ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 3/2541 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 3/2541

เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์

(ฉบับที่ 4)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ 1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2335 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 18 ธันวาคม พ.ศ. 2535

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 1/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคมพ.ศ. 2535

"ข้อ 1/1 ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ให้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อยู่แล้วในวันที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ใช้บังคับ จัดทําและยื่นรายงานต่อสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามแบบและระยะเวลาดังนี้

(1) รายงานฐานะการเงิน ให้ขัดทําเป็นรายเดือน ตามแบบ บ.ง. 3 ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ธปท. งว. (ว) 608/2537 เรื่อง การกําหนดให้ยื่นแบบรายงานลับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 31 มีนาคม 2537 และให้ชื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน

(2) รายงานรายได้และค่าใช้ง่าย ให้จัดทําเป็นรายเดือน ตามตาราง บ.ง. 3/3 ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ธปท. งพ. (ว) 1909/2534 เรื่อง แบบรายงานลับที่กําหนดให้ยื่นต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 20 พฤศจิกายน 2534 และให้ยื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน

(3) รายงานฐานะการเงิน (จุดแยกธุรกิจ) และรายงานรายได้และค่าใช้จ่ายชุดแยกธุรกิจ) ให้จัดทําเป็นรายไตรมาส ตามแบบ บ.ง.3 ชุดแยกธุรกิจ และตาราง บ.ง. 3/3 ชุดแยกธุรกิจ ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ธปท. งว. (ว) 2960/2540 เรื่อง การกําหนดให้อื่นแบบรายงานลับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 24 กันยายน พ.ศ. 2540 และให้ยื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนสุดท้ายของไตรมาสที่ต้องรายงาน

(4) รายงานธุรกิจหลักทรัพย์ ให้จัดทําเป็นรายเดือน ตามแบบ บ.ล. 3 และตาราง บ.ล. 3/1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และให้ยื่นภายในวันที่สิบสี่ของเดือนถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน"

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไปเว้นแต่ข้อ 2 ให้ใช้บังคับสําหรับรายงานตั้งแต่เดือน มกรากม พ.ศ. 2541 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 19 มกราคม พ.ศ.2541

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์