臺灣新北地方法院107年度金易字第3號

• 裁判案由: 證券交易法
• 案件類型: 刑事
• 審判法院: 臺灣新北地方法院
• 裁判日期: 107 年 04 月 02 日

臺灣新北地方法院刑事判決　　　　　　　107年度金易字第3號公　訴　人　臺灣新北地方法院檢察署檢察官
被　　　告　蔡慶餘
黃泓凱
上列被告因證券交易法案件，經檢察官追加起訴（106 年度偵緝字第3009號、第3108號，本院判決如下：
主 文
本件公訴不受理。
理 由一、追加起訴意旨略以：被告蔡慶餘、黃泓凱係址設臺北市○○區○○○路0 段000 號16號之鑫盛資訊有限公司（下稱鑫盛公司，統一編號：00000000，業已於民國104 年3 月30日解散）前後任負責人，渠等均明知證券商須經主管機關許可及發給證券商執照，方得經營，非證券商不得經營有價證券之承銷、自行買賣及有價證券買賣之行紀、居間、代理等證券相關業務，竟基於非證券商而經營有價證券居間業務之犯意，於103 年間先由鴻邦國際開發有限公司之負責人李文欽以每股新臺幣（下同）17元之價格，向泰林開發投資有限公司（業於104 年底解散，下稱泰林公司）及晶泰國際科技股份有限公司（下稱晶泰公司）之負責人林瑞陽購買泰林公司所持有之晶泰公司股票1,000 餘張，借名登記在不知情之詹璿正戶下，旋即以每股20元之價格轉售鑫盛公司，並登記在鑫盛公司負責人蔡慶餘名下，再分別以鑫盛公司及未經登記之「鉅鼎財經資訊」等名義，僱用年籍不詳之業務員，以隨機撥打電話及寄送不實說明書給投資人之方式，訛稱晶泰公司技術領先，業績獲利甚佳，股票即將上市上櫃，且103 年至105 年間每股EPS 達2. 5元至12元不等，致林鳳琴、林東逸、曹美惠、簡源宏、羅建忠及黃詩茵等人認為晶泰公司獲利良好，前景可期，以每股72元之價格，向鑫盛公司等購買晶泰公司股票，投資人或交付現金，或匯入鑫盛公司所有之聯邦商業銀行和平分行帳號000000000000號帳戶以繳納股款，鑫盛公司以上開方式，共計販售1,450 張晶泰公司股票。因認被告蔡慶餘、黃泓凱均涉犯證券交易法第175 條第1 項之非法經營證券業務罪嫌。
二、按起訴之程序違背規定者，應諭知不受理之判決，且得不經言詞辯論為之，刑事訴訟法第303 條第1 款、第307 條分別定有明文。又於第一審辯論終結前，得就與本案相牽連之犯罪或本罪之誣告罪，追加起訴，刑事訴訟法第265 條第1 項亦有明定。是以，追加起訴須於第一審辯論終結前提出，倘在第一審辯論終結後始行提出，其追加起訴即屬違背法律規定，法院自應依前開規定為不受理之判決。
三、經查，被告李文欽前因違反證券交易法案件，經臺灣新北地方法院檢察署檢察官以106 年度偵字第2010號提起公訴，於106 年10月31日繫屬於本院，由本院以106 年度金易字第6
號審理後，已於107 年1 月22日辯論終結，並已於107 年1
月31日宣判，有臺灣新北地方法院檢察署106 年10月31日新北檢兆來106 偵2010字第343822號函、本院107 年1 月22日審判筆錄、本院106 年度金易字第6 號刑事判決附卷可稽，依前開規定，追加起訴自應於本院106 年度金易字第6 號案件於107 年1 月22日辯論終結前提出，然本件追加起訴案件係於107 年3 月29日始繫屬於本院，有臺灣新北地方法院檢察署107 年3 月29日新北檢兆來106 偵緝3009字第312923號函上之本院收狀戳章在卷可查，則本件追加起訴之程序違背規定，揆諸前揭規定，爰不經言詞辯論，逕為諭知不受理之判決。
據上論斷，應依刑事訴訟法第303 條第1 款、第307 條，判決如主文。
中 華 民 國 107 年 4 月 2 日刑事第十八庭 法 官 陳佳君
上列正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於判決送達後10日內敘明上訴理由，向本院提出上訴狀 (應附繕本) ，上訴於臺灣高等法院。其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書「切勿逕送上級法院」。
書記官 施家郁
中 華 民 國 107 年 4 月 2 日