111年度原金簡字第1號｜刑事：違反證券交易法｜裁判日期：111 年 04 月 22 日

臺灣高雄地方法院刑事簡易判決 111年度原金簡字第1號公訴人臺灣高雄地方檢察署檢察官被告許雪麗周永興上一人選任辯護人林清堯律師被告梁澤傑孫瑞鎂上二人共同選任辯護人鍾義律師上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（107年度偵字第22486號、108年度偵字第1223號），被告於準備程序均為有罪之陳述，本院認為宜以簡易判決處刑（原案號：109年度原金重訴字第1號），爰不經通常審理程序，逕以簡易判決處刑如下：主文戊○○共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑參月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，未扣案之犯罪所得新臺幣參拾肆萬柒仟元沒收，如全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。乙○○共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑參月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，未扣案之犯罪所得新臺幣壹拾萬肆仟元沒收，如全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。丁○○共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑貳月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。丙○○共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑肆月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，未扣案之犯罪所得新臺幣伍佰肆拾伍萬壹仟元沒收，如全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。事實及理由一、戊○○係呂英招、陳柏瑋（其2人另經本院判處罪刑）母子所經營之日盛財經企管顧問有限公司（下稱日盛公司）之業務員；乙○○為洪麗娟所經營之智富證券投資顧問股份有限公司（下稱智富公司）及天才國際資訊有限公司（下稱天才公司）之業務員；丙○○係博陽國際資產管理股份有限公司(下稱博陽公司)負責人，丁○○係博陽公司顧問。戊○○、乙○○、丁○ ○、丙○○均明知證券商須經主管機關金融監督管理委員會之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營有價證券之承銷、自行買賣、行紀、居間、代理等證券業務，亦明知日盛公司、智富公司、博陽公司、天才公司，均未經主管機關許可及發給許可證照，不得經營證券業務，戊○○與呂英招及陳柏瑋；乙○○與洪麗娟；丁○○與丙○○竟分別基於違反證券交易法之犯意聯絡，分別於附表一編號69至105（戊○○部分，其中編號1至99與呂英招、陳柏瑋共同所犯、編號100至105為戊○○個人所犯）、編號106至111（乙○○部分）、編號1 12至182部分（丁○○、丙○○部分）所示之時間，以面談或電話招攬等方式，分別招攬如附表一前揭編號所示之投資大眾，以附表一前揭編號所示之價格，認購康力生技股份有限公司（下稱康力公司）股票，而分別經營買賣有價證券之證券業務。二、上開事實，業據被告戊○○於警詢、偵查及審理中（他二卷第 168、173頁，偵二卷第82至83頁，院二卷第32至33、363頁）；被告乙○○於審理中（院一卷第374頁，院二卷第33頁）；被告丁○○於審理中（院一卷第151至155頁，院二卷第363 頁）坦承不諱；另據被告丙○○委由辯護人具狀坦承在卷（院一卷第151至155、359至365頁），核與證人丁○○於偵查中（偵二卷第110至112頁）之證述相符（被告丙○○部分），並有康力公司97年至104年股票交易明細表、康力公司股票交易明細表-代徵人丁○○、戊○○、乙○○部分（調一卷第383至395 頁，他二卷第161、175、193頁）在卷可參，足認被告戊○○ 、乙○○、丁○○、丙○○之前揭任意性自白均與事實相符，而堪採信。從而，本案事證明確，被告戊○○、乙○○、丁○○、丙○○ 上開犯行均堪認定，應依法論科。