ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 9/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

• จำนวนมาตรา: 6

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กข. ๙/๒๕๕๒

เรื่อง หลักเกณฑในการขออนุญาตและการอนุญาต

ใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี[๑]

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา ๘ มาตรา ๕๔ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๖ และมาตรา ๕๗ แหงพระราชบัญญัติทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ อันเปนพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓ ของรัฐธรรมนูญแหงราชอาณาจักรไทย บัญญัติใหกระทําได โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแหงกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว ดังตอไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย” หมายความวา บริษัทที่ไดรับใบอนุญาตตามกฎหมายหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยใหประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภท

(๑) การจัดการกองทุนรวม

(๒) การจัดการกองทุนสวนบุคคล หรือ

(๓) การเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย หรือการจัดจําหนายหลักทรัพย แตไมรวมถึงผูที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหนายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพยที่เปนตราสารแหงหนี้หรือหนวยลงทุน

“ผูถือหุนรายใหญ” หมายความวา ผูที่ถือหุนหรือรับประโยชนจากหุนเกินกวารอยละสิบของจํานวนหุนที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผูขอรับอนุญาต

เพื่อประโยชนตามความในวรรคหนึ่ง ผูรับประโยชนจากหุน หมายความถึง ผูรับประโยชนจากหุนตามที่กําหนดในมาตรา ๒๕ วรรคสี่ แหงพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ธนาคารพาณิชยตามกฎหมายวาด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น หรือบริษัทหลักทรัพยอาจยื่นคําขออนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ผูขอรับอนุญาตจะไดรับอนุญาตใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี ตอเมื่อมีคุณสมบัติดังตอไปนี้

(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไมน้อยกวาหนึ่งร้อยล้านบาท

(๒) ไมมีเหตุอันควรเชื่อไดวามีฐานะทางการเงินที่อาจกอใหเกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณอื่นที่แสดงใหเห็นวาอยูในระหวางประสบปญหาทางการเงิน รวมทั้งไมมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพรองหรือมีความไมเหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ

(๓) สามารถดํารงเงินกองทุนและกันเงินสํารองไดตามหลักเกณฑของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น

(๔) แสดงไดวาบุคคลที่เปนกรรมการ ผูจัดการ หรือบุคคลผูมีอํานาจในการจัดการซึ่งเปนผูรับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจทรัสตีของผูขอรับอนุญาต หรือผูถือหุนรายใหญของผูขอรับอนุญาต มีคุณสมบัติและไมมีลักษณะต้องห้ามตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด

ใหนําความในวรรคหนึ่งมาใชบังคับกับกรรมการ ผูจัดการ และหุนสวนของผู้ถือหุ้นรายใหญของผูขอรับอนุญาตที่เปนนิติบุคคลด้วย

(๕) แสดงไดวาจะมีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ

(๖) แสดงไดวาจะมีนโยบายและมาตรการในการปองกันความขัดแยงทางผลประโยชน์ การปองกันการลวงรูข้อมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตีที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามใหมีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว

(๗) แสดงไดวาจะมีระบบงานที่มีความพรอมในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตี

(๘) แสดงไดวาจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านทรัสตี

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ใหผูขอรับอนุญาตยื่นคําขอตอสํานักงาน ก.ล.ต. พรอมเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่สํานักงาน ก.ล.ต. จัดไวในระบบงานอิเล็กทรอนิกสของสํานักงาน ก.ล.ต.

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นวาผูขอรับอนุญาตเปนผูมีคุณสมบัติถูกตองและครบถ้วนตามที่กําหนดในขอ ๓ ใหสํานักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อพิจารณาอนุญาตภายในหกสิบวันนับแตวันที่สํานักงาน ก.ล.ต. ไดรับคําขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน และคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาใหแลวเสร็จภายในสามสิบวันนับแตวันที่ไดรับเรื่องจากสํานักงาน ก.ล.ต.

ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตใหผูขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะออกใบอนุญาตใหไวเปนหลักฐาน โดยเปนไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ในการพิจารณาคําขอตามขอ ๕ นอกจากการพิจารณารายละเอียดที่ปรากฏในคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอแลว ใหสํานักงาน ก.ล.ต. มีอํานาจสั่งใหผูขอรับอนุญาตมาชี้แจงหรือสงเอกสารหลักฐานใด ๆ เพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาตามที่เห็นสมควรและภายในระยะเวลาที่กําหนดได และในกรณีเชนวานี้ มิใหนับระยะเวลาตั้งแตวันที่สํานักงาน ก.ล.ต. มีคําสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ผูขอรับอนุญาตไดมาชี้แจงหรือไดสงเอกสารหลักฐานที่ถูกตองครบถวนแลวรวมเข้ากับการนับระยะเวลาตามข้อ ๕

ขอ ๗ ผูไดรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีตองปฏิบัติตามเงื่อนไขดังตอไปนี้

(๑) จะเริ่มประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได ตอเมื่อสํานักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแลวเห็นว่าผูไดรับอนุญาตไดดําเนินการใหเปนไปตามที่ไดแสดงไวในขอ ๓ (๕) (๖) (๗) และ (๘)

(๒) ตองดํารงคุณสมบัติและดําเนินการในเรื่องที่แสดงไวในขอ ๓ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเปนทรัสตี

ในกรณีที่ผูไดรับอนุญาตไมสามารถปฏิบัติใหเปนไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพิกถอนการอนุญาตดังกลาวได

ขอ ๘ คาธรรมเนียมในการขออนุญาต และการอนุญาตเปนทรัสตีตามประกาศนี้ ใหเปนดังนี้

(๑) คําขออนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตี คําขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท โดยใหชําระในวันยื่นคําขอ

(๒) การอนุญาตเปนทรัสตี ๕๐๐,๐๐๐ บาท โดยใหผูไดรับอนุญาตชําระในวันรับใบอนุญาต

สําหรับคาธรรมเนียมการประกอบธุรกิจใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการนั้น

ขอ ๙ ประกาศนี้ใหใชบังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เปนตนไป

ประกาศ ณ วันที่ ๔ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒

วิจิตร สุพินิจ

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย

[เอกสารแนบท้าย]

๑. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

(ดูข้อมูลภาพกฎหมาย)

หมายเหตุ :- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ กําหนดหลักเกณฑในการอนุญาตใหบุคคลเปนทรัสตี เพื่อใหมีบุคคลที่จะทําหนาที่เปนทรัสตีอยางเหมาะสมซึ่งมีความนาเชื่อถือและไววางใจไดในการดูแลและบริหารจัดการทรัพยสินในกองทรัสตใหตรงตามเจตนารมณของผูกอตั้งทรัสต รวมทั้งเปนไปตามสัญญากอตั้งทรัสตและตามกฎหมายวาดวยทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน จึงจําเปนตองออกประกาศนี้

ปริญสินีย์/ผู้จัดทำ

๖ สิงหาคม ๒๕๕๗

[๑] ราชกิจจานุเบกษาเลม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๘๔ ง/หนา ๑๔/๑๖ มิถุนายน ๒๕๕๒