ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศแนวปฏิบัติที่ นป. 6/2562

เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 24/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562 (“ประกาศที่ สธ. 24/2562”) กําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานรองรับการให้บริการจัดการกองทุนส่วนบุคคลแก่ลูกค้า โดยต้องดําเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจํา เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้าและดําเนินธุรกิจให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง นั้น

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 12(1) (2) (3) (3/1) (4) (5) (6) (7) (8) (10) (11) และ (12) แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 จึงกําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วน สํานักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ประกาศที่ สน. 87/2558 และประกาศที่ สธ. 24/2562 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการแตกต่างจากแนวปฏิบัตินี้ ผู้ประกอบธุรกิจมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าการดําเนินการนั้นยังคงอยู่ภายใต้หลักการและข้อกําหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 แนวทางปฏิบัติมีรายละเอียดตามที่กําหนดในภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้

(1) หลักการในการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน

(2) โครงสร้างองค์กร

(3) ความพร้อมบุคลากร

(4) การทําความรู้จักกับลูกค้าเพื่อเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(5) สัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(6) การกําหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ

(7) การจัดการลงทุน

(8) การบริหารจัดการความเสี่ยง

(9) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

(10) การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน

(11) การควบคุมภายใน

(12) การคํานวณมูลค่ายุติธรรม

(13) การวัดผลการดําเนินงาน

(14) การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

(15) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ

(16) การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการ

(17) การดําเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ

(18) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ

(19) การรายงานต่อสํานักงาน

(20) การจัดการเรื่องร้องเรียน

(21) การใช้สิทธิออกเสียง

(22) การจัดเก็บเอกสาร/ข้อมูล

(23) การรับและส่งมอบทรัพย์สินของกองทุน

ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562

(นายรพี สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์