ข้อ 1 การขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ประเภทมีใบตราสาร ผู้ขอรับบริการต้องยื่นคําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนดหรือหนังสือแจ้งความประสงค์พร้อมเอกสารประกอบคําขอตามแต่ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ที่ขอรับบริการตามช่องทางที่กําหนด โดย ธปท. จะดําเนินการให้หลังจากตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของเอกสารแล้ว
| | | |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (1) เป็นแปลงข้อมูลในทะเบียนประวัติ |
| (1.1) เปลี่ยนแปลง คํานําหน้าชื่อ ชื่อ ชื่อสกุลบุคคล ธรรมดา และชื่อ นิติบุคคล รวมทั้ง การแจ้งบรรลุนิติ ภาวะ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) หลักฐานที่เกี่ยวเนื่องกับการ ที่ทางราชการออกให้พร้อมสําเนา ที่รับรองถูกต้องโดยผู้ถือกรรมสิทธิ์ กรณีมีการเปลี่ยนแปลงคํานําหน้าชื่อ ชื่อ ชื่อสกุล และชื่อนิติบุคคล(4) ตัวอย่างลายมือชื่อของ ผู้ถือกรรมสิทธิ์ ตามแบบที่ ธปท. กําหนด(5) ใบตราสารหนี้ | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| (1.2) เปลี่ยนแปลง ผู้มีอํานาจจัดการ ตราสารหนี้ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) เอกสารแสดงตนของผู้มีอํานาจ จัดการตราสารหนี้เดิม (ถ้ามี) พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง และในกรณีที่มีผู้มีอํานาจจัดการ ตราสารหนี้เดิมถึงแก่กรรม ให้ใช้ใบมรณบัตร พร้อมสําเนา ที่รับรองถูกต้องแทน(4) เอกสารแสดงตนของผู้มีอํานาจ จัดการตราสารหนี้ใหม่ พร้อมสําเนา ที่รับรองถูกต้อง(5) คําสั่งศาลแต่งตั้งผู้ปกครองของ ผู้เยาว์ หรือคําสั่งศาลแต่งตั้ง ผู้อนุบาล หรือคําสั่งศาลแต่งตั้ง ผู้พิทักษ์ แล้วแต่กรณีพร้อมสําเนา ที่รับรองถูกต้อง (ถ้ามี) | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| | (6) ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้มีอํานาจ จัดการตราสารหนี้ตามแบบที่ ธปท. กําหนด(7) ใบตราสารหนี้หมายเหตุกรณีการเปลี่ยนชื่อบุคคลที่มีชื่อเป็นผู้จัดการในใบตราสารหนี้ที่มีชื่อผู้เยาว์เป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์นั้น สามารถกระทําได้ใน 2 กรณี ดังนี้1. เปลี่ยนจากบุคคลที่มีชื่อเป็น ผู้จัดการเป็นบิดาหรือมารดา ซึ่งในกรณีที่บิดาและมารดา ยังมีชีวิตอยู่ ทั้งคู่ต้องมาแสดงตน ต่อเจ้าหน้าที่ ธปท. พร้อมแนบ เอกสารแสดงตนของทั้งบิดาและ มารดา2. เปลี่ยนจากบุคคลที่มีชื่อเป็น ผู้จัดการเป็นผู้ปกครองที่ศาลแต่งตั้ง | |
| (1.3) เปลี่ยนแปลงบัญชี ที่รับดอกเบี้ย | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) สําเนาหน้าสมุดบัญชีเงินฝาก (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์ พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา) พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (1.4) เปลี่ยนแปลง สถานที่ติดต่อ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| | | |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (1.5) เปลี่ยนแปลง ผู้ดูแลหลักทรัพย์ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ และผู้ดูแลหลักทรัพย์พร้อมสําเนา ที่รับรองถูกต้อง(3) สําเนาหนังสือมอบอํานาจ ที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์มอบอํานาจ ให้ผู้ดูแลหลักทรัพย์มีอํานาจ ในการทําธุรกรรมแทนพร้อม รับรองสําเนาถูกต้อง(4) ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ดูแล หลักทรัพย์ตามแบบที่ ธปท. กําหนด | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (1.6) เปลี่ยนแปลงชื่อ หรือรายละเอียด ของผู้ดูแล หลักทรัพย์ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ดูแล หลักทรัพย์พร้อมสําเนาที่รับรอง ถูกต้อง(3) สําเนาหบักฐานที่เกี่ยวเนื่องกับการ เปลี่ยนแปลงชื่อหรือรายละเอียด ของผู้ดูแลหลักทรัพย์ที่ทางราชการ ออกให้พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง(4) ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ดูแล หลักทรัพย์ตามแบบที่ ธปท. กําหนด | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (2) ออกใบตราสารหนี้ ฉบับใหม่เพื่อ ทดแทนฉบับเดิม | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งคสามประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) ใบตราสารหนี้ฉบับเดิม