ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 6/2542 เรื่อง การยื่นคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขา

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 6/2542

เรื่อง การยื่นคําขออนุญาตมีสํานักงานสาขา

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขออนุญาตมีสํานักงานสาขาตามนัยข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541 ยื่นคําขอต่อสํานักงานตามแบบ 92 - 2 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้

(1) แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์

(2) แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของสํานักงานสาขาแห่งที่กําลังขอรับอนุญาตและรายละเอียดงานและความรับผิดชอบของแต่ละส่วนงานภายในสํานักงานสาขาแห่งดังกล่าว

(3) ระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับสํานักงานสาขาแห่งที่กําลังขอรับอนุญาต ซึ่งประกอบด้วย

(ก) ขั้นตอนการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

(ข) อํานาจการอนุมัติวงเงินของผู้จัดการสํานักงานสาขา

(ค) หน่วยงานที่รับผิดชอบในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสํานักงานสาขา และแนวทางในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสํานักงานสาขา

(4) บทศึกษาความเป็นไปได้ในการจัดตั้งสํานักงานสาขา พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทําบทศึกษาดังกล่าว แต่กรณีที่เป็นการยื่นคําขอตามนัยข้อ 4 (2) หรือ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์อาจยื่นข้อมูลที่เป็นการปรับปรุงบทศึกษาฉบับเดิมให้เป็นปัจจุบันแทนการจัดทําและยื่นบทศึกษาฉบับใหม่ก็ได้

(5) บทศึกษาผลกระทบของการจัดตั้งสํานักงานสาขาต่อการดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัท

(6) ประมาณการงบการเงินและอัตราการดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิสําหรับหนึ่งปีข้างหน้าของบริษัท พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทําประมาณการดังกล่าว

(7) หนังสือรับรองประวัติของผู้บริหารตามแบบ 92 - 3 ที่แนบท้ายประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม -

ประกาศ ณ วันที่ 22 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์