臺灣高雄地方法院112年度金簡字第276號

• 裁判案由: 期貨交易法
• 案件類型: 刑事
• 審判法院: 臺灣高雄地方法院
• 裁判日期: 112 年 04 月 25 日
• 法官: 陳銘珠
• 被告: 徐慧珊

臺灣高雄地方法院刑事簡易判決
112年度金簡字第276號
公 訴 人 臺灣高雄地方檢察署檢察官
被 告 徐慧珊

上列被告因違反期貨交易法案件，經檢察官提起公訴（111年度
偵字第15283號），因被告自白犯罪，本院認為宜以簡易判決處
刑（原案號：112年度審金易字第2號），逕以簡易判決處刑如下：
主 文
徐慧珊犯期貨交易法第壹佰拾陸條第肆款之非法執行業務罪，處有期徒刑參月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。緩刑貳年，緩刑期間付保護管束，並應於緩刑期間內接受法治教育貳場次。
事實及理由
一、徐慧珊及江秋燕（所涉違反期貨交易法部份，經檢察官另為緩起訴處分）於民國108年3月1日起至109年10月31日止，任職於日盛期貨股份有限公司（下稱日盛期貨，所涉違反期貨交易法部份，經檢察官另為緩起訴處分）之高雄共同行銷辦公室（址設：高雄市○○區○○○路000號2樓），分別擔任櫃檯
開戶經辦人員及業務員，徐慧珊明知期貨服務事業之業務員或其他從業人員，均不得利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易，亦不得利用他人之帳戶或名義供期貨交易人從事交易，詎徐慧珊竟於108年11月4日至同年11月6日期間，以
為避免公司查核名義，經江秋燕之同意，借用江秋燕申設之日盛期貨0000000號期貨交易人帳戶(下稱本案帳戶)下單，
並使用江秋燕提供之密碼登入江秋燕個人電腦後，以本案帳戶為自己從事買賣期貨交易使用。
二、認定犯罪事實所憑之證據及其理由：
上開犯罪事實，業據被告徐慧珊坦承不諱，核與證人即同案被告江秋燕及日盛期貨代理人郭銘揚證述相符，並有臺灣期貨交易所股份有限公司110年9月22日台期輔字第1100400655號函及附件之日盛期貨選案查核報告、訪談紀錄、日盛期貨0000000帳戶108年11月之委託成交明細表、日盛期貨0000000號帳戶開戶契約書及108年11月國內期貨月對帳單、被告與同案被告江秋燕之Line對話紀錄在卷可佐，足認被告前揭任意性自白與事實相符，堪予採信。從而，本案事證明確，被告犯行洵堪認定，應依法論科。
三、論罪科刑：
㈠罪名：
⒈核被告所為，係違反期貨交易法第63條第4款規定之期貨服務
事業之從業人員不得利用期貨交易人帳戶為自己從事交易
之行為，並應依同法第116條第4款之非法執行業務罪論處。⒉被告自108年11月4日至同年11月6日止之期間內，密接利用本
案帳戶進行期貨交易之行為，目的同一，手段相同，侵害法益亦同，依一般社會健全觀念，在時間差距上，難以強行分開，自應視為數個舉動之接續施行，應論以接續犯之包括一罪。
㈡刑罰裁量：
爰以行為人之責任為基礎，審酌被告為期貨服務事業之從業人員，竟為避免公司查核，而使用本案帳戶為自己從事期貨交易，有礙金融秩序之管理，所為實有不該，惟念其犯後坦承犯行，態度尚可，且無任何犯罪前科，有臺灣高等法院被告前案紀錄表在卷可稽，素行非差，兼衡其教育程度、經濟（涉個人隱私，詳卷）等一切情狀，量處如主文所示之刑及易科罰金之折算標準。
四、緩刑宣告：
被告無任何犯罪前科，素行非差，業如上述，其因一時失慮，偶罹刑典，諒被告經此偵、審程序及刑之宣告，應知所警惕，本院認對其宣告之刑以暫不執行為適當，爰依刑法第74條第1項第1款規定，併予宣告緩刑如主文所示，以啟自新。另為促使被告日後得以知曉尊重法紀，本院認除前開緩刑宣告外，尚有賦予其一定負擔之必要，爰審酌上情及犯罪情節，依刑法第74條第2項第8款之規定，命被告應接受法治教育（時間、場次均如主文所示），以加強法治觀念；並依刑法第93條第1項第2款之規定宣告於緩刑期內付保護管束，俾能由觀護人予以適當督促，並發揮附條件緩刑制度之立意及避免短期自由刑執行所肇致之弊端，以期符合本件緩刑目的。
五、依刑事訴訟法第449條第2項、第3項、第454條第1項，逕以
簡易判決處刑如主文。
六、如不服本件判決，應於判決書送達之日起20日內，向本院提起上訴狀。
七、本案經檢察官黃昭翰提起公訴，檢察官陳宗吟到庭執行職務。
中　　華　　民　　國　　112 　年　　4 　　月　　25　　日高雄簡易庭 法 官 陳銘珠
以上正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於判決送達之日起20日內向本院提出上訴書狀。
中　　華　　民　　國　　112 　年　　4 　　月　　27　　日書記官 史華齡
附錄本案論罪科刑法條：
《期貨交易法第63條》
期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，不得有下列行為：
一、洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。
二、對期貨交易人作獲利之保證。
三、與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。
四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。
五、利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易。
六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。
《期貨交易法第116條》
有下列情事之一者，處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新
臺幣 240 萬元以下罰金：
一、違反第 13 條第 2 項規定。但提供人不知其非法經營期貨
交易所或期貨交易所業務者，不適用之。
二、違反第 63 條規定。
三、槓桿交易商負責人、業務員或其他從業人員違反第 81 條準用第 63 條規定。
四、期貨服務事業負責人、業務員或其他從業人員違反第 88 條準用第 63 條規定。