ข้อ ๕ ในการจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ให้บริษัทจัดการดําเนินการดังต่อไปนี้
(1) จัดทําและบันทึกทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง ครบถ้วน เป็นปัจจุบันตามความเป็นจริง
(2) กําหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องเกี่ยวกับการโอน การจํานํา การอายัด การออกใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน และการอื่นใดที่จําเป็นในการติดต่อกับบริษัทจัดการ โดยให้ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ
(3) จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทําโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน โดยอย่างน้อยต้องมีเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) การแบ่งส่วนงานและอํานาจหน้าที่ของพนักงานในแต่ละระดับที่เกี่ยวข้องกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
(ข) การควบคุมและเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนและใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน
(ค) การตรวจสอบกิจการภายใน
(4) จัดให้มีระบบการเก็บรักษา รวบรวม และประมวลผลข้อมูลที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบสํารองข้อมูลไว้ใช้ทดแทนในกรณีที่ไม่สามารถนําข้อมูลดังกล่าวมาใช้ได้
(5) อํานวยความสะดวกตามสมควรแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในการตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนได้ในระหว่างเวลาทําการของบริษัทจัดการหรือนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี โดยเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลในทะเบียนเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนรายที่ขอตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียน เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรและโดยไม่ขัดต่อกฎหมาย อาจเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลอื่นใดนอกเหนือจากข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวด้วยก็ได้
