法律人 LawPlayer logo

資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา

adminRule

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

เลขที่
วันที่ประกาศ
จำนวนมาตรา
9
มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กจ ๔/๒๕๕๑

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ

การซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒)

แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กจ ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๑/๒๕๕๑ เรื่อง

หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑

การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด

ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ในประกาศนี้

“ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า”

หมายความว่า

ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า

และให้หมายความรวมถึงการส่ง

เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย

“เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า”

หมายความว่า

บุคคลธรรมดาที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามอบอำนาจหน้าที่ให้ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า

และให้หมายความรวมถึงการส่งเพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย

และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

“เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า” หมายความว่า

บุคคลธรรมดาซึ่งจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า

คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ในนามของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด

และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ต้องเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมาย ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้

(๑)

ไม่อยู่ระหว่างการยื่นขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(๒) ไม่อยู่ระหว่างการถูกเลขาธิการสั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือถูกเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน

(๓)

ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีหรือมีประวัติเสียหายอย่างร้ายแรงเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด

เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

ให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต

โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

เอกสารและหลักฐานตามวรรคหนึ่ง

อย่างน้อยต้องแสดงได้ว่าผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

(๑) มีประสบการณ์ในด้านการวิเคราะห์วิจัย

หรือมีนักวิเคราะห์เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

หรือตราสารอนุพันธ์เป็นเวลาไม่น้อยกว่าหกเดือน โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต

(๒)

จะมีหน่วยงานหรือมีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด

และ

(๓)

จะจัดให้มีเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ผ่านการอบรมตามที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต

และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ

ในกรณีที่เลขาธิการแจ้งอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบ

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ

ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ

ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว

ทั้งนี้

ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน

นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว

ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.

และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร

ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร

ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามวรรคหนึ่ง ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว

โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง

ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่งหรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสาม

ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุด

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวพร้อมชำระค่าธรรมเนียมต่อเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย

ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

ค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้

(ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง)

(๑)

ค่าธรรมเนียมรายปีของใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้สำนักงานเรียกเก็บตามปีปฏิทิน ตั้งแต่ปี

พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป ในอัตราและระยะเวลาตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด

(๒) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓,๐๐๐

บาท (สามพันบาทถ้วน)

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑

ไชยา

สะสมทรัพย์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

9 มาตรา

อ้างอิงกฎหมายนี้

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_43edf0fdf81414c8

ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).

Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7);開放資料層 CC BY 署名

本頁資料來源:สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供:法律人 LawPlayer· lawplayer.com