ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สด. 36/2540 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สด. 36 /2540

เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรม

การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 9(1) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์ และตลาดากลักทรัพย์ ที่ กค. 29/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบกิจการการยืมและ ให้ยืมเจ้าทรัพย์ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม พ.ศ. 2540 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้ คําว่า “ผู้ประกอบกิจการ” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ นอกเหนือจากหลักประกันที่เป็นเงินสดสกุลบาท เล็ตเตอร์ออฟเครดิต และพันธบัตรรัฐบาลไทยแล้ว ผู้ประกอบกิจการอาจดําเนินการให้มีการวางหรือเรียกทรัพย์สินต่อไปนี้ เพื่อเป็นประกันการให้ยืมหลักทรัพย์

(1) เงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา

(2) พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย

(3) พันธบัตรรัฐวิสาหกิจที่รัฐบาลค้ําประกัน

(4) ตราสารแห่งหนี้ที่ตัวตราสารนั้นเองหรือผู้ออกตราสาร ได้รับการจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับบีบีบี (BBB) ขึ้นไปหรือเทียบเท่า

(5) หุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การวางหลักประกันในรูปของเงินสดสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ให้ทําได้เฉพาะกรณี ที่ผู้ยืมเป็นบุคคลที่มีภูมิลําเนาในต่างประเทศ

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ผู้ประกอบกิจการ ไม่ว่าในฐานะผู้ให้ยืมหรือตัวแทนของผู้ให้ยืม ต้องดําเนินการ ให้มีการดํารงมูลค่าหลักประกันที่ผู้ให้ยืมได้รับ ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่ต่ํากว่าร้อยละ 105 ของมูลค่า หลักทรัพย์ที่ให้ยืม

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในการคํานวณมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและมูลค่าหลักประกันที่มิใช่เงินสดสกุลบาท และแล้ศเตอร์ออฟเครดิตที่ผู้ให้ยืมได้รับเพื่อเป็นประกันการให้ยืมหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาตลาด ของหลักทรัพย์หรือหลักประกันดังกล่าวในวันทําการก่อนหน้าวันที่คํานวณมูลค่า ในกรณีที่ไม่มีราคาตลาดให้ ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาที่เสนอซื้อโดยผู้ประกอบธุรกิจในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นในวัน ทําการก่อนหน้าวันที่คํานวณมูลค่า

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2540

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์