重申證券商業務人員不得利用公司電腦代理客戶從事網路下單交易

要旨

主旨

法規內容

主 旨：重申證券商業務人員不得利用公司電腦代理客戶從事網路下單交易，以防滋生弊端，請 查照並轉知所屬會員。

說 明：一、邇來本會對證券商檢查時，發現有證券商業務人員取得客戶下單網路密碼，利用公司電腦從事網路下單交易之情事，為避免交易糾紛之產生，嚴禁業務人員從事上開行為，爾後如經發現，將依證券交易法等相關規定從重議處。

二、請 貴公會及副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心加強宣導。

正 本：中華民國證券商業同業公會副 本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、行政院金融監督管理委員會檢查局