關於金融控股公司之證券子公司經營自行買賣業務，於金融控股公司法第 45 條適用疑義一案，復如說明二。 請 查照。

要旨

主旨

法規內容

說明：一、依據本會銀行局案陳貴會 100 年 11 月 25 日中證商業字第 1000002401 號函及 100 年 12 月 27 日中證商業字第 1000002650 號函辦理。

二、金融控股公司之證券子公司經營自行買賣業務，買賣涉及股權性質之有價證券，買進時該標的公司非利害關係人，嗣後轉為利害關係人時，公司內部分層負責之權責單位應依金融控股公司法第 45 條規定及本會 100 年 2 月 22 日金管銀法字第 10000002220 號函辦理。

惟於 2 次董事會期間，該標的轉為利害關係人且損失達公司風險控管之停損標準者，為減少損失，得依公司董事會通過風控準則停損標準先行賣出，再補報下次董事會同意。

正 本：

中華民國證券商業同業公會（代表人黃○助）副 本：

中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、行政院金融監督管理委員會檢查局、行政院金融監督管理委員會證券期貨局