臺灣臺北地方法院103年度金簡字第8號

臺灣臺北地方法院刑事簡易判決　　　　　103年度金簡字第8號

聲請人

臺灣臺北地方法院檢察署檢察官

被告

鄭志雄

上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請簡易判決處刑（103年度偵字第14441號），本院處刑如下：

主文

事實及理由

一、本件犯罪事實、證據及應適用之法條除引用檢察官起訴書（如附件）之記載外，補充說明如下：

㈠本件被告係以富盛財經顧問有限公司（下稱富盛公司）、利承開發有限公司（下稱利承公司）名義販售未上市股票，係法人違反證券交易法第44條第1項證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務之規定，依證券交易法第179條第1項之規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其行為負責人，故所犯法條應補充證券交易法第179條第1項。

㈡被告鄭志雄尚有僱用業務員（使用化名陳立揚、吳家棋、李崗琳，未據起訴），被告與業務員間有犯意之聯絡及行為之分擔，業務員雖不具負責人之身分，惟與有身分之被告共同犯罪，依刑法第31條第1項之規定仍成立共同正犯。

㈢被告供承獲利20萬元（103年5月29日法務部調查局彰化縣調查站詢問筆錄），因證券交易法第175條並未有犯罪所得應沒收追繳之規定，復因犯罪所得並未扣案，爰依刑法第38條第1項第3款之規定，諭知沒收。

三、依刑事訴法第449條第1項前段、第3項、第450條第1項、第454條第2項，證券交易法第179條第1項、第175條第1項、刑法第11條前段、第28條、第31條第1項、第41條第1項、第42條第3項、第38條第1項第3款，逕以簡易判決處刑如主文。