資料來源：司法院法令判解系統

有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條及第10條規定之令

會議日期 110 年 08 月 16 日

要旨

有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條及第10條規定之令

一、證券商負責人與業務人員管理規則（以下簡稱本規則）第五條、第九條及第十條有關證券商高級業務人員、總經理及部門主管應具備之資格條件規定，其中有關證券機構工作經歷部分，係指於證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、證券交易法第十八條所定事業及證券主管機關等服務之經歷。

二、本規則第五條所稱具備「證券機構業務員」之經歷，規範如下：

（一）屬證券商者，以依本規則辦理登記者為限。

（二）屬證券商以外之證券機構者，為與本規則第三條第一項第二款所定之證券商業務員層級相當，並由所服務之證券機構出具證明以供審查。

三、本令自即日生效；前財政部證券管理委員會中華民國七十七年四月十六日（七七）台財證（二）第ＯＯ三六八號函及八十年七月二十二日（八Ｏ）台財證（二）第二Ｏ三四二號函，依本會一百十年八月十六日金管證券字第一一ＯＯ三六二九六七二號函，自即日停止適用。