臺灣臺北地方法院民事判決

原告

台灣氣立股份有限公司

法定代理人

游平政

訴訟代理人

楊久弘律師

被告

陳泓彰

參加人

財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心

法定代理人

張心悌

訴訟代理人

黃紹杰律師

上列當事人間請求損害賠償事件，本院於民國114年12月10日言詞辯論終結，判決如下：

主文

事實及理由

壹、程序方面被告經合法通知，無正當理由未於言詞辯論期日到場，核無民事訴訟法第386條各款所列情形，爰依原告之聲請，由其一造辯論而為判決。

貳、實體方面

一、原告主張：被告自民國106年起，陸續以自己及利用訴外人冠勳投資有限公司、泓勳投資有限公司（下稱泓勳公司）之名義，持有公開發行之伊公司上市股票，持有數量超過伊公司已發行股份總數10%，為伊公司之內部人。惟被告自113年6月21日起至113年8月1日止，將自己及利用泓勳公司名義陸續取得之伊公司股票，在取得後6個月內再行賣出，所為違反證券交易法（下稱證交法）第157條第1項規定，共計獲有新臺幣（下同）182萬6853之差價利益（下稱系爭利益），伊乃依證交法第157條第1項規定行使歸入權，請求被告將系爭利益歸於公司。爰依證交法第157條、民法第184條第2項規定，提起本件訴訟等語。並聲明：㈠被告應給付原告182萬6853元，及自113年8月1日起至清償日止，按週年利率5%計算之利息；㈡願供擔保，請准宣告假執行。

二、被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，亦未提出書狀作何聲明或陳述。

三、參加人陳述略以：原告依證交法第157條規定行使歸入權，並依證交法施行細則第11條規定計算數額，應屬可採等語。

四、按發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過10%之股東，對公司之上市股票，於取得後6個月內再行賣出，或於賣出後6個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司，證交法第157條第1項定有明文。又所謂持有公司股份超過10%之股東，依據證交法第157條第5項準用同法第22條之2第3項規定，持有之股票包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。再依證交法施行細則第2條規定，該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益，有資金來源、損益歸屬關係者，即為利用他人名義持有股票。次按證交法施行細則第11條第2項第4款規定，列入同條項第1、2款計算差價利益之最後1筆交易日起，至交付公司時，應依民法第203條所規定年利率5%計算法定利息。查原告主張前揭事實，業據其提出參加人114年6月9日函、歸入權參考明細表、公開資訊觀測站資料、經濟部商工登記公示資料為證（本院卷第25至45頁）。被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，亦未提出書狀答辯供本院斟酌，惟依上開證據，已堪信原告主張為真實。是原告依證交法第157條第1項規定，請求被告給付系爭利益182萬6853元及利息，即屬有據。原告既得依上開規定請求給付，其另主張依民法第184條第2項規定請求是否有據，本院即不再審酌。

五、綜上所述，原告依證交法第157條第1項規定，請求被告給付原告182萬6853元，及自113年8月1日起至清償日止，按週年利率5%計算之利息，為有理由，應予准許。

六、原告陳明願供擔保，聲請宣告假執行，經核並無不合，爰酌定相當擔保金額准許之，並依職權宣告被告如預供擔保得免為假執行。

七、本件事證已臻明確，原告其餘主張、陳述及其他證據，經本院斟酌後，認均於判決之結果無影響，自無庸逐一論述，併此敘明。

八、訴訟費用負擔之依據：民事訴訟法第78條、第86條第1項前段。