三、按，證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。又證券業務之種類包括有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務，亦經證券交易法第44條第1項、第15條第3款明定。違反本條規定者，應依同法第175條第1項之罪論處。是核被告戊○○、乙○○、丁○○、丙○○所為，均係違反證券交易法第44條第1項規定，應論以同法第175第1項之非法經營證券業務罪。被告戊○○與呂英招及陳柏瑋；被告乙○○與洪麗娟；被告丁 ○○與丙○○就上開犯行，分別有犯意聯絡行為分擔，分別為共同正犯。四、按，刑事法若干犯罪行為態樣，本質上原具有反覆、延續實行之特徵，立法時既予特別歸類，定為犯罪構成要件之行為要素，則行為人基於概括之犯意，在密切接近之一定時地持續實行之複次行為，倘依社會通念，於客觀上認為符合一個反覆、延續性之行為觀念者，於刑法評價上即應僅成立一罪。學理上所稱「集合犯」，職業性、營業性或收集性等具有重複特質之犯罪均屬之，例如經營、從事業務、收集、販賣、製造、散布等行為概念者皆是（最高法院95年度台上字第4686號判決意旨參照）。本案被告戊○○、乙○○、丁○○、丙○○ 係基於非法經營證券業務之犯意，向不特定多數投資人居間媒介買賣未上櫃之公司股票，藉以牟利，係於密集之時間、地點，持續侵害同一法益，且依社會通念，此種犯罪形態及證券交易法第44條條文構成要件之內涵，在本質上即具有反覆、延續性行為之特質，揆諸前開說明，屬具有預定多數同種類行為將反覆實行特質之集合犯，在刑法評價上應為集合犯之實質上一罪關係，僅均論以一非法經營證券業務罪即為已足。五、爰審酌被告戊○○、乙○○、丁○○、丙○○向不特定人販售未上櫃之股票，使該等證券交易行為完全逸脫於主管機關之金融監督之外，且使一般投資大眾受高額報酬吸引，即參與未經主管機關適當管理之該等高風險投資行為，對於國內金融秩序造成之危害匪淺，並對於投資大眾之權益更造成嚴重之侵害，顯有可議之處。惟衡酌被告戊○○、乙○○、丁○○、丙○○坦承犯行，態度尚佳，復慮及其等犯罪動機、手段、目的、犯罪期間之長短、犯罪所生之危害、所獲取之利益（詳後述）及前科素行，暨其等之智識程度、經濟狀況及家庭情形（除被告丙○○未曾到案製作筆錄外，其餘被告參見警詢之陳述）等一切情狀，分別量處主文所示之刑及諭知易科罰金之折算標準。六、沒收部分㈠被告行為後，刑法關於沒收之規定，業於104年12月30日經總統以華總一義字第10400153651號令修正公布刑法第2、38、40、51條條文，增訂第38條之1至第38條之3、第40條之2條文及第五章之一章名，並刪除第34條、第39條、第40條之1 條文，另於105年6月22日經總統以華總一義字第10500063131號令修正公布第38條之3條文，且均自105年7月1日起施行。又沒收、非拘束人身自由之保安處分適用裁判時之法律，修正後刑法第2條第2項定有明文，是本案關於沒收之諭知，即應適用裁判時之法律，先予敘明。㈡按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之。但有特別規定者，依其規定。前2項之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額，刑法第38條之1第1項、第3項分別定有明文。而在計算、確定應沒收不法利得範圍及數額時，應注意之問題有二：1.為犯罪所支出之必要成本不應扣除：依刑法第38條之1之立法理由，基於徹底剝奪犯罪所得，以根絕犯罪誘因之意旨，不問成本、利潤，均應沒收（本條立法理由五、㈢參照）。亦即，在計算不法利得及應沒收範圍時，行為人為實行犯罪所支出之必要成本，亦應沒收而不予扣除。2.不法利得之計算應正確反映該罪所欲制裁之不法內涵：不法利得之計算固不應扣除成本，但仍應先確認行為人為獲取不法利得所實施之行為，是否包攝於該罪名所欲制裁之不法內涵中。亦即，應先審視該罪所欲制裁之行為其不法內涵為何，據此確定行為人何部分所得係合致於該不法內涵而應予沒收，何部分則否。以非法買賣股票等有價證券之非法經營證券業務罪而言，私人間交易股票本不在法律禁止之列，法律所禁止者，乃未經主管機關許可經營證券業務，因此真正能確實反映本罪不法內涵之犯罪所得，係行為人出售股票之獲利，而不包括該股票之取得成本。換言之，在計算本罪行為人之犯罪所得時，應不包括行為人取得股票之成本而應予扣除。