已上市、上櫃證券商及金融控股公司之證券子公司於 96.7.1 起實施法令遵循制度

要旨

主旨

法規內容

一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二 十六條規定辦理。 二、已上市、上櫃之證券商及金融控股公司之證券子公司於九十六年七月 一日起，應依上開規定，設置隸屬於董事會或總經理之單位，負責法 令遵循制度之規劃、管理與執行。正 本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄副 本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺 灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資訊 股份有限公司、博仲法律事務所、本會法律事務處、本會檢查局 不再援用：依據行政院金融監督管理委員會 99.04.19 金管證券字第 099 0016418 號令廢止（行政院公報 第 16 卷 71 期 9585-9586 頁）