ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2545 เรื่อง การขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน

• จำนวนมาตรา: 6

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อน. 13/2545

เรื่อง การขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน

เนื่องจากข้อ 2 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กําหนดกิจการการจัดการ

เงินร่วมลงทุนให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 กันยายน พ.ศ. 2544 กําหนดให้บริษัทจัดการ

เงินร่วมลงทุนขอขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนที่บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนจัดตั้งขึ้นกับสํานักงาน และบริหารเงินของนิติบุคคลร่วมลงทุนดังกล่าว โดยอาจส่งบุคลากรเข้าร่วมบริหารในกิจการที่นิติบุคคลร่วมลงทุนนั้นนําเงินไปลงทุน ดังนั้น สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จึงกําหนดหลักเกณฑ์การขึ้นทะเบียนและการยกเลิกการขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“นิติบุคคลร่วมลงทุน” หมายความว่า บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยโดยมี

วัตถุประสงค์หลักเพื่อการประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน

“บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต

ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน

“ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” หมายความว่า ผู้ลงทุนประเภทสถาบันตามประกาศ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 20/2545 เรื่อง กําหนดลักษณะของคําว่า

“ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” “นิติบุคคลร่วมลงทุน” และ “กิจการ” ลงวันที่ 28 มีนาคม พ.ศ. 2545

“ประกาศที่ กน. 22/2545” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการเงินร่วมลงทุน

ลงวันที่ 28 มีนาคม พ.ศ. 2545

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 นิติบุคคลร่วมลงทุนที่บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนขอขึ้นทะเบียนกับสํานักงาน

ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

1. มีทุนจดทะเบียนไม่น้อยกว่าสองร้อยล้านบาท และมีการชําระค่าหุ้นครั้งแรก

เป็นจํานวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของทุนจดทะเบียน

1. มีผู้ถือหุ้นทั้งหมดเป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบัน

นิติบุคคลร่วมลงทุนดังกล่าวอาจมีผู้ถือหุ้นที่มิใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบันถือหุ้นรายละไม่เกินหนึ่งหุ้น เพื่อให้มีผู้เริ่มก่อการหรือผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทครบตามจํานวนที่กฎหมายกําหนด

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ในการขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน ให้บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนที่เป็น ผู้จัดตั้งนิติบุคคลร่วมลงทุนยื่นคําขอขึ้นทะเบียนต่อสํานักงาน ตามแบบคําขอขึ้นทะเบียนนิติบุคคล ร่วมลงทุน ท้ายประกาศนี้พร้อมเอกสารประกอบแบบคําขอขึ้นทะเบียนตามข้อ 4

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 รายการเอกสารประกอบแบบคําขอขึ้นทะเบียน มีดังต่อไปนี้

(1) สําเนาหนังสือบริคณห์สนธิ

(2) สําเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท

(3) สําเนาข้อบังคับของบริษัท ที่ระบุข้อจํากัดในเรื่องการโอนหุ้นของนิติบุคคล

ร่วมลงทุนว่านิติบุคคลร่วมลงทุนขอสงวนสิทธิที่จะไม่รับจดทะเบียนการโอนหุ้นที่ถือโดยผู้ลงทุน

ประเภทสถาบันไม่ว่าในทอดใด ๆ ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน

(4) สําเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัทที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์รับรอง

(5) หนังสือรับรองจากบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนที่รับรองว่านิติบุคคลร่วมลงทุน มีลักษณะตามข้อ 2 โดยระบุรายละเอียดเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นที่เป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบันด้วย

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 ให้การขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนสิ้นสุดลงเมื่อมีกรณีดังต่อไปนี้

(1) บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนหรือนิติบุคคลร่วมลงทุนขอยกเลิกการขึ้นทะเบียน

นิติบุคคลร่วมลงทุน

(2) บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และ

ภายในระยะเวลาที่กําหนดในข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ กน. 22/2545

1. นิติบุคคลร่วมลงทุนมีจํานวนผู้ถือหุ้นที่มิใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบันและจํานวน

การถือหุ้นของผู้ถือหุ้นดังกล่าว ไม่เป็นตามที่กําหนดในข้อ 2 วรรคสอง

(4) นิติบุคคลร่วมลงทุนเลิกกิจการ

มาตรา ข้อ 6

ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ. 2545

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์