ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker)

• จำนวนมาตรา: 7

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กน ๓/๒๕๕๐

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา

หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา

หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาต

ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด

(Qualified

Futures Broker)[๑]

โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา

หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขา

สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified

Futures Broker) เพื่อให้เกิดความคล่องตัว

สะดวกและมีความรวดเร็วยิ่งขึ้น (Fast Track)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๓

วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ในประกาศนี้

“สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า

สถานที่ทำการซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่

“สำนักงานสาขา” หมายความว่า

สถานที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจนเพื่อให้บริการรับคำสั่งและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและอาจรวมถึงให้บริการอื่นที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้

(๑) ดำรงฐานะทางการเงินได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด

(๒) มีการควบคุมภายใน (Internal

Control) ตามที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม

(๓) ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง

ข้อกำหนด

มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานอย่างสม่ำเสมอ

หรือเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักงานไม่ได้ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบ

ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนดังกล่าวอย่างมีนัยสำคัญ

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒

ที่ประสงค์จะมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่

หรือปิดสำนักงานสาขายื่นคำขอมีหรือย้ายสำนักงานสาขา

หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานกำหนด

พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มีสำนักงานสาขา

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาได้

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขา

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาได้

โดยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนการย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่

หรือก่อนการปิดสำนักงานสาขาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร

(๑) แจ้งวันย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่

หรือวันปิดสำนักงานสาขา ให้ลูกค้าทราบ

(๒) ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ

ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่

หรือที่ทำการของสำนักงานสาขาที่จะปิดทำการ

(๓)

ดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอื่น

และหากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการตามความประสงค์ของลูกค้าให้เสร็จสิ้น

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ไม่ให้นำบทบัญญัติแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา

ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖

และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๙

กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๗ มาใช้บังคับแก่การดำเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐

เกริกไกร

จีระแพทย์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