法律人 LawPlayer logo

資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา

adminRule

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล

เลขที่
วันที่ประกาศ
จำนวนมาตรา
22
มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กจ ๒/๒๕๔๙

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑]

เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ

และเป็นการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง จึงเห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไข เพื่อให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง

ยุติธรรม โปร่งใสและตรวจสอบได้

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒

แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย

บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ในประกาศนี้

“ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า

ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ

“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า”

หมายความว่า

ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง

เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย

“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า

ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด

มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า

พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว

ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

หมวด

คุณสมบัติ

ความพร้อมของระบบงานและบุคลากร

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

(๑)

เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๒)

มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด

(๓)

มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวันที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้เต็มเวลา

(๔)

มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงาน

ให้การยอมรับไม่น้อยกว่าสองคน

ความใน (๓) และ (๔)

ให้ใช้บังคับเมื่อผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓

ต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและยุติธรรมเพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้มอบอำนาจ

อย่างน้อยในเรื่อง ดังต่อไปนี้

(๑) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

(๒) การบริหารความเสี่ยง

(๓) การควบคุมการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามนโยบายของผู้มอบอำนาจ

(๔)

มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบผู้มอบอำนาจในด้านต่าง ๆ

เช่น

(ก) การแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบแต่ละหน่วยงาน

ซึ่งรวมถึงการจัดหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจแยกออกจากหน่วยงานอื่น

(ข)

การป้องกันการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควร

(Churning)

(ค)

การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตัดหน้าผู้มอบอำนาจ

(Trading Ahead Customers)

(ง) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้ากับผู้มอบอำนาจ

(Trading Against Customers)

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓

ต้องจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้

(๑) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

(๒) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า

การขึ้นทะเบียนและการดำเนินการของบุคลากรดังกล่าวตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

หมวด

การประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ในการติดต่อ

ชักชวนเพื่อประสงค์ให้ได้รับมอบอำนาจการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้านั้นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเสนอข้อมูลที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูล

(Disclosure Document) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน

พร้อมจัดส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจด้วย

โดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานเพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง

ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลสำคัญหรืออย่างมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวภายหลังจากที่ได้รับความเห็นชอบไปแล้ว

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นจากสำนักงาน

ก่อนส่งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้น

การส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวข้างต้น

ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

ให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามข้อ

๖ เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจอย่างเพียงพอ

(Know Your Clients)

ก่อนเสนอแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (Trading Program)

ที่เหมาะสมให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ตกลงกับผู้มอบอำนาจ

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐

ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ

ก.ส.ล. หรือสำนักงาน

เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๑

ข้อ ๑๑

ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจได้มอบหมายให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าใช้บัญชีใดของตนทำการซื้อขายล่วงหน้า

ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายอมให้ผู้มอบอำนาจนั้นใช้บัญชีดังกล่าวเพื่อซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวเองอีกต่อไป

มาตรา ข้อ ๑๒

ข้อ ๑๒

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง

ดังต่อไปนี้

(๑)

รับรองแก่ผู้มอบอำนาจว่าจะได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า

(๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า

(๓) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ

อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) และ (๒)

มาตรา ข้อ ๑๓

ข้อ ๑๓

ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ห้ามแสดงตนเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อผู้มอบอำนาจ

หรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจหรือบุคคลทั่วไป

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจทราบโดยไม่ชักช้า

มาตรา ข้อ ๑๔

ข้อ ๑๔

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจได้ต่อเมื่อได้รับหนังสือมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ติดอากรแสตมป์อย่างถูกต้องแล้วจากผู้มอบอำนาจ

มาตรา ข้อ ๑๕

ข้อ ๑๕

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำหลักปฏิบัติและดำเนินการเกี่ยวกับการจัดสรรคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและข้อตกลงการซื้อขายล่วงหน้าของผู้มอบอำนาจทุกรายด้วยความสุจริตและยุติธรรม

มาตรา ข้อ ๑๖

ข้อ ๑๖

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๑๗

ข้อ ๑๗

ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ

เว้นแต่ค่าตอบแทนจากการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๘

ข้อ ๑๘

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด

เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าผู้มอบอำนาจของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

หมวด

การรายงานและการจัดเก็บข้อมูล

มาตรา ข้อ ๑๙

ข้อ ๑๙

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องวัดผลการดำเนินงาน

(Performance Measurement) ของตนเกี่ยวกับการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ

และเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจแต่ละรายทราบ ทั้งนี้ตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๒๐

ข้อ ๒๐

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง

ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของตนให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น

โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้

ณ สถานที่ทำการของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา

มาตรา ข้อ ๒๑

ข้อ ๒๑

ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด

ในกรณีที่เห็นสมควรเพื่อให้การกำกับดูแลการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพหรือเพื่อคุ้มครองผู้มอบอำนาจ

สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมอีกก็ได้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๒๒

ข้อ ๒๒

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่

๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๙ เป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

สมคิด

จาตุศรีพิทักษ์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๒๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

22 มาตรา

อ้างอิงกฎหมายนี้

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_37a64870a9ee8029

ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).

Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7);開放資料層 CC BY 署名

本頁資料來源:สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供:法律人 LawPlayer· lawplayer.com