ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สข. 11/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับที่ 5)

• จำนวนมาตรา: 7

บทเฉพาะกาล

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข. 11/2547

เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด

(ฉบับที่ 5)

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 ข้อ 16 วรรคหนึ่งแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 43/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 9 กรกฎาคม พ.ศ. 2545 และข้อ 2 และข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 61/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มบทนิยามคําว่า “ตลาดหลักทรัพย์” และ “เจ้าหน้าที่รับอนุญาต” ระหว่าง บทนิยามคําว่า “สถาบันฝึกอบรม” และ “สํานักงาน” ในข้อ 2 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 ดังต่อไปนี้

““ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

“เจ้าหน้าที่รับอนุญาต” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนโดยตลาดหลักทรัพย์เพื่อเป็นตัวแทนของบริษัทหลักทรัพย์ในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ได้จัดให้มีขึ้น”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 36/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับที่ 4)ลงวันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2545 และข้อ 4 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3 เจ้าหน้าที่การตลาดต้องมีคุณสมบัติตามข้อใดข้อหนึ่งดังต่อไปนี้

(1) เป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดเพื่อให้คําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอขึ้นทะเบียนจากสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบมาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน หรือเป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้ดังกล่าวมาแล้วเกินกว่าสองปี แต่ได้เข้ารับการอบรมความรู้ตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบภายในสองปีก่อนวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน

(2) เป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้ตามหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับหนึ่งขึ้นไป และผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ รวมทั้งข้อบังคับที่เกี่ยวข้องจากสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบ โดยต้องผ่านการทดสอบทั้งความรู้ตามหลักสูตร CFA หรือ CISA และความรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับกฎ ระเบียบ รวมทั้งข้อบังคับดังกล่าวข้างต้นมาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน หรือเป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้ตามหลักสูตร CFA หรือ CISA หรือการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับกฎ ระเบียบ รวมทั้งข้อบังคับดังกล่าวข้างต้นมาแล้วเกินกว่าสองปี แต่ได้เข้ารับการอบรมความรู้ตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบภายในสองปีก่อนวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน

(3) เป็นผู้ที่ได้รับอนุญาตจากองค์กรกํากับดูแลตลาดทุนของต่างประเทศซึ่งมีมาตรฐานการกํากับดูแลเทียบเท่ากับสํานักงานให้ทําหน้าที่ในทํานองเดียวกันกับการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทที่ขอขึ้นทะเบียน และผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ รวมทั้งข้อบังคับที่เกี่ยวข้องจากสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบมาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน หรือผ่านการทดสอบความรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับกฎ ระเบียบ รวมทั้งข้อบังคับดังกล่าวข้างต้น มาแล้วเกินกว่าสองปี แต่ได้เข้ารับการอบรมความรู้ตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบภายในสองปีก่อนวันยื่นคําขอขึ้นทะเบียน

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ให้บุคคลที่ดํารงตําแหน่งต่อไปนี้ของบริษัทหลักทรัพย์เพียงหนึ่งรายได้รับยกเว้น ไม่ต้องมีคุณสมบัติตามที่กําหนดในข้อ 3

(1) กรรมการผู้จัดการ หรือ

(2) ผู้บริหารสูงสุดของสายงานที่เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์”

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้ยกเลิกความซึ่งเป็นชื่อของหมวด 2 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“หมวด 2

การขึ้นทะเบียน และการสิ้นสุดการขึ้นทะเบียน”

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 ข้อ 11 ข้อ12 และข้อ13 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 8 สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน และในกรณีที่สํานักงานไม่รับขึ้นทะเบียนบุคคลใด สํานักงานจะแจ้งเหตุผลไปพร้อมกันด้วย

สํานักงานอาจแจ้งให้บุคคลที่ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดมาชี้แจงหรือส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนด หากบุคคลดังกล่าวมิได้ปฏิบัติหรือดําเนินการตามที่กําหนด สํานักงานจะถือว่าบุคคลนั้นไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด

มาตรา ข้อ 9

ข้อ 9 ให้ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดที่มีคุณสมบัติตามข้อ 3 เข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทที่ขอขึ้นทะเบียนจากสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบ (refresher course) อย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุกช่วงสองปี เว้นแต่ในการเข้ารับการอบรมครั้งแรกภายหลังจากการได้รับขึ้นทะเบียน สํานักงานอาจกําหนดช่วงระยะเวลาที่ต้องเข้ารับการอบรมให้เป็นช่วงเวลามากกว่าสองปีก็ได้

มาตรา ข้อ 10

ข้อ 10 ในกรณีที่ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดมีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยยื่นคําขอไว้ตามข้อ 6 ให้บุคคลดังกล่าวยื่นคําขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสํานักงานตามแบบ 113-2 ที่แนบท้ายประกาศนี้

มาตรา ข้อ 11

ข้อ 11 ให้บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานให้เป็นผู้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือตัวแทนสนับสนุนที่เป็นบุคคลธรรมดา หรือบุคคลที่ได้รับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารทุนหรือเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage เป็นบุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนกับสํานักงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารหนี้ระดับสองโดยไม่ต้องยื่นคําขอขึ้นทะเบียนกับสํานักงานตามข้อ 6 ทั้งนี้ ให้การได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อนี้ สิ้นสุดลงเมื่อการให้ความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวให้เป็นผู้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือตัวแทนสนับสนุน หรือได้รับขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารทุนหรือเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage สิ้นสุดลง