㈢關於被告戊○○之犯罪所得部分： ⒈被告戊○○於警詢、偵查及審理中陳稱：我於102年間某個飯局認識呂英招及陳柏瑋，後來經由呂英招的介紹，在日盛公司擔任業務推銷康力公司股票，我實際出錢以自己及子女蕭呈諺、蕭心怡（附表一編號104、105）名義購買的股票約130 張，現在還剩下約110張，其餘約200張是呂英招以我的名義出售給投資人，而羅聖賢（附表一編號100、103）是我的朋友，我有賣股票給他，因為他媽媽生病，又把股票還給我，如果客戶對康力公司的產品有興趣，我就會帶客戶到康力公司內湖分公司參觀，由陳柏瑋介紹公司，呂英招會拿出一疊康力公司股票向客戶推銷，如果客戶要購買，呂英招會先將股票過戶到我名下，再過戶到客戶名下，通常是購買3張每股49元的股票，搭配1張每股15元的股票，由投資人當場付現金給呂英招或陳柏瑋或匯款至日盛公司帳戶，呂英招需負擔15%的證券交易所得稅及千分之3的證券交易稅，我介紹的客戶購買每股49元股票，可獲得每張6000元的佣金，我單純擔任人頭銷售每股49元的股票，可獲得每張1000元的佣金，股票出售後一、二天，經陳柏瑋結算後，再與我約在康力公司外面，以現金方式交付佣金給我，除了認識附表一編號72至75、91至92、104至105的購買人，其他編號都是呂英招用我當人頭把股票賣給我不認識的人，都是先把股票過戶到我名下，然後再過戶給實際購買人等語（他二卷第165至173頁，偵二卷第82至84頁，院二卷第33頁）。 ⒉據上可認⑴被告戊○○介紹購買康力公司股票之投資人，其中每股成交價49元（附表一編號72、75、92）或價格相當（附表一編號104、105）之股票，被告戊○○可從每張股票獲取佣金 6000元，⑵非被告戊○○介紹，而係單純擔任人頭過戶給投資人之股票，其中每股成交價49元（附表一編號77、78、80、82、83、85、86、87、89、98、99）或價格相近（附表一編號71、93、94、95、96）之股票，被告戊○○可從每張股票獲取佣金1000元，⑶其他每股成交價10元、15元或可歸為搭售之股票（即附表一編號97之每股成交價雖為30元，但應屬與編號96每股成交價58元之股票搭售，故認定無佣金），不論是否為被告戊○○所介紹，均無佣金。⑷附表一編號100、103 所示之股票係以成本價交易，應無佣金。⑸附表一編號102、 104、105所示股票之交易日期均在被告陳柏瑋所屬瑞康公司與康力公司終止合作關係日（103年4月18日）之後，且每股售價均為48元，亦無搭配每股15元之股票出售，並編號104 、105所示股票之出賣人均非被告戊○○，足見此部分股票係被告戊○○自售；參以被告戊○○於偵查中供稱：自己出錢向呂英招購買的股票，每股20元等語（偵二卷第82頁），堪認附表二編號102、104、105所示股票出售每張獲利2萬8000元【即48000（成交總價）－20000（成本價）＝28000（獲利）】。 ⒊從而，被告戊○○之不法所得共計34萬7000元（計算式詳如附表二所示）。㈣關於被告乙○○之犯罪所得部分，被告乙○○於警詢及審理中陳稱：附表一編號106至111的購買人是我的朋友，因洪麗娟表示可以取得康力公司股票，所以先以我的名義買入再賣出，每張股票洪麗娟會給我佣金2000元，全部52張股票的佣金共10萬4000元等語（他二卷第187頁，院二卷第33頁），且依卷內資料，尚無法認定被告乙○○之獲利超過上開金額，故僅能認定其犯罪所得為10萬4000元。㈤關於被告丙○○之犯罪所得部分，被告丙○○具狀陳稱；我借用丁○○名義，向方秀鳳等人買入康力公司21萬4000股，買入金額共435萬4000元，再以如附表一編號112至182所示之價格出售，共計金額為980萬5000元（院一卷第359頁），並提出買入及賣出康力公司股票價額明細為證（院一卷第361至364頁），堪認被告丙○○之犯罪所得為545萬1000元（即0000000 00000000＝0000000）。至被告丙○○繳納之證券交易稅及證券交易所得稅，係依法應繳納之稅捐，不得於犯罪所得中扣除，附此敘明。㈥被告丁○○固坦承出借名義做為被告丙○○買賣股票之人頭，然否認有取得任何利益，並被告丙○○亦陳述營利所得為其自己取得，已如前述，且卷內亦無證據足認被告丁○○確有犯罪所得，故無從諭知沒收。㈦以上核屬被告戊○○、乙○○、丙○○本案之犯罪所得，雖均未扣案，仍應依刑法第38條之1第1項前段、第3項規定宣告沒收，並諭知於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。七、本案經檢察官甲○提起公訴，檢察官李佳韻到庭執行職務。八、依刑事訴訟法第449條第2項、第3項、第454條第1項，逕以簡易判決處刑如主文。