ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค 1/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการขออนุญาต และการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กค ๑/๒๕๔๕

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการขออนุญาต และการอนุญาต

เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓)

แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย

บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า

พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“ผู้ค้าล่วงหน้า” หมายความว่า

ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ทำการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง

“ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า

ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัด

หรือบริษัทมหาชนจำกัดหรือทุนของนิติบุคคลตามกฎหมายอื่นที่สำนักงานประกาศกำหนด

“ทุนชำระแล้ว” หมายความว่า

ทุนจดทะเบียนที่ชำระแล้วของบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด

หรือทุนของนิติบุคคลตามกฎหมายอื่นที่สำนักงานประกาศกำหนด

“ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า

ทุนชำระแล้ว กำไร(ขาดทุน)สะสม และส่วนเกินมูลค่าหุ้นของบริษัทจำกัด

บริษัทมหาชนจำกัด หรือส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลตามกฎหมายอื่นที่สำนักงานประกาศกำหนด

“บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”

หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย

และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น

โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้

ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น

หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ คุณสมบัติของผู้ขออนุญาตเป็นผู้ค้าล่วงหน้า

ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ต้องมีคุณสมบัติ ดังนี้

๒.๑ เป็นบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด

ที่จดทะเบียนในประเทศไทยหรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย

และมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าโดยผู้ขออนุญาตต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายเฉพาะที่เกี่ยวข้องด้วย

๒.๒ มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่า ๓๐ ล้านบาท

๒.๓

มีทุนชำระแล้วและมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่า ๗.๕ ล้านบาท

๒.๔

มีสัดส่วนของการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นที่เป็นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนชำระแล้ว

๒.๕ กรรมการ ผู้จัดการ

หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ขออนุญาตต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม

ดังต่อไปนี้

(๑) เป็นบุคคลล้มละลาย

(๒)

เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก

เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ

(๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ

หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต

เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

(๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ

หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ

(๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ

หรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

(๖) เคยถูกถอดถอน ตามมาตรา ๖๐ ของพระราชบัญญัติ