證券金融事業設置隸屬於董事會或總經理之單位，負責法令遵循制度 之規劃、管理與執行規定

要旨

主旨

法規內容

一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二 十六條規定辦理。 二、證券金融事業於九十六年七月一日起，應依上開規定，設置隸屬於董 事會或總經理之單位，負責法令遵循制度之規劃、管理與執行。正 本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄副 本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺 灣集中保管結算所股份有限公司、復華證券金融股份有限公司、法源資訊 股份有限公司、博仲法律事務所、本會法律事務處、檢查局 不再援用：依據行政院金融監督管理委員會 99.04.19 金管證投字第 099 0016165 號令廢止（行政院公報 第 16 卷 71 期 9585 頁）