九、如不服本判決，得自收受之日起20日內，向本院提起上訴狀，上訴於本院管轄之第二審地方法院合議庭。中　　華　　民　　國　　111 　年　　4 　　月　　22　　日高雄簡易庭法　官方錦源以上正本證明與原本無異。如不服本判決，得自收受之日起20日內，向本院提起上訴狀，上訴於本院管轄之第二審地方法院合議庭。中　　華　　民　　國　　111 　年　　4 　　月　　22　　日書記官李燕枝附表一編號購買人名稱出賣人名稱交割日期成交股數成交單價成交總價(元) 1 蔡寓祺呂英招 103/04/07 1000 10 10000 2 黃明康呂英招 103/04/07 1000 15 15000 3 黃明康呂英招 103/04/07 3000 49 147000 4 李瑞清呂英招 103/04/07 1000 15 15000 5 李瑞清呂英招 103/04/07 3000 49 147000 6 劉榮根呂英招 103/05/22 1000 15 15000 7 劉榮根呂英招 103/05/22 3000 49 147000 8 楊劼衡呂英招 103/05/22 1000 49 49000 9 李仙在呂英招 103/05/28 3000 49 147000 10 李仙在呂英招 103/05/28 1000 15 15000 11 顏上堡陳秋雲(下同，均為呂英招交易) 102/09/03 1000 58 58000 12 吳柏均陳秋雲 102/09/03 1000 58 58000 13 賴頴仟陳秋雲 102/09/03 4000 46 184000 14 李幸家陳秋雲 102/09/03 1000 58 58000 15 林藝宸陳秋雲 102/09/23 4000 46 184000 16 李芳儀陳秋雲 102/09/23 2000 58 116000 17 呂英招陳秋雲 103/04/17 9000 10 90000 18 董璧甄陳秋雲 103/04/17 1000 49 49000 19 董璧甄陳秋雲 103/04/17 1000 15 15000 20 黃俊傑陳秋雲 103/04/21 3000 49 147000 21 黃俊傑陳秋雲 103/04/21 1000 15 15000 22 林明聰陳秋雲 103/05/02 3000 49 147000 23 林明聰陳秋雲 103/05/02 1000 15 15000 24 謝雅秝陳秋雲 103/05/02 3000 49 147000 25 謝雅秝陳秋雲 103/05/02 1000 15 15000 26 林明聰陳秋雲 103/05/08 3000 49 147000 27 林明聰陳秋雲 103/05/08 1000 15 15000 28 顏彰逸陳柏瑋 102/11/20 1000 49 49000 29 顏彰逸陳柏瑋 102/11/20 1000 15 15000 30 游榮昌陳柏瑋 102/11/20 1000 49 49000 31 林姿瑩陳柏瑋 102/11/20 1000 30 30000 32 顏永隆陳柏瑋 102/11/25 2000 49 98000 33 張蘇秀蓮陳柏瑋 102/11/29 3000 49 147000 34 張蘇秀蓮陳柏瑋 102/11/29 1000 15 15000 35 蔡志忠陳柏瑋 102/12/02 1000 15 15000 36 蔡志忠陳柏瑋 102/12/02 3000 49 147000 37 顏永隆陳柏瑋 102/12/04 1000 49 49000 38 顏永隆陳柏瑋 102/12/04 1000 15 15000 39 郭美慧陳柏瑋 102/12/04 1000 15 15000 40 郭美慧陳柏瑋 102/12/04 3000 49 147000 41 徐明輝陳柏瑋 102/12/06 1000 15 15000 42 徐明輝陳柏瑋 102/12/06 3000 49 147000 43 鄭麗美陳柏瑋 102/12/06 1000 15 15000 44 鄭麗美陳柏瑋 102/12/06 3000 49 147000 45 林護陳柏瑋 102/12/06 2000 49 98000 46 林護陳柏瑋 102/12/06 1000 15 15000 47 方秀鳳陳柏瑋 102/12/18 1000 15 15000 48 方秀鳳陳柏瑋 102/12/18 3000 49 147000 49 方秀鳳陳柏瑋 102/12/18 10000 49 490000 50 方秀鳳陳柏瑋 102/12/18 3000 49 147000 51 方秀鳳陳柏瑋 