ข้อ ๓ ในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็น
ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ สํานักงานกําหนดแนวปฏิบัติไว้ดังนี้
(1) กรณีทั่วไป กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งบุคคลใหม่เป็นผู้บริหารของบริษัทหรือกรณีอื่นนอกจากที่กําหนดใน (2) ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นคําขอรับความเห็นชอบตามแบบ 104-3 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้ ต่อสํานักงาน
(ก) โครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัท
(ข) รายละเอียดของขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของตําแหน่งที่ขอรับความเห็นชอบ
(ค) ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร ซึ่งได้แก่ สําเนาบัตรประจําตัวที่ออกให้โดยส่วนราชก การหรือองค์การของรัฐหรือสําเนาหนังสือเดินทาง สําเนาทะเบียนบ้านที่ปรากฏชื่อบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบ และสําเนาคุณวุฒิทางการศึกษา
(ง) แบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 104-4 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และเอกสารเพิ่มเติมประกอบหนังสือรับรองประวัติบุคคล (ถ้ํามี)
สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคําขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน เว้นแต่
(ก) เป็นกรณีการขอรับความเห็นชอบซึ่งเข้าเกณฑ์ตามแนวปฏิบัติตามประกาศสํานักงาน ที่ อธ. 22342 ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542 ให้การมีผลของการให้ความเห็นชอบเป็นไปตามข้อ 3 ของแนวปฏิบัติตามประกาศฉบับดังกล่าว หรือ
(ข) เป็นกรณีมีเหตุจําเป็นต้องตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสํานักงานได้แจ้งเหตุจําเป็นดังกล่าวให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันดังกล่าวแล้ว
(2) กรณีเปลี่ยนตําแหน่งหรืออํานาจในการจัดการของผู้บริหารที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานไปแล้ว กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เปลี่ยนตําแหน่งหรืออํานาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานไปแล้ว จากตําแหน่งผู้จัดการเป็นตําแหน่งกรรมการ หรือจากตําแหน่งกรรมการที่มีอํานาจในการจัดการเป็นตําแหน่งกรรมการที่ไม่มีอํานาจในการขัดการหากบริษัทหลักทรัพย์ตรวจสอบแล้วเห็นว่าบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นผู้บริหาร ให้บริษัทหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งการเปลี่ยนตําแหน่งหรืออํานาจของบุคคลดังกล่าวตามแบบ 104-5 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมแบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 104-4 ต่อสํานักงานไม่น้อยกว่าสิบห้าวันก่อนวันที่การเปลี่ยนแปลงนั้นจะมีผลบังคับ และหากสํานักงานไม่มีหนังสือหักท้วงภายในสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับหนังสือแจ้งจากบริษัทหลักทรัพย์ให้ถือว่าสํานักงานให้ความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ในตําแหน่งหรืออํานาจที่เปลี่ยนแปลงใหม่ โดยมีผลตั้งแต่วันที่บริษัทหลักทรัพย์ระบุในหนังสือแจ้ง
