從事依期貨交易法第五條規定公告之國外交易所期貨交易規定

要旨

主旨

法規內容

一、依據期貨商管理規則第三十八條第一項第四款規定辦理。

二、專營期貨商經營自營業務者及證券商兼營期貨自營業務者（以下簡稱期貨自營商）從事本會依期貨交易法第五條規定公告之國外交易所期貨交易，除依期貨商管理規則第三十八條第一項第一款至第三款規定外，並得依下列方式辦理：

（一）得直接委託具有國外期貨交易所結算會員資格者代為執行期貨交易，惟應經本會核准具有該交易所結算會員資格之外國期貨經紀商辦理結算交割事宜。

（二）本會已公告開放之國外交易所，其結算會員尚未經許可在我國境內設有分支機構經營期貨業務者，期貨自營商得直接委託具有該國外交易所結算會員資格者，於國外交易所進行期貨交易並辦理結算交割。

（三）未具有國外交易所結算會員資格之期貨自營商，得委託所屬持股逾百分之五十之控股公司，或持股逾百分之五十之子公司，或屬同一控股公司持股逾百分之五十之子公司，且具有國外交易所結算會員資格者，於國外交易所進行期貨交易並辦理結算交割。

（四）得委託其他期貨經紀商進行期貨交易，惟同時經營期貨經紀業務與自營業務之期貨商，其自營部門之下單程序不得透過經紀部門為之。

三、期貨自營商進行第二點第（一）項交易，應遵循下列規定：

（一）應先與前述代為執行交易之結算會員及辦理結算交割之外國期貨經紀商依自營交易簽訂委託單執行交易（give-up） 契約，並向本會申報備查。

（二）辦理結算交割之外國期貨經紀商，應將代為執行交易之結算會員符合下列條件之證明文件，向本會申報備查：

1.具有經本會公告之國外交易所結算會員資格者。

2.具有國際期貨業務經驗之業務簡介或年報等相關證明資料。

3.最近期經會計師查核簽證無累積虧損之財務報告。但財務報告有累積虧損者，得補充最近期淨資本額（net capital） 符合當地國主管機關規定之財務資料。

4.最近一年未曾受當地國主管機關或自律機構之重大處分者。

四、期貨自營商進行第二點第（二）項及第（三）項交易前，應檢具所委託之國外交易所結算會員之下列證明文件及相關書件，向本會申報核准：

（一）經本會公告之國外交易所出具之結算會員資格證明文件。

（二）具有國際期貨業務經驗之業務簡介或年報等相關證明資料。

（三）最近期經會計師查核簽證無累積虧損之財務報告。但財務報告有累積虧損者，得補充最近期淨資本額（net capital） 符合當地國主管機關規定之財務資料。

（四）案件申報日前一個月內，由當地國主管機關或自律機構簽發之最近一年未曾受重大處分之證明文件。

（五）案件申報日前一個月內，由國外交易所結算會員簽發之承諾提供本會相關交易資訊及紀錄聲明書。

（六）期貨自營商與國外交易所結算會員簽訂之委託契約及其中譯本。

五、前揭第四點第（六）項規定之委託契約內容，應具體載明下列事項，其變更或解除並應向本會申報備查：

（一）契約雙方當事人之姓名。

（二）佣金及其他相關費用之約定事項。

（三）委託進行國外期貨交易業務之範圍及其執行程序。

（四）國外交易所結算會員應按下單方式或時間順序執行國外期貨交易，並辦理結算交割之約定。

（五）契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。

（六）國外交易所結算會員願意提供本會相關交易資訊及紀錄之約定事項

（七）任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，不得拒絕。

（八）國外交易所結算會員無法執行其業務時，期貨自營商未平倉部位及其權益事項之處理。

（九）因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之處理方式。

（十）因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。

（十一）交易糾紛之處理。

（十二）風險控管之方式。

六、前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年四月十八日台財證七字第○九二○一○六二二七號令及同年五月十四日台財證七字第○九二○○○二○四○號令，自即日廢止；本令自即日生效。

（原財政部證券暨期貨管理委員會 92.04.18 台財證七字第 0920106227號令自即日不予適用）（原財政部證券暨期貨管理委員會 92.05.14 台財證七字第 0920002040號令，自即日不予適用）不再援用：依據 104.04.13 金融監督管理委員會金管證期字第 1040005608 號令自即日廢止