ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กน. 39/2546
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ
ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
ของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล
(ฉบับที่ 2)
โดยที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กําหนดให้การจัดการกองทุนส่วนบุคคลต้องกระทําโดยผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ บุคคลที่จะได้รับความเห็นชอบให้เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลจึงต้องกําหนดให้ผ่านการทดสอบความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพ กฎเกณฑ์ จรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ อย่างไรก็ตาม เพื่อให้ข้อกําหนดดังกล่าวในระยะเริ่มต้นไม่กระทบต่อการจัดหาบุคลากรของบริษัทจัดการ การผ่อนคลายข้อกําหนดดังกล่าวโดยยังคงรักษาหลักการของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ดังข้างต้นไว้จึงอาจทําได้โดยการกําหนดให้ผู้ที่มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องซึ่งดํารงตําแหน่งในระดับบริหารของบริษัทจัดการ อาจขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลได้หากมีคุณสมบัติที่แสดงถึงความเป็นผู้มีความรู้ความสามารถที่จะประกอบวิชาชีพเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลได้
อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 134 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้