證券經紀商受委任銷售、買回受益憑證或期貨信託基金之相關規範

要旨

主旨

法規內容

依據證券交易法第十五條第三款規定，證券經紀商受證券投資信託公司委任銷售、買回經本會核准募集發行之受益憑證或受期貨信託事業委任銷售、買回經本會核准募集發行之期貨信託基金，其相關規範如下：

一、應依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則或期貨信託基金管理辦法相關規定辦理。

二、副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心應將證券商辦理本項業務納為財務、業務之稽核事項。

三、本會九十六年四月二十四日金管證二字第○九六○○一三○八四號令自即日廢止；本令自即日生效。

正 本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄副 本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、本會法律事務處、本會檢查局（原行政院金融監督管理委員會 96.04.24 金管證二字第 0960013084 號令不予適用）