ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 23/2565 เรื่อง การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 23/2565

เรื่อง การคํานวณและการจัดทํารายงานการคํานวณเงินกองทุน

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 141 วรรคหนึ่ง (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกํากับตลาดทุน และมาตรา 14 วรรคสอง (2) มาตรา 19 และมาตรา 50 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 และข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 27/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 18) ลงวันที่ 25 สิงหาคม พ.ศ. 2565 สํานักงาน ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 1/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 73/2563 เรื่อง การคํานวณและการจัดทํารายงานการคํานวณเงินกองทุน ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563 “ข้อ 1/1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) การคํานวณเงินกองทุน การรายงานการคํานวณเงินกองทุน และการรายงานกรณีเงินกองทุนต่ํากว่าอัตราที่กําหนด สําหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

(2) การคํานวณเงินกองทุน การรายงานการคํานวณเงินกองทุน การรายงานกรณี

เงินกองทุนต่ํากว่าอัตราที่กําหนด และการดําเนินการกรณีไม่สามารถดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4 สําหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล ไม่ว่าผู้ประกอบธุรกิจนั้นจะเป็นบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยหรือไม่”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 9/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 73/2563 เรื่อง การคํานวณและการจัดทํารายงานการคํานวณเงินกองทุน ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563

“ข้อ 9/1 ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีหน้าที่ต้องดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4 ปฏิบัติตามประกาศนี้ เว้นแต่หลักเกณฑ์ตามข้อ 3(2)ข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 6(1)(ค) ข้อ 6(2) ข้อ 6(3) ข้อ 7(2) และ ข้อ 9

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย และไม่สามารถดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4 ได้ ให้ดําเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดในตารางการดําเนินการกรณีบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4 ท้ายประกาศนี้”

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้เพิ่มตารางการดําเนินการกรณีบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4 ท้ายประกาศนี้ เป็นตารางการดําเนินการกรณีบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถดํารงเงินกองทุนโดยวิธี NC-4ท้ายประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 73/2563เรื่อง การคํานวณและการจัดทํารายงานการคํานวณเงินกองทุน ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 2 กันยายน พ.ศ. 2565

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์