有關證券投資顧問事業管理規則第7條第1項規定之令。

要旨

主旨

法規內容

一、證券投資顧問事業管理規則第七條第一項所稱符合本會所定條件，指 證券投資顧問事業提存營業保證金之金融機構應符合下列條件： （一）屬本國銀行（含外國銀行在中華民國境內依銀行法組織登記之子公 司）者，其普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應符合 下列條件： 1.不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條第一項第一 款及第二款所定最低比率。 2.前目所定之最低比率，經本會依據銀行資本適足性及資本等級管 理辦法第五條第二項規定提高者，不得低於提高後之比率。 （二）屬外國銀行在中華民國境內之分公司者，其總公司之信用評等等級 應達下列標準之一： 1.經 Standard & Poor''s Ratings Services 評定，長期債務信 用評等達 BBB- 級以上，短期債務信用評等達 A-3 級以上。 2.經 Moody''s Investors Service,Inc 評定，長期債務信用評等 達 Baa3 級以上，短期債務信用評等達 P-3 級以上。 3.經 Fitch Ratings Ltd. 評定，長期債務信用評等達 BBB- 級以 上，短期債務信用評等達 F3 級以上。 4.經中華信用評等股份有限公司評定，長期債務信用評等達 twBBB - 級以上，短期債務信用評等達 twA-3 級以上。 5.經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定，長期債 務信用評等達 BBB-（twn）級以上，短期債務信用評等達 F3（ twn ）級以上。 二、為落實風險控管並確保資產安全，證券投資顧問事業於本令發布後， 應依下列規定辦理，並納入內部管理制度確實執行： （一）證券投資顧問事業應持續追蹤其提存營業保證金之銀行是否符合前 點所定條件，並密切注意該銀行之營運狀況；在該銀行每年依規定 公告或揭露其上半年度及年度財務報告時，證券投資顧問事業應即 檢視該銀行是否符合規定條件。 （二）證券投資顧問事業檢視或追蹤發現其提存營業保證金之銀行有不符 規定條件之情形者，應於知悉之日起三個月內調整至符合規定條件 之銀行辦理。但證券投資顧問事業以定期存款方式向該銀行提存營 業保證金，經評估該銀行之營運狀況尚無風險之虞，且於定期存款 到期前，若有疏失而致客戶權益受損時，仍依相關法令及契約規定 負完全責任者，得於定期存款到期時再行調整。 三、本令自即日生效；本會中華民國九十七年五月十九日金管證四字第○ 九七○○二四二三○號令自即日廢止。正 本：貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄副 本：行政院法規會、金融監督管理委員會（法律事務處、資訊服務處）、金融 監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、中華民國證券投資 信託暨顧問商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、法源資訊股份 有限公司 （原行政院金融監督管理委員會 97.05.19 金管證四字第 0970024230 號 令廢止）