證券投資信託事業及證券投資顧問事業發生重大偶發事件，應立即向本會證券期貨局通報，請轉知所屬會員，請查照。

要旨

主旨

法規內容

說明：一、為監理需要，證券投資信託事業及證券投資顧問事業發生重大偶發事件，應立即向本會證券期貨局通報。

二、所謂重大偶發事件指：

（一）人為或天然災害（如：地震、水災、火災、風災等〉。

（二）內部控制不良之舞弊案或作業發生重大缺失情事。

（三）媒體報導足以影響事業信譽或營運之情事。

（四）事業或受雇人員有疑似從事或涉及不誠信或不正當之行為者。

（五）其他重大事件，有造成客戶權益受損、或危及事業正常營運及金融秩序、對事業財務或業務有重大影響之虞者。

三、前揭重大偶發事件如有符合證券投資信託事業管理規則第 4 條及證券投資顧問事業管理規則第 5 條之規定者，應依按規定辦理。

正 本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會