ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2550 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 9

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๒/๒๕๕๐

เรื่อง

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

การซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑]

โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา

๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน

๑/๒๕๔๗ เรื่อง

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๘ เรื่อง

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๘

และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง

การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙

การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด

ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว

บรรดาประกาศ

คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้

ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้

จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ในประกาศนี้

“หลักทรัพย์” หมายความว่า

หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด

“ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า

ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น

“ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า

ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น

“หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย

และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๑)

มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท

(๒)

มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท

และ

(๓)

มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้

ดังนี้

(ก)

เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่

๑)

มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๑๐.๕๐ ล้านบาท และ

๒)

มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ

๑๐.๐๐ และ

(ข)

เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่

๑)

มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๗.๐๐ ล้านบาท และ

๒)

มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ

๕.๐๐

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑)

คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ

สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป

และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์

ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้

ทั้งนี้

ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้

ณ สำนักงานแห่งใหญ่*

พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา

(๒)

รายงานฐานะทางการเงิน ณ

วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป

ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น

สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ

วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ

๓ (๓) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ

วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป

และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ

ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ

๓ (๓) (ข)

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป

พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ

ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย

โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น

หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๑

มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐

เกริกไกร จีระแพทย์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒

อุษมล/ปรับปรุง

๑ ตุลาคม ๒๕๕๖

[๑] ราชกิจจานุเบกษา

เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

* “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สำนักงานแห่งใหญ่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา

ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และที่แก้ไขเพิ่มเติม