102/12/18 1000 15 15000 52 戊○○ 陳柏瑋 102/12/19 15000 20 300000 53 戊○○ 陳柏瑋 102/12/19 5000 15 75000 54 方秀鳳陳柏瑋 102/12/19 6000 49 294000 55 方秀鳳陳柏瑋 102/12/19 2000 15 30000 56 方秀鳳陳柏瑋 102/12/19 1000 15 15000 57 方秀鳳陳柏瑋 102/12/19 3000 49 147000 58 戊○○ 陳柏瑋 102/12/24 1000 20 20000 59 方秀鳳陳柏瑋 102/12/24 3000 49 147000 60 方秀鳳陳柏瑋 102/12/24 1000 15 15000 61 戊○○ 陳柏瑋 102/12/25 1000 15 15000 62 戊○○ 陳柏瑋 102/12/25 2000 20 40000 63 戊○○ 陳柏瑋 102/12/26 2000 20 40000 64 戊○○ 陳柏瑋 102/12/26 1000 15 15000 65 戊○○ 陳柏瑋 102/12/26 3000 20 60000 66 戊○○ 陳柏瑋 102/12/30 1000 20 20000 67 戊○○ 陳柏瑋 102/12/31 3000 20 60000 68 戊○○ 陳柏瑋 102/12/31 1000 15 15000 69 呂明路戊○○ 102/01/16 1000 15 15000 70 王委臣戊○○ 102/12/19 2000 10 20000 71 王委臣戊○○ 102/12/19 30000 35 0000000 72 林靜宜戊○○ 102/12/19 6000 49 294000 73 林靜宜戊○○ 102/12/19 2000 15 30000 74 陳秀李戊○○ 102/12/19 1000 15 15000 75 陳秀李戊○○ 102/12/19 3000 49 147000 76 陳韶允戊○○ 102/12/19 1000 15 15000 77 陳韶允戊○○ 102/12/19 3000 49 147000 78 柯宏杰戊○○ 102/12/19 3000 49 147000 79 柯宏杰戊○○ 102/12/19 1000 15 15000 80 許煌基戊○○ 102/12/24 1000 49 49000 81 許煌基戊○○ 102/12/25 1000 15 15000 82 許煌基戊○○ 102/12/25 2000 49 98000 83 周義雄戊○○ 102/12/26 3000 49 147000 84 周義雄戊○○ 102/12/26 1000 15 15000 85 洪仁智戊○○ 102/12/26 2000 49 98000 86 蔡佳峯戊○○ 102/12/30 1000 49 49000 87 胡南浪戊○○ 102/12/31 2000 49 98000 88 胡南浪戊○○ 102/12/31 1000 15 15000 89 許次正戊○○ 102/12/31 3000 49 147000 90 許次正戊○○ 102/12/31 1000 15 15000 91 陳生發戊○○ 102/12/31 2000 15 30000 92 陳生發戊○○ 102/12/31 6000 49 294000 93 陳光宏戊○○ 103/01/02 2000 40 80000 94 陳宛湞戊○○ 103/01/02 2000 40 80000 95 陳光炫戊○○ 103/01/02 2000 40 80000 96 黃幸琪戊○○ 103/01/06 2000 58 116000 97 黃幸琪戊○○ 103/01/06 1000 30 30000 98 呂明路戊○○ 103/01/16 2000 49 98000 99 葉淑如戊○○ 103/01/20 1000 49 49000 100 羅聖賢戊○○ 104/04/24 36000 10 360000 101 洪仁智戊○○ 104/04/30 2000 10 20000 102 楊運財戊○○ 104/05/27 1000 48 48000 103 羅聖賢戊○○ 104/07/22 40000 10 400000 104 徐宏綸蕭心怡(戊○○交易) 104/03/12 5000 48 240000 105 謝志新蕭心怡(戊○○交易) 104/01/30 1000 48 48000 106 周維利乙○○ 103/02/06 16000 40.5 