สําหรับในกรณีใบตราสารหนี้ สูญหาย ให้ใช้ใบแจ้งความ หรือสําเนาที่รับรองถูกต้อง โดยพนักงานสอบสวน ซึ่งต้องมี รายละเอียดของชื่อตราสารหนี้ ชื่อผู้ถือกรรมสิทธิ์ในตราสารหนี้ จํานวนเงินที่ระบุในใบตราสารหนี้แทน | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| | (4) สําเนาใบตราสารหนี้ พร้อมรับรอง สําเนาถูกต้องกรณีผู้รับหลักประกันประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้ให้ยื่นหนังสือให้ความยินยอมถอนหลักประกันในตราสารหนี้ตามแบบที่ธปท. กําหนด (เฉพาะกรณีถอนการจดแจ้งการใช้ตราสารหนี้เป็นหลักประกันโดยผู้ให้หลักประกัน) และใยตราสารหนี้เพิ่มเติม | |
| (5) เปลี่ยนแปลง เงื่อนไข หรือ รายละเอียด ของการใช้ตรา สารหนี้เป็น หลักประกัน | กรณีผู้รับหลักประกันไม่ประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้(1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) สําเนาใบตราสารหนี้ พร้อมรับรอง สําเนาถูกต้องกรณีผู้รับหลักประกันประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้ให้ยื่นใบตราสารหนี้เพิ่มเติม | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (6) จดแจ้งและถอน การจดแจ้ง การอายัดสิทธิ ในตราสารหนี้ | หนังสือแจ้งความประสงค์จัดทําโดยผู้มีอํานาจตามกฎหมาย | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (7) จดแจ้งและ ถอนการจดแจ้ง การวางสํารอง ประกันภัย | หนังสือแจ้งความประสงค์จัดทําโดยผู้มีอํานาจตามกฎหมาย | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| | | |
| --- | --- | --- |
| ประเภทยริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (8) จดแจ้งและถอนการ จดแจ้งการดํารง สินทรัพย์ของสาขา ธนาคารพาณิชย์ ต่างประเทศ ตาม พระราชบัญญัติ ธุรกิจสถาบัน การเงิน พ.ศ. 2551 และที่แก้ไขเพิ่มเติม | (1) สําเนาหนังสือธนาคารพาณิชย์ ซึ่งมีข้อความระบุการจดแจ้ง และ/หรือเพิกถอนการจดแจ้ง เพี่อการดํารงสินทรัพย์(2) ใบตราสารหนี้ | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(โดยผู้ขอรับบริการต้องติดต่อหน่วยงานภายใน ธปท. ที่ทําหน้าที่กําหับสถาบันการเงินก่อน) |
| (9) ลงทะเบียนหรือถอนการลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอนและการถึถอนตราสารหนี้ |
| (9.1) ลงทะเบียน หรือถอนการ ลงทะเบียน ตราสารหนี้ เพื่อการไถ่ถอน | (1) คําขอ ตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) ใบตราสารหนี้กรณีถอนการลงทะเบียน ต้องส่งคืนใบรับการลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอนด้วยหมายเหตุ การลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอน สามารถดําเนินการได้หลังจากวันกําหนดจ่ายดอกเบี้ยงวดแรกจนถึงวันทําการสุดท้ายก่อนวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายคืนเงินต้นงวดสุดท้าย เฉพาะรุ่นที่ ธปท. แจ้งผู้ถือกรรมสิทธิ์ | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| (9.2) ไถ่ถอน ตราสารหนี้ | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3) สําเนาสมุดบัญชีเงินฝาก (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์ พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา) พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง(4) ใบตราสารหนี้ | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| | หมายเหตุ การไถ่ถอนตราสารหนี้ที่ได้จดแจ้งการใช้ตราสารหนี้เป็นหลักประกันสามารถดําเนินการ ดังนี้(ก) ไถ่ถอนในนามผู้ให้หบักประกัน ผู้ให้หลักประกันต้องดําเนินการ ถอนการจดแจ้งการใช้ตราสารหนี้ เป็นหลักประกันก่อน(ข) ไถ่ถอนในนามผู้รับหลักประกัน ต้องระบุบัญชีเงินฝาก (ยกเว้น บัญชีเงินฝากออมทรัพย์พิเศษและ บัญชีเงินฝากประจําฉ ตามที่มีการ ตกลงระหว่างผู้ให้หลักประกันและ ผู้รับหลักประกันตามที่ได้แจ้งไว้ กับ ธปท. | |
| (10) ออกหนังสือ รับรองการเป็น ผู้ถือกรรมสิทธิ์ ในตราสารหนี้ หนังสือรับรอง สถานะตราสารหนี้ หรือใบแทน หนังสือรับรอง การหักภาษี ณ ที่จ่าย | (1) คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2) เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1) เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2) ส่งทางไปรษณีย์ |
| | | | |
