ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ/น. 9/2542 เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหา ปี ค.ศ. 2000 (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ/น. 9/2542

เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์

เพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 108 และมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 10/1 และข้อ 10/2 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 46/2541 เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 ลงวันที่ 20 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541

“ข้อ 10/1 ความในข้อ 2 ถึงข้อ 10 มิให้ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

(1) บริษัทที่ไม่มีหรือไม่ใช้ระบบคอมพิวเตอร์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และได้มีหนังสือรับรองข้อเท็จจริงดังกล่าวต่อสํานักงานแล้ว

(2) บริษัทที่ได้หยุดการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท และได้มีหนังสือแจ้งความประสงค์ดังกล่าวต่อสํานักงานแล้ว

(3) บริษัทที่ถูกระงับการดําเนินกิจการทั้งหมดตามคําสั่งของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ลงวันที่ 26 มิถุนายน 2540 และวันที่ 5 สิงหาคม 2540 ซึ่งสั่งโดยอาศัยอํานาจตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ และแผนแก้ไขฟื้นฟูฐานะของบริษัทดังกล่าวไม่ผ่านความเห็นชอบของคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน

มาตรา ข้อ 10/2

ข้อ 10/2 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 10/1 (1) บริษัทใดประสงค์จะนําระบบคอมพิวเตอร์มาใช้ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 10/1 (2) ถึง (3) บริษัทใดสามารถและประสงค์จะกลับมาประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ ก่อนที่บริษัทหลักทรัพย์นั้นจะนําระบบคอมพิวเตอร์มาใช้ หรือจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อีกครั้งหนึ่ง แล้วแต่กรณี บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามเกณฑ์ดังต่อไปนี้

- 2 -

(1) หากวันที่บริษัทหลักทรัพย์จะนําระบบคอมพิวเตอร์มาใช้ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติเป็นวันก่อนวันที่ 1 มกราคม 2543 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการตามความในข้อ 2 ถึงข้อ 10 ของประกาศนี้ ให้เสร็จสิ้นตามขั้นตอนและระยะเวลาที่บังคับในแต่ละเรื่องนั้นเสียก่อน เว้นแต่การดําเนินการในเรื่องใดที่ไม่สามารถปฏิบัติให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กําหนด เนื่องจากระยะเวลาดังกล่าวได้ล่วงพ้นไปแล้ว หรือเป็นการเหลือวิสัยที่จะดําเนินการในเรื่องดังกล่าวให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กําหนดได้ ให้บริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการในเรื่องนั้นให้เสร็จสิ้นในโอกาสแรกที่สามารถกระทําได้ ซึ่งต้องครบถ้วนก่อนวันแรกของการนําระบบคอมพิวเตอร์มาใช้ในการประกอบธุรกิจ หรือเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ แล้วแต่กรณี

(2) หากวันที่บริษัทหลักทรัพย์จะนําระบบคอมพิวเตอร์มาใช้ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติเป็นวันที่หรือภายหลังวันที่ 1 มกราคม 2543 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงต่อสํานักงานได้ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นมีความพร้อมเกี่ยวกับการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 และดําเนินการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 แล้วเสร็จ โดยในการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 บริษัทหลักทรัพย์อาจปฏิบัติตามมาตรฐาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับขั้นตอนการแก้ไขและตรวจสอบการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 โดยเปลี่ยนแปลงค่าวันที่ใช้ในการทดสอบได้ตามความเหมาะสม”

บทเฉพาะกาล

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม 2541 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2542

นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์