ข้อ ๑๐ กองทุนรวมที่จะได้รับอนุมัติให้จัดตั้งต้องมีข้อกําหนดในเอกสารของกองทุนรวมที่แสดงลักษณะของกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1) มีผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งหมดเป็นผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และมีข้อกําหนดว่า บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือนายทะเบียนหน่วยลงทุนจะปฏิเสธการโอนหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย
(2) เป็นกองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน เว้นแต่เป็นการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามที่ระบุไว้อย่างชัดเจนในโครงการจัดการกองทุนรวม ซึ่งบริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถแสดงได้ว่าการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนดังกล่าวจะไม่กระทบต่อความอยู่รอดของกองทุนรวม
(3) ชื่อของกองทุนรวมซึ่งแสดงถึงลักษณะของการเป็นกองทุนรวมคาร์บอน
(4) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีมูลค่าที่ตราไว้เป็นมูลค่าเท่ากัน โดยในกรณีที่มีการแบ่งชนิดของหน่วยลงทุน ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 11
(5) เป็นกองทุนรวมที่มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) กองคาร์บอนทั่วไป ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งคาร์บอนเครดิต หรือตราสารที่มีผู้ออกหรือสัญญาที่มีคู่สัญญาเป็นบริษัทที่ดําเนินโครงการลดการปล่อยก๊าซเรือนกระจก เป็นหลัก โดยจะชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน เฉลี่ยคืนทุน และจ่ายเงินปันผลเป็นเงินสดหรือเทียบเท่า
(ข) กองคาร์บอนเครดิต ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งคาร์บอนเครดิตเป็นหลัก โดยจะชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน เฉลี่ยคืนทุน และจ่ายเงินปันผลเป็นคาร์บอนเครดิต เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นต้องชําระบางส่วนเป็นเงินสดหรือเทียบเท่าเนื่องจากมีคาร์บอนเครดิตไม่เพียงพอ หรือเพื่อให้ครบถ้วนตามมูลค่าหน่วยลงทุน
(6) ในกรณีของกองคาร์บอนเครดิตที่จะเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายคาร์บอนเครดิตที่มีการแบ่งชําระหนี้ตามสัญญาเป็นงวด ๆ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องแสดงได้ว่าความอยู่รอดของกองทุนรวมจะไม่ได้รับผลกระทบหากคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่ชําระหนี้ตามสัญญา
(7) มีข้อกําหนดเพื่อรองรับการลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งเป็นไปตามส่วนที่ 2 ของหมวดนี้
(8) มีข้อกําหนดเพื่อรองรับการดําเนินการของกองทุนรวมภายหลังการจัดตั้ง ซึ่งเป็นไปตามส่วนที่ 3 ของหมวดนี้ และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมคาร์บอน ตลอดจนประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมคาร์บอนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม
(9) มีข้อกําหนดให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ปฏิบัติหน้าที่อย่างน้อยดังต่อไปนี้
(ก) หน้าที่ตามที่กําหนดไว้ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกาศนี้
(ข) หน้าที่ตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมคาร์บอนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม
