資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กธ. 31/2543
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
ให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา
อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิก
(1) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541
(2) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2542 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ. 2542
ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ข้อ ๓ ในประกาศนี้
“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้
“สํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ” หมายความว่า สํานักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถให้บริการได้ตามขอบเขตการให้บริการที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาต
“สํานักงานสาขาออนไลน์” หมายความว่า สํานักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการด้วยอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ และจํากัดการให้บริการเฉพาะกิจการที่กําหนดไว้ในข้อ 6
“สํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์” หมายความว่า สํานักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ที่จํากัดการให้บริการเฉพาะกิจการที่กําหนดไว้ในข้อ 12
“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
อํานาจสั่งการของสํานักงานและการแจ้งวันปิดทําการของสํานักงานสาขา
ส่วน ๑ สํานักงานสาขาเต็มรูปแบบและสํานักงานสาขาออนไลน์
ข้อ ๔ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะมีสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสํานักงานแล้ว หากในวันที่จะเริ่มเปิดดําเนินการบริษัทหลักทรัพย์มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้
(1) เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่มิได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเงินทุนด้วย
(2) สามารถดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
(3) ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่สํานักงานให้ความเห็นชอบแล้วมีสถานะเป็นบวก ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด บริษัทหลักทรัพย์อาจนําข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาปรับปรุงส่วนของผู้ถือหุ้นได้
(4) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดําเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทํานองเดียวกัน ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอํานาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทําความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สํานักงานกําหนดแต่ไม่เกินห้าปีย้อนหลังก่อนวันที่จะ เริ่มเปิดดําเนินการ
(5) ไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานสั่งห้ามขยายหรือระงับการประกอบธุรกิจหรืออยู่ระหว่างแก้ไขการดําเนินการตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานสั่งการตามมาตรา 141 มาตรา 142 หรือมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
(6) ในช่วงระยะเวลาสิบสองเดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดําเนินการ ไม่ปรากฏว่ามีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอําพรางฐานะการเงินหรือผลการดําเนินงานที่แท้จริงของบริษัทหลักทรัพย์
(7) สํานักงานไม่ได้มีคําสั่งห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขาเพิ่มเติม อันเนื่องมาจากบริษัทหลักทรัพย์มีความบกพร่องของระบบงานในลักษณะที่ร้ายแรง
ในกรณีดังต่อไปนี้สํานักงานจะพิจารณาว่าเป็นความบกพร่องของระบบงาน ในลักษณะที่ร้ายแรงตามวรรคหนึ่ง
(ก) นําทรัพย์สินหรือบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้า อีกรายหนึ่ง หรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น หรือของบริษัทหลักทรัพย์ โดยไม่มีเหตุอันสมควร
(ข) ไม่มีการแยกหน้าที่ความรับผิดชอบโดยชัดเจนระหว่างหน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และหน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office)
(ค) กระทําการหรืองดเว้นกระทําการอื่นใดในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิด ความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ลูกค้า
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ขาดคุณลักษณะตาม (4) หรือ (6) บริษัทหลักทรัพย์จะได้รับอนุญาตจากสํานักงานต่อเมื่อแสดงต่อสํานักงานได้ว่าบริษัทหลักทรัพย์ได้ดําเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทําที่เป็นเหตุให้บริษัทหลักทรัพย์ขาดคุณลักษณะดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว
