ข้อ ๓
นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าไม่จำต้องเป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแต่ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม
ดังต่อไปนี้
(๑) มีคุณสมบัติข้อใดข้อหนึ่ง ดังนี้
(ก) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า
สาขาบริหารธุรกิจ การเงิน การคลัง บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ
(ข)
ผ่านการอบรมหลักสูตรการซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับหรือได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ที่ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับ
หรือ
(ค)
ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน
หลักสูตร Certified Investment and
Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ
๑ ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร
Chartered Financial Analyst
(CFA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป หรือ
(ง) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ
ชักชวน
ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือ
(จ) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ
ชักชวน
ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือ
(ฉ)
เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือ
(ช)
เป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
หรือ
(ซ) เป็นหรือเคยเป็นผู้ที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๑) (ช) และ (ซ) มิให้ใช้บังคับเมื่อพ้นวันที่ ๓๐
มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙
บุคคลตาม (๑) (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) และ (ฉ)
ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว
เว้นแต่บุคคลตาม (๑) (ช) และ (ซ) ซึ่งได้รับประโยชน์ตามข้อ ๓ (๑) ก่อนพ้นวันที่ ๓๐
มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙
ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับภายในวันที่
๒๙ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
ทั้งนี้ เฉพาะบุคคลตาม (๑) (ช)
จำกัดจำนวนให้มีและปฏิบัติหน้าที่ได้ในขณะใดขณะหนึ่งไม่เกินสองคนต่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหนึ่งราย
(๒) ไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้
(ก)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ข) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ค)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ
ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ
ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(ง) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน
อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(จ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
(ฉ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกันหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้
รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ช)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ซ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสองหรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง
(ฌ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ความใน (ซ) และ (ฌ)
ข้างต้นมิให้ใช้บังคับแก่การถูกเปรียบเทียบปรับมาแล้วเกินกว่าสองปีโดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้
