ประกาสสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สด. 7/2541 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาสสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สด. 7/7541

เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรม

การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 9(1) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กด. 29/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 กรกฎาคม พ.ศ. 2540 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (6)(7) และ (8) ในวรรคหนึ่งของข้อ 2 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สด. . 36/2540 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลงวันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2540

"(6) ตั๋วเงินคลัง หรือพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวงการคลังเป็นผู้รับอาวัลทั้งจํานวน หรือเป็นผู้ค้ําประกันต้นเงินและดอกเบี้ยเต็มจํานวนอย่างไม่มีเงื่อนไข

(7) ตราสารแห่งหนี้ ที่ผู้ค้ําประกันต้นเงินและดอกเบี้ยเต็มจํานวนอย่างไม่มีเงื่อนไขผู้รับรองโดยเป็นการรับรองตลอดไป ผู้รับอาวัลทั้งจํานวน หรือผู้สลักหลังโอนประเภทมีสิทธิไล่เบี้ยทั้งจํานวนอย่างไม่มีเงื่อนไข ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับบีบี (BBB) ขึ้นไปหรือเทียบเท่า

(8) พันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงินเป็นผู้ออก"

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 4 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สด. 36/2540 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลงวันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2540 และให้ใช้ความต่อไปแทน

“ข้อ 4 ในการคํานวณมูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและมูลค่าหลักประกันที่มิใช่เงินสดสกุลบาทและเล็ตเตอร์ออฟเครดิต ที่ผู้ให้ยืมได้รับเพื่อเป็นประกันการให้ยืมหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาตลาดของหลักทรัพย์หรือหลักประกันดังกล่าวในวันทําการก่อนหน้าวันที่คํานวณมูลค่าในกรณีที่ไม่มีราคาตลาดให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาที่เสนอซื้อโดยผู้ประกอบธุรกิจในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นในวันทําการก่อนหน้าวันที่คํานวณมูลค่า ทั้งนี้ ในกรณีที่ไม่มีราคาตลาดหรือราคาที่เสนอซื้อ ให้ผู้ประกอบกิจการใช้ราคาตลาดหรือราคาที่เสนอซื้อโดยผู้ประกอบธุรกิจในวันที่ใกล้วันที่คํานวณมูลค่ามากที่สุด แต่ต้องไม่เกินสิบห้าวันทําการก่อนหน้าวันที่คํานวณมูลค่า หากวันที่ใกล้วันคํานวณมูลคํามากที่สุดมีทั้งสองราคา ให้ใช้ราคาตลาดในการคํานวณมูลค่าหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้น"

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นตันไป

ประกาศ ณ วันที่ 27 มีนาคม พ.ศ. 2541

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์