ข้อ ๕ บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สํานักงานสาขาเต็มรูปแบบมีหน่วยงานและบุคลากร ดังต่อไปนี้
(1) หน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์
(2) หน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจจัดให้สํานักงานสาขาเต็มรูปแบบใช้หน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ร่วมกับสํานักงานใหญ่ หรือสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นก็ได้
(3) ผู้จัดการซึ่งมีคุณลักษณะตามข้อ 4(4) โดยอนุโลม
ในกรณีที่ไม่มีผู้จัดการหรือผู้จัดการขาดคุณลักษณะตามวรรคหนึ่ง บริษัทหลักทรัพย์ ต้องดําเนินการแต่งตั้งผู้จัดการรายใหม่ภายในหนึ่งเดือนเว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน โดยในช่วงระยะเวลาดังกล่าวบริษัทหลักทรัพย์อาจให้เจ้าหน้าที่ของสํานักงานใหญ่หรือผู้จัดการสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นเป็นผู้จัดการสํานักงานสาขาแห่งนั้นก็ได้
ข้อ ๖ ให้สํานักงานสาขาออนไลน์ทําหน้าที่ได้เฉพาะกิจการต่อไปนี้
(1) จัดให้มีอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ เพื่อให้ลูกค้าส่งคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยตนเอง
(2) รับคําขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อส่งให้สํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ
(3) รับหรือส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์โดยทางอิเล็กทรอนิกส์
(4) ดําเนินการอื่นใดที่จําเป็นหรือเกี่ยวเนื่องตามที่สํานักงานประกาศกําหนด
ในการให้บริการตามวรรคหนึ่ง ห้ามมิให้สํานักงานสาขาออนไลน์ให้คําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า ทั้งนี้ ต้องมีข้อความแสดงไว้โดยชัดแจ้งว่าไม่ได้รับอนุญาตให้ทําการให้คําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้าด้วย
ข้อ ๗ บริษัทหลักทรัพย์ต้องแต่งตั้งผู้รับผิดชอบการดําเนินงานสํานักงานสาขาออนไลน์ ทั้งนี้ ผู้รับผิดชอบดังกล่าวอาจเป็นเจ้าหน้าที่สํานักงานใหญ่หรือผู้จัดการสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือผู้จัดการสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์อื่น
ข้อ ๘ ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์ตามแบบที่สํานักงานประกาศกําหนดให้สํานักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันเริ่มเปิดดําเนินการ
ข้อ ๙ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะยกระดับสํานักงานสาขาออนไลน์ให้เป็นสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ ให้ดําเนินการได้หากในวันที่จะเริ่มยกระดับบริษัทหลักทรัพย์มีคุณลักษณะตามข้อ 4 และต้องแจ้งรายละเอียดการยกระดับสํานักงานสาขาตามแบบที่สํานักงานประกาศกําหนดให้สํานักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะเริ่มยกระดับด้วย
ส่วน ๒ อํานาจสั่งการของสํานักงานและการแจ้งวันปิดทําการสํานักงานสาขา
ข้อ ๑๐ เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสํานักงานว่าสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์แห่งใดของบริษัทหลักทรัพย์ใดมีการดําเนินงานในลักษณะอันอาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า หรือไม่สามารถดํารงคุณลักษณะหรือไม่สามารถปฏิบัติตามประกาศนี้ตลอดระยะเวลาที่มีและเปิดดําเนินการสํานักงานสาขาแห่งนั้น ให้สํานักงานมีอํานาจสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์นั้นแก้ไขหรือกระทําการหรืองดเว้นกระทําการเพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือสั่งเพิกถอนการอนุญาตที่ให้มีสํานักงานสาขาแห่งนั้นได้
ข้อ ๑๑ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะปิดสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์แห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทําการต่อสํานักงานและปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทําการของสํานักงานสาขาแห่งนั้นล่วงหน้าเป็นเวลาพอสมควร ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ยังมีหน้าที่ต้องดําเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาแห่งอื่นหรืออํานวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากบริษัทหลักทรัพย์อื่น
ข้อ ๑๒ ให้สํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ทําหน้าที่ได้เฉพาะกิจการต่อไปนี้
(1) รับคําขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อส่งให้สํานักงานใหญ่หรือสํานักงาน สาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ
(2) รับคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์
(3) ยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
(4) รับชําระเงินสดจากลูกค้าเพื่อเป็นค่าธรรมเนียมในการทําธุรกรรมต่าง ๆ จํานวนไม่เกินหนึ่งหมื่นบาทต่อวันต่อราย
(5) รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