648000 107 林明貴乙○○ 103/02/07 12000 40.5 486000 108 林明貴乙○○ 103/02/19 8000 40.5 324000 109 楊同祐乙○○ 103/02/25 8000 40.5 324000 110 林景億乙○○ 103/03/04 4000 40.5 162000 111 游舜顯乙○○ 103/03/27 4000 40.5 162000 112 林陳清花丁○○ 103/05/20 1000 65 65000 113 丘菊芬丁○○ 103/05/20 1000 35 35000 114 丘菊芬丁○○ 103/05/20 5000 65 325000 115 陳蘭娟丁○○ 103/05/20 1000 65 65000 116 謝明翰丁○○ 103/05/23 1000 50 50000 117 張美玉丁○○ 103/05/23 1000 65 65000 118 呂瑞淇丁○○ 103/05/23 2000 65 130000 119 林裕笙丁○○ 103/05/23 2000 65 130000 120 張衛國丁○○ 103/05/27 1000 35 35000 121 張衛國丁○○ 103/05/27 5000 65 325000 122 袁慧宜丁○○ 103/05/27 1000 65 65000 123 曾逸程丁○○ 103/05/27 1000 65 65000 124 王崇珍丁○○ 103/05/27 1000 50 50000 125 柴洪淑慧丁○○ 103/05/30 1000 65 65000 126 陳勝杰丁○○ 103/05/30 2000 35 70000 127 陳勝杰丁○○ 103/05/30 10000 65 650000 128 傅文昇丁○○ 103/05/30 3000 65 195000 129 錢世強丁○○ 103/07/02 5000 65 325000 130 錢世強丁○○ 103/07/02 1000 35 35000 131 羅紓丁○○ 103/07/02 1000 35 35000 132 羅紓丁○○ 103/07/02 5000 65 325000 133 周遵恕丁○○ 103/07/02 2000 65 130000 134 徐唯倫丁○○ 103/07/02 1000 65 65000 135 王建豪丁○○ 103/07/02 1000 65 65000 136 蔡宗霖丁○○ 103/07/02 5000 65 325000 137 蔡宗霖丁○○ 103/07/02 1000 35 35000 138 劉軒誠丁○○ 103/07/02 1000 65 65000 139 邱碧森丁○○ 103/07/02 1000 65 65000 140 林裕笙丁○○ 103/07/02 1000 35 35000 141 林裕笙丁○○ 103/07/02 3000 65 195000 142 錢世強丁○○ 103/07/16 6000 30 180000 143 張衛國丁○○ 103/07/16 6000 30 180000 144 張美玉丁○○ 103/07/16 1000 30 30000 145 王建豪丁○○ 103/07/16 1000 30 30000 146 傅文昇丁○○ 103/07/16 3000 30 90000 147 劉維恩丁○○ 103/07/16 1000 65 65000 148 林陳清花丁○○ 103/07/16 1000 30 30000 149 蔡靜怡丁○○ 103/07/16 5000 65 325000 150 蔡靜怡丁○○ 103/07/16 1000 35 35000 151 邱碧森丁○○ 103/07/16 1000 30 30000 152 林裕笙丁○○ 103/07/16 6000 30 180000 153 丘菊芬丁○○ 103/07/16 6000 30 180000 154 羅紓丁○○ 103/07/30 6000 30 180000 155 周遵恕丁○○ 103/07/30 2000 30 60000 156 徐唯倫丁○○ 103/07/30 1000 30 30000 157 蕭秀觀丁○○ 103/07/30 1000 65 65000 158 王澄慧丁○○ 103/07/30 1000 65 65000 159 呂瑞淇丁○○ 103/07/30 1000 30 30000 160 廖宜家丁○○ 103/07/30 1000 65 65000 161 