修正證券投資顧問事業設置相關申請書件。

要旨

主旨

法規內容

主 旨：公告修正本會九十七年七月二日金管證四字第○九七○○三二七八七號公告之附件二「審查報告表（第二階段）」。

依 據：證券投資顧問事業設置標準第四十八條規定。

公告事項：修正本會九十七年七月二日金管證四字第○九七○○三二七八七號公告之證券投資顧問事業設置相關申請書件附件二「審查報告表（第二階段）」內容如附件。

正 本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄副 本：行政院法規會、金融監督管理委員會（法律事務處、資訊服務處）、中央銀行、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會檢查局、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國信託業商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、法源資訊股份有限公司（以上均含附件）（原行政院金融監督管理委員會 97.07.02 金管證四字第 0970032787 號公告修正）不再援用：依據金融監督管理委員會 105.07.11 金管證投字第 10500255891 號公告自即日停止適用

附件

• 證券投資顧問事業申請核發營業執照審查報告表（第二階段）.pdf