由
一、聲請意旨略以：聲請人即被告（下稱被告）林茂唐因涉犯證券交易法等案件，由被告所管理帳戶名稱為「大器內蘊文創藝術股份有限公司」之玉山銀行帳號0000-000-000000號（
下稱編號1帳戶）、玉山銀行七賢分行帳號0000-000-000000號（下稱編號2帳戶）、臺灣銀行帳戶000-000-00000-0（下稱編號3帳戶）及臺灣銀行帳戶000-000-00000-0（下稱編號4帳戶）等4個帳戶均遭凍結。惟大器內蘊文創藝術股份有限公司（下稱大器公司）截至目前檢調單位之調查以及法院審理之結果，均與本件被告遭指控之犯行無關，而上開4個帳
戶遭凍結已造成大器公司營運困難，對大器公司及股東權益影響甚鉅，不符合刑事訴訟法第133條第1項、第2項之規定
，爰具狀聲請貴院發函上開金融機構及警察機關解除凍結帳戶等語。
二、按可為證據或得沒收之物，得扣押之；為保全追徵，必要時得酌量扣押犯罪嫌疑人、被告或第三人之財產，刑事訴訟法第133條第1項、第2項定有明文。次按犯罪所得，屬於犯罪
行為人者，沒收之。但有特別規定者，依其規定。犯罪行為人以外之自然人、法人或非法人團體，因下列情形之一取得犯罪所得者，亦同：一、明知他人違法行為而取得。二、因他人違法行為而無償或以顯不相當之對價取得。三、犯罪行為人為他人實行違法行為，他人因而取得。前二項之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額，現行刑法第38條之1第1項至第3項亦有明定。再於法院審理時
，有無繼續扣押必要，應由審理法院依案件發展、事實調查，予以審酌，且聲請扣押物發還，乃程序事項，尚無須審究實體法上有罪與否，臺灣高等法院95年度抗字第702號刑事
裁定可資參照。
三、經查：
㈠關於編號1至3帳號之部分：
被告林茂唐因違反證券交易法案件，現由本院以106年度金
重訴字第6號案件審理中。又依起訴書犯罪事實之記載，本
案之投資人固係將投資款項，匯入天暢國際藝術股份有限公司（下稱天暢公司）設於花旗銀行高雄分行帳號0000000000號帳戶、臺灣銀行大昌分行帳號000000000000號帳戶（下稱天暢公司臺灣銀行帳戶）內，惟依卷附之天暢公司臺灣銀行帳戶存摺存款歷史明細查詢表顯示，天暢公司最遲自103年5月27日起至104年1月7日止，陸續有將天暢公司臺灣銀行帳
戶之投資款，匯入大器公司之帳戶，匯款筆數至少達41筆，金額至少達新臺幣（下同）66,242,708元（如附表二所示，見調三卷第112至188頁，詳細金流仍待審理程序調查），則該等款項與被告經起訴之犯行有無關連，仍有待本院調查審認。又依起訴書所載之查扣明細，本件查扣之金融帳戶存款金額，仍遠低起訴書附表所載之投資人繳納金額，且經本院函查編號1至3所示帳戶之帳戶餘額，依臺灣銀行大昌分行以108年9月16日大昌營字第10800035201號函及玉山銀行以105年12月26日玉山個（存）字第1051221048號函回覆之存款餘額顯示（見金重訴卷九第39至47頁、53至57頁），編號2、3所示之帳戶餘額，均有較查扣時增加（因帳戶准進不准出，詳細比較情形如附表一所載），是仍有繼續凍結編號1至3之帳戶，以保全追徵之必要。從而，被告聲請解除編號1至3之帳戶，為無理由。
㈡關於編號4之帳戶：
至編號4之帳戶，並未經臺灣高雄地方檢察署檢察官核發查
扣帳戶內金額並禁止提款、轉帳之扣押命令，且目前該帳戶餘額為0元乙節，有臺灣銀行大昌分行108年10月5日大昌營
字第10800038561號函在卷可按（見金重訴卷九第71頁）。
是被告聲請解除凍結編號4之帳戶，亦於法無據。
㈢綜上，被告之聲請均無理由，俱應予駁回。
四、依刑事訴訟法第220條，裁定如主文。
中 華 民 國 108 年 11 月 25 日刑事第十四庭 審判長法 官 陳培維
法 官 胡慧滿
法 官 吳書嫺
以上正本證明與原本無異。
如不服本裁定，應於送達後5日內，向本院提出抗告狀。
中 華 民 國 108 年 11 月 25 日書記官 廖美玲

附表一：
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│編號│扣押命令 │扣押帳戶所│金融機構及扣押帳戶 │扣押當日金│查詢當日餘│備註 │
│ │ │有人 │ │額 │額 │ │
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│ 1 │高雄地檢署105年12月21日雄檢 │大器內蘊文│王山銀行帳號： │302,781 │302,781 │聲扣卷二第│
│ │欽龍105偵26264字第117878號函│創藝術股份│0000000000000號 │ │（108年9月│13頁、金重│
│ │ │有限公司 │ │ │4日查詢） │訴卷九第53│
│ │ │ │ │ │ │至57頁 │
├──┼──────────────┼─────┼──────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 2 │同上 │同上 │玉山銀行帳號： │3,175 │219,026 │聲扣卷二第│
│ │ │ │0000000000000號 │ │（108年9月│3頁、金重 │
│ │ │ │ │ │4日查詢） │訴卷九第53│
│ │ │ │ │ │ │至57頁 │
├──┼──────────────┼─────┼──────────┼─────┼─────┼─────┤
│ 3 │高雄地檢署105年11月3日雄檢欽│同上 │臺灣銀行大昌分行帳號│762,002 │763,222 │聲扣卷一第│
│ │龍（連）104他6949字第97427號│ │：000000000000號 │ │（108年9月│320頁、金 │
│ │函 │ │ │ │12日查詢）│重訴卷九第│
│ │ │ │ │ │ │39至47頁 │
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附表二：
┌──┬─────────────┬───────────────────┐
│編號│匯款日期 │匯款金額 │