蔡宗霖丁○○ 103/07/30 6000 30 180000 162 蔡靜怡丁○○ 103/07/30 6000 30 180000 163 陳信益丁○○ 103/07/30 10000 30 300000 164 謝明翰丁○○ 103/08/04 1000 30 30000 165 蕭秀觀丁○○ 103/08/04 1000 30 30000 166 廖宜家丁○○ 103/08/04 1000 30 30000 167 洪崇耀丁○○ 103/08/04 1000 65 65000 168 日盛公司丁○○ 103/08/12 10000 20 200000 169 陳蘭娟丁○○ 103/08/12 2000 30 60000 170 陳祥耀丁○○ 103/08/22 5000 30 150000 171 陳祥耀丁○○ 103/08/22 5000 65 325000 172 陳慶瑜丁○○ 103/08/22 1000 65 65000 173 陳慶瑜丁○○ 103/09/05 1000 30 30000 174 陳祥耀丁○○ 103/09/16 20000 48 960000 175 鄧慧慧丁○○ 103/09/16 1000 48 48000 176 羅紓丁○○ 103/09/22 10000 48 480000 177 李崇義丁○○ 103/09/22 5000 48 240000 178 蘇惠娟丁○○ 103/09/22 1000 48 48000 179 徐淑卿丁○○ 103/09/24 3000 48 144000 180 高龔選丁○○ 103/09/24 1000 65 65000 181 李驊芳丁○○ 103/09/30 3000 48 144000 182 謝佩芫丁○○ 103/09/30 2000 48 96000 附表二：編號起訴書附表二編號佣金或獲利金額 1 69 無 2 70 無 3 71 佣金3萬元（1000×30＝30000） 4 72（戊○○介紹）佣金3萬6000元（6000×6＝36000） 5 73（戊○○介紹）無 6 74（戊○○介紹）無 7 75（戊○○介紹）佣金1萬8000元（6000×3＝18000） 8 76 無 9 77 佣金3000元（1000×3＝3000） 10 78 佣金3000元（1000×3＝3000） 11 79 無 12 80 佣金1000元 13 81 無 14 82 佣金2000元（1000×2＝2000） 15 83 佣金3000元（1000×3＝3000） 16 84 無 17 85 佣金2000元（1000×2＝2000） 18 86 佣金1000元 19 87 佣金2000元（1000×2＝2000） 20 88 無 21 89 佣金3000元（1000×3＝3000） 22 90 無 23 91（戊○○介紹）無 24 92（戊○○介紹）佣金36000元（6000×6＝36000） 25 93 佣金2000元（1000×2＝2000） 26 94 佣金2000元（1000×2＝2000） 27 95 佣金2000元（1000×2＝2000） 28 96 佣金2000元（1000×2＝2000） 29 97 無 30 98 佣金2000元（1000×2＝2000） 31 99 佣金1000元 32 100（戊○○自售）無 33 101（戊○○自售）無 34 102（戊○○自售）獲利2萬8000元【1000×（48－20）＝28000，每股成本20元，下同】 35 103（戊○○自售）無 36 104（戊○○自售）獲利14萬元【5000×（48－20）＝140000】 37 105（戊○○自售） 2萬8000元【1000×（48－20）＝28000】合計 34萬7000元附錄本案論罪科刑法條證券交易法第175條第1項違反第 18 條第 1 項、第 28 條之 2 第 1 項、第 43 條第 1 項、第 43 條之 1 第 3 項、第 43 條之 5 第 2 項、第 3 項、第 43 條之 6 第 1 項、第 44 條第 1 項至第 3 項、第 60 條第 1 項、第 62 條第 1 項、第 93 條、第 96 條至第 98 條、第 116 條、第 120 條或第 160 條之規定者，處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。

臺灣高雄地方法院111年度原金簡字第1號

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