ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 20/2539 เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 20 /2539

เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

"กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการ โดยบริษัทจัดการเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ซึ่งทําสัญญายินยอมให้กองทุนรวมลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทตนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ กองทุนรวมได้

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในการยื่นคําขอจัดตั้งกองทุนรวมทุกกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการกองทุนรวม เดียวกัน บริษัทจัดการต้องแสดงรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของบริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์ และนายทะเบียน หน่วยลงทุน

(2) ชื่อ ประเภท และอาย (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนรวม

(3) จํานวนหน่วยลงทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการ กองทุนรวมเดียวกัน และจํานวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของโครงการจัดการกองทุนรวม

(4) วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม

(5) เงื่อนไขการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์และสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวม

(6) วิธีการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีทั่วไป และวิธีการและระยะเวลาในการ รับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีมีผู้ทําคําเสนอซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน

(7) การออกและการส่งมอบหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน

(8) สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนหน่วยลงทุน และตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

(9) ประเภท อัตรา และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใด จากผู้ซื้อหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุน

(10) วันเริ่มต้นและวันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชีของกองทุนรวม

(11) กําหนดเวลาและวิธีการเพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับหรือใช้สิทธิประโยชน์ทางการเงิน หรือสิทธิประโยชน์อื่นใด

(12) การดําเนินการเพิ่มหรือลดจํานวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัท จดทะเบียนมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้อันเป็นผลให้จํานวนหุ้นเพิ่มขึ้นหรือลดลง

(13) วิธีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมหรือแก้ไขวิธีจัดการ .

(14) วิธีการเลิกและชําระบัญชีกองทุนรวม และวิธีการเฉลี่ยคืนทรัพย์สินให้แก่ผู้ถือ หน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศใน ราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2539

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์