มาตรา ข้อ 12

ข้อ 12 เมื่อผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดมีเหตุอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ให้การขึ้นทะเบียนเป็นอันสิ้นสุดลง

(1) มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 5 (1)

(2) ถูกสํานักงานสั่งเพิกถอนการขึ้นทะเบียนตามข้อ 13 หรือข้อ 15 (4)

(3) ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนที่เป็นกรรมการผู้จัดการ หรือผู้บริหารสูงสุดของสายงานที่เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 4 พ้นจากการปฏิบัติหน้าที่หรือพ้นจากการดํารงตําแหน่งเช่นว่านั้น

(4) ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนไม่เข้าอบรมความรู้เกี่ยวกับการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทที่ขอขึ้นทะเบียนจากสถาบันฝึกอบรมหรือตามหลักสูตรที่สํานักงานให้ความเห็นชอบ ภายในระยะเวลาที่กําหนดตามข้อ 9

มาตรา ข้อ 13

ข้อ 13 เมื่อผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ สํานักงานอาจเพิกถอนการขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าว

(1) ขาดคุณสมบัติตามข้อ 3

(2) มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 5 (2)

(3) มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 5 (3) อยู่แล้วก่อนวันที่ได้รับการขึ้นทะเบียน และสํานักงานตรวจพบลักษณะต้องห้ามดังกล่าวภายในสามปีนับแต่วันที่ได้รับการขึ้นทะเบียน

(4) มีลักษณะต้องห้ามตามนัยข้อ 5 (3) ภายหลังจากที่ได้รับการขึ้นทะเบียน และสํานักงานตรวจพบลักษณะต้องห้ามดังกล่าวภายในสามปีนับแต่วันที่มีลักษณะต้องห้ามนั้น

การเพิกถอนตามวรรคหนึ่ง สํานักงานอาจกําหนดระยะเวลาหรือเงื่อนไขในการรับพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียนของบุคคลดังกล่าวในคราวต่อไปด้วยก็ได้ และเมื่อพ้นกําหนดระยะเวลาหรือเมื่อได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่สํานักงานกําหนดแล้ว สํานักงานจะไม่นําประวัติการกระทําที่เป็นเหตุให้สั่งเพิกถอนการขึ้นทะเบียนมาประกอบการพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียนของบุคคลดังกล่าวอีก”

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 ให้ยกเลิกข้อ 13/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 36/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2545

### ข้อ 6 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (12) (13) (14) และ (15) ของข้อ 14 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543

“(12) ไม่ปฏิบัติตามคําสั่งของลูกค้า

(13) กระทําการตัดสินใจซื้อขาย เบิกถอน หรือโอนย้ายหลักทรัพย์ของลูกค้าแทนลูกค้า

โดยมิได้รับมอบอํานาจจากลูกค้าตามระเบียบปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์

(14) ปฏิบัติตามคําสั่งของบุคคลที่มิใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอํานาจจากลูกค้า

(15) เป็นผู้สั่งการให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตปฏิบัติหน้าที่โดยฝ่าฝืนข้อกําหนดในข้อ 12 (1) (3) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543 ”

มาตรา ข้อ 7

ข้อ 7 ให้ยกเลิกความในข้อ 15 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 15 เจ้าหน้าที่การตลาดรายใดมีการทํางานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 14 สํานักงานอาจพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

(1) กําชับ

(2) ภาคทัณฑ์

(3) สั่งพักการปฏิบัติงานตามระยะเวลาที่กําหนด หรือ

(4) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน

ในกรณีที่สํานักงานสั่งเพิกถอนการขึ้นทะเบียนตาม (4) สํานักงานอาจมีคําสั่งกําหนดระยะเวลาหรือเงื่อนไขในการรับพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียนของบุคคลดังกล่าวในคราวต่อไปด้วยก็ได้ และเมื่อพ้นกําหนดระยะเวลาหรือเมื่อได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่สํานักงานกําหนดแล้ว สํานักงานจะไม่นําประวัติการกระทําที่เป็นเหตุให้สั่งเพิกถอนการขึ้นทะเบียนมาประกอบการพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียน

ของบุคคลดังกล่าวอีก”

มาตรา ข้อ 8

ข้อ 8 ให้ยกเลิกข้อ 15/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 36/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2545

มาตรา ข้อ 9

ข้อ 9 ให้ยกเลิกความในข้อ 16 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 16 ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์มีคําสั่งดังต่อไปนี้ สํานักงานจะพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งตามข้อ 15 กับเจ้าหน้าที่การตลาดรายดังกล่าวด้วย

1. มีคําสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด เนื่องจากบุคคลดังกล่าวกระทําการด้วยตนเองหรือให้ความช่วยเหลือแก่บริษัทหลักทรัพย์ในการจ่ายเงิน ทรัพย์สิน หรือประโยชน์อื่นใดให้กับลูกค้า เนื่องจากการติดต่อซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นการ

ฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกํากับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก หรือ

1. มีคําสั่งลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดในฐานะที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามที่กําหนดในข้อ 12 (1) (3) และ (5) แห่งประกาศตลาดหลักทรัพย์

แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543 ”

มาตรา ข้อ 10

ข้อ 10 ให้ยกเลิกหมวด 4 บทเฉพาะกาล แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2543

มาตรา ข้อ 11

ข้อ 11 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 11 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์