(6) รับหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
(7) รับทรัพย์สินจากลูกค้าไว้เป็นหลักประกันหรือส่งคืนทรัพย์สินที่เป็นหลักประกันให้แก่ลูกค้า
(8) จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์และข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ เพื่อให้บริการแก่ลูกค้า
(9) จัดพิมพ์และจัดส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเรียก รับ หรือจ่ายเงินของลูกค้าได้ ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(ก) เอกสารต้องจัดพิมพ์โดยใช้อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่เชื่อมโยงข้อมูลมาจากระบบคอมพิวเตอร์ของสํานักงานใหญ่
(ข) ผู้ลงนามในเอกสารต้องเป็นพนักงานประจําสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบอํานาจจากสํานักงานใหญ่ และต้องมิใช่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
(ค) เอกสารต้องจัดส่งให้แก่ลูกค้าโดยตรงหรือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียน และต้องไม่ดําเนินการผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่รับคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งมีสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้รับแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนจําหน่ายหลักทรัพย์ หรือในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ให้สํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวทําหน้าที่ดังต่อไปนี้ได้เพิ่มเติม
(1) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่จําหน่าย
(2) แจกจ่ายหรือรับใบขอซื้อหรือใบจองซื้อหลักทรัพย์
(3) รับชําระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือค่าจองซื้อหลักทรัพย์
(4) ยืนยันการซื้อหลักทรัพย์
(5) ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้ซื้อ
(6) คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์
ข้อ ๑๓ บริษัทหลักทรัพย์ใดประสงค์จะยกระดับสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์
ให้เป็นสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ ให้ดําเนินการได้หากในวันที่จะเริ่มยกระดับบริษัทหลักทรัพย์มีคุณลักษณะตามข้อ 4 และต้องแจ้งรายละเอียดการยกระดับสํานักงานสาขาตามแบบที่สํานักงานประกาศกําหนดให้สํานักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันที่จะเริ่มยกระดับด้วย
ข้อ ๑๔ ให้นําความในข้อ 5 ข้อ 10 และข้อ 11 มาใช้บังคับกับสํานักงานบริการด้าน หลักทรัพย์โดยอนุโลม
บทเฉพาะกาล
ข้อ ๑๕ ให้ถือว่าบริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่เนื่องจากการแยกการประกอบธุรกิจ เงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน ได้รับอนุญาตจากสํานักงานให้มีสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้ตามจํานวนและภายในเขตพื้นที่ที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์มีและเปิดดําเนินการอยู่ในขณะแยกธุรกิจภายใต้หลักเกณฑ์ต่อไปนี้
(1) ในเวลาที่ยื่นคําขอรับความเห็นชอบการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน ผู้ยื่นคําขอได้แสดงรายละเอียดไว้ในโครงการการจัดตั้งและการดําเนินงานของบริษัทที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ถึงความประสงค์ที่จะให้บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์เพื่อทดแทนสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์มีและเปิดดําเนินการอยู่ในขณะแยกธุรกิจ
(2) ให้การอนุญาตมีผลใช้บังคับในวันเดียวกับที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีผลใช้บังคับ
ข้อ ๑๖ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้มีสํานักงานสาขาแห่งที่สํานักงานได้ให้อนุญาตไว้แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ แต่บริษัทหลักทรัพย์ยังมิได้เปิดดําเนินการและยังไม่พ้นระยะเวลาหกเดือนนับแต่วันที่ได้รับอนุญาตหรือระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสํานักงานออกไปอีก ประสงค์จะเปิดดําเนินการสํานักงานสาขาแห่งดังกล่าว ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสํานักงานสาขาแห่งดังกล่าวตามแบบที่สํานักงานประกาศกําหนดให้สํานักงานทราบล่วงหน้าก่อนวันเริ่มเปิดดําเนินการสํานักงานสาขาดังกล่าว
ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 24 สิงหาคม พ.ศ. 2543
(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 31/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ มีสำนักงานสาขา (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_2a0b79ab082b7649
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7)；開放資料層 CC BY 署名
本頁資料來源：สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供：法律人 LawPlayer· lawplayer.com