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│ 1 │103年5月27日 │1,800,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 2 │103年5月28日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 3 │103年5月30日 │ 600,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 4 │103年6月24日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 5 │103年7月21日 │1,500,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 6 │103年7月22日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 7 │103年7月22日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 8 │103年7月25日 │5,700,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 9 │103年7月28日 │5,698,708 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 10 │103年7月30日 │5,400,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 11 │103年8月50日 │ 600,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 12 │103年8月27日 │2,100,000 │
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│ 13 │103年8月29日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 14 │103年8月29日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 15 │103年8月30日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 16 │103年9月5日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 17 │103年9月19日 │1,800,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 18 │103年9月27日 │ 972,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 19 │103年10月1日 │1,000,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 20 │103年10月13日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 21 │103年10月20日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 22 │103年10月24日 │2,800,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 23 │103年10月24日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 24 │103年10月27日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 25 │103年10月27日 │1,500,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 26 │103年10月28日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 27 │103年10月29日 │ 600,000 │
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│ 28 │103年10月31日 │4,200,000 │
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│ 29 │103年11月13日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 30 │103年11月17日 │ 300,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 31 │103年11月21日 │1,472,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 32 │103年11月25日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 33 │103年11月27日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 34 │103年11月28日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 35 │103年12月2日 │2,400,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 36 │103年12月8日 │5,500,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 37 │103年12月16日 │ 600,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 38 │103年12月25日 │2,700,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 39 │103年12月30日 │1,200,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 40 │103年12月30日 │ 900,000 │
├──┼─────────────┼───────────────────┤
│ 41 │104年1月7日 │ 800,000 │
└──┴─────────────┴───────────────────┘