111年度金重訴字第29號｜刑事：證券交易法等｜裁判日期：112 年 05 月 09 日

臺灣臺北地方法院刑事裁定 111年度金重訴字第29號公訴人臺灣臺北地方檢察署檢察官被告章德功選任辯護人林宗志律師蕭奕弘律師上列被告因違反證券交易法等案件，經檢察官提起公訴（110年度偵字第32849號、111年度偵字第6339號），本院裁定如下：主文甲○○自民國壹佰壹拾貳年伍月拾伍日起限制出境、出海捌月。理由一、按被告犯罪嫌疑重大，而有下列各款情形之一者，必要時檢察官或法官得逕行限制出境、出海，但所犯係最重本刑為拘役或專科罰金之案件，不得逕行限制之：一、無一定之住、居所者。二、有相當理由足認有逃亡之虞者。三、有相當理由足認有湮滅、偽造、變造證據或勾串共犯或證人之虞者；又審判中限制出境、出海每次不得逾8月，犯最重本刑為有期徒刑10年以下之罪者，累計不得逾5年；其餘之罪，累計不得逾10年；起訴或判決後案件繫屬法院或上訴審時，原限制出境、出海所餘期間未滿1月者，延長為1月，刑事訴訟法第93條之2第1項、第93條之3第2項後段、第5項分別定有明文。限制住居、限制出境係為保全刑事訴訟程序之順利進行，並非涉及確定被告對本案應否負擔罪責與科處刑罰之問題，故審酌是否該當限制出境、出海之事由暨必要性，毋須如同本案判決應採嚴格證明法則，易言之，僅須依自由證明法則使讓法院相信「很有可能如此」即為已足，尚無須達到「毫無合理懷疑之確信程度」，倘依卷內事證堪認被告犯罪嫌疑重大，同時符合法定原因且足以影響審判進行或刑罰之執行者，即得依法為之，藉以確保其日後到庭接受審判或執行。二、經查，被告甲○○因涉違反證券交易法等案件，於偵查中經本院強制處分庭法官訊問後，認有對被告限制出境、出海之必要，而於民國110年12月21日對被告為限制出境、出海之處分在案（見本院110年度偵聲字第376號卷第49至51頁），嗣後偵查終結提起公訴，對被告為限制出境、出海之處分原應於111年8月20日屆滿，但因本案係於111年8月15日繫屬於本院，揆諸上揭規定，本院強制處分庭法官先前所為限制出境、出海之處分之期間應延長為1月，即延長至111年9月14日始屆滿，經本院合議庭受命法官於110年8月29日訊問後，本院合議庭認被告犯罪嫌疑重大，且有逃亡之虞，而於111年9月8日裁定被告自111年9月15日起限制出境、出海8月，合先敘明。三、現今前開期間即將屆滿，本院給予被告及辯護人以書狀陳述意見之機會後，考量被告涉違反證券交易法第20條第2項、第171條第1項第1款之財報不實罪嫌、商業會計法第71條第1款之填製不實會計憑證罪嫌、證券交易法第155條第1項第4 款、第5款、第171條第1項第1款之操縱股價罪嫌均大致坦承，僅爭執犯罪行為之內容及操縱股價獲取之財物是否達新臺幣（下同）1億元以上，然依起訴書所載各項證據資料，以目前審理進度而言，已堪認被告涉違反前揭罪嫌及證券交易法第155條第1項第4款、第5款、第171條第1項第1款、第2項之操縱股價其因犯罪獲取之財物達1億元以上罪之犯罪嫌疑均屬重大。四、又被告涉違反證券交易法第155條第1項第4款、第5款、第171條第1項第1款、第2項之操縱股價其因犯罪獲取之財物達1 億元以上罪嫌，此為最輕本刑7年以上有期徒刑之重罪，考量趨吉避凶、不甘受罰之基本人性，本易伴隨有高度逃亡之可能；且被告擔任股票上市交易之互億科技股份有限公司（下稱互億公司）之董事，並為甌堡國際商業股份有限公司之監察人及加拿大OXFORD PRODUCTS LTD.之負責人，被告尚自承持有加拿大護照，且在加拿大設有公司，有在加拿大生活之經驗，並曾至大陸地區投資，被告擔任董事之互億公司亦在大陸地區設有孫公司即蘇州互億科技有限公司，可見被告與一般人相比，有較強之出境後在海外滯留不歸之能力、人脈與資源，更增加被告逃亡之可能性；況因本案為重大金融犯罪，被告所涉情節非輕，未來尚可能面臨高額之刑事沒收或民事求償，故被告確有滯留國外不歸之虞甚明；兼衡本件被告之涉案程度、檢察官掌握對被告不利證據之清晰程度，及審酌被告之身分、地位、經濟等情，已有相當理由足認被告仍有相當動機潛逃國外以規避本案審判及如經判決有罪確定可能受到之刑罰之虞。五、考量檢察官起訴被告之犯罪情節與目前之訴訟進度等因素，認以限制被告出境、出海之方式，應可保全後續審判及如判決被告有罪確定之刑罰執行程序。另一方面，考量限制出境、出海造成被告目前人身自由不便之程度，尚屬輕微，與限制所欲達成保全審判、執行程序順利進行之公益目的相權衡，並非不合比例之限制手段，故認應繼續限制被告出境、出海，爰裁定被告自112年5月15日起延長限制出境、出海8月，並由本院通知執行機關即內政部移民署、海洋委員會海巡署偵防分署執行之。六、被告及其辯護人雖辯稱：被告於歷次偵審期日均按時到庭，現有固定之住居所及事業、與家人同住，被告絶不致不顧其國內事業、財產、親人，而藉解除限制出境（海）之便而滯留海外；且被告於偵查中遭扣現金1,260萬元，嗣提出2,000萬元保證金始准予停止羈押，又被告在偵查中已先行繳回2,542萬3,013元之犯罪所得，是被告經扣押在案、提出之保證金、及於偵查中自動繳交之犯罪所得合計達5,802萬3,013元，已足擔保訴訟程序之進行，被告絶無棄上開款項不顧而逃亡之動機及意圖；再被告自111年7月27日起至同年12月6日止，公開表明願收購互億公司股票，陸續向26位投資人收購渠等手中持股，合計已購入303,673股，被告無損害投資大眾之意圖，亦未造成投資人損害之結果。綜上，被告應無逃亡之虞，而無繼續限制被告出境、出海之必要等語。惟查，衡酌我國司法實務經驗，縱被告於偵、審程序曾遵期到庭，配合偵查，且在國內尚有家人，並有固定住居所之情況下，仍不顧國內事業、財產及親人而棄保潛逃出境，致案件無法續行或執行之情事，仍不勝枚舉，且因刑事訴訟程序係動態進行，本案尚未完成審理程序，被告仍有可能在訴訟程序進行中發現對己不利之情事，即潛逃海外不歸，故尚難僅憑被告在國內有固定之住居所及事業，與家人同住，先前均有遵期到庭，繳回部分犯罪所得，收購互億公司流通在外剩餘股數等事由，即遽認被告未來亦無逃亡之虞。是認被告及辯護人所辯，尚委無足採。七、綜上所述，本院認仍有對被告限制出境、出海之必要性，爰依上開規定，裁定如主文所示。八、據上論斷，應依刑事訴訟法第93條之2第1項第2款、第93條之3第2項之規定，裁定如主文。中　　華　　民　　國　　112 　年　　5 　　月　　9 　　日刑事第十八庭審判長法　官　吳承學法　官　廖晉賦法　官　趙耘寧以上正本證明與原本無異。如不服本裁定，應於裁定送達後5日內向本院提出抗告狀。書記官林文達中　　華　　民　　國　　112 　年　　5 　　月　　9 　　日

臺灣臺北地方法院111年度金重訴字第29號

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