開放證券商及其直接、間接持股百分之百之子公司得投資大陸地區創業投資事業等事業。

要旨

主旨

法規內容

一、證券商得向本會申請許可，由證券商或其直接、間接持股百分之百之 子公司，在大陸地區投資創業投資事業、創業投資管理顧問公司及財 務諮詢顧問公司等事業，並經本會核准後再向經濟部投資審議委員會 申請許可。 二、證券商或其直接、間接持股百分之百之子公司在大陸地區投資非證券 期貨機構，除依本令辦理外，準用「證券商管理規則」第五十條至第 五十二條、第五十五條至第五十八條規定，並應依同規則第五十三條 至第五十四條規定辦理。 三、證券商或其直接、間接持股百分之百之子公司在大陸地區投資創業投 資事業、創業投資管理顧問公司，並應符合下列規定： （一）限經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商。 （二）投資創業投資事業除適用證券商負責人與業務人員管理規則第十一 條之一規定之限制外，證券商之負責人或受僱人亦不得擔任該創業 投資事業所投資事業之經理人。 （三）投資創業投資事業及創業投資管理顧問公司不得與下列對象共同持 股： 1.證券商之母公司。 2.證券商母公司具有控制力之轉投資事業。 3.上開事業之內部人。 （四）投資之創業投資事業所投資之標的，不得為下列對象： 1.證券商之母公司。 2.證券商母公司具有控制力之轉投資事業。 3.上開事業之內部人所投資之公司。 （五）對投資之創業投資事業具控制力者，應遵守下列規範： 1.證券商應評估該創業投資事業得投資之種類與範圍，並經董事會 決議通過。 2.證券商須具有完善的內部控制制度及良好的風險控制機制，該創 業投資事業應列入證券商內部控制制度標準規範「對子公司之監 理」之內部控制制度專章規範。 3.證券商於申報月計表時，應適當揭露該創業投資事業之財務業務 資訊。 四、證券商依本令從事之轉投資，併計國內轉投資金融相關事業及非證券 、期貨、金融相關事業之總金額不得超過證券商淨值百分之二十。 五、本令自即日生效。正 本：貼本會公告欄、貼本會證券期貨局公告欄副 本：行政院法規會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃 檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業 公會、法源資訊股份有股公司、本會檢查局、本會法律事務處、本會資訊 管理處 不再援用：依據金融監督管理委員會 103.10.03 金管證券字第 1030037 5781 號令自即日廢止