ประกาศสำนักงานกณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 45/2544 เรื่อง แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ และเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาต

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 45 /2544

เรื่อง แบบคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่

และเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาต

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 32 /2544 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2544 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้และในแบบท้ายประกาศนี้

(1) ให้นําบทนิยามตามความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 32 /2544 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2544 มาใช้บังคับกับประกาศนี้และแบบท้ายประกาศนี้

(2) “ประกาศที่ กจ. 32 /2544” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 32 /2544 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2544

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทที่ประสงค์จะขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กจ. 32 /2544 ยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ จํานวนสองชุด พร้อมทั้งชําระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคําขอ

(1) สําเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์

(2) สําเนาสัญญาให้บุคคลอื่นมีอํานาจเด็ดขาดในการบริหารงาน (ถ้ามี)

(3) หนังสือรับรองจากบริษัทแสดงการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบของบริษัทตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ (กรณีผู้ขออนุญาตมิใช่บริษัทจดทะเบียน)

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ เมื่อผู้ได้รับอนุญาตจากสํานักงานตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กจ. 32 /2544 ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ในแต่ละครั้ง ให้ผู้ได้รับอนุญาตยื่นเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวกับหุ้นกู้ที่จะเสนอขายในครั้งนั้นตามแบบ 35-2-1 (ก) ท้ายประกาศนี้ ต่อสํานักงานเพื่อให้การอนุญาตมีผลสมบูรณ์

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ให้บริษัทที่ประสงค์จะขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามหมวด 3 แห่งประกาศที่ กจ. 32 /2544 ยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 35-2-2 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐาน ดังต่อไปนี้ จํานวนสองชุด พร้อมทั้งชําระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคําขอ

(1) สําเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์

(2) สําเนาสัญญาให้บุคคลอื่นมีอํานาจเด็ดขาดในการบริหารงาน (ถ้ามี)

ในกรณีที่การยื่นคําขออนุญาตตามหมวด 3 แห่งประกาศที่ กจ. 32 /2544 จะกระทําได้ก็ต่อเมื่อได้รับการผ่อนผันจากสํานักงานตามนัยของข้อ 6 วรรคสอง (4) แห่งประกาศที่ กจ. 32 /2544 ให้ผู้ขออนุญาตยื่นเอกสารแสดงข้อมูลประกอบการขอผ่อนผันพร้อมกับการยื่นคําขออนุญาตตามวรรคหนึ่งด้วย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 22 ตุลาคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 22 ตุลาคม พ.ศ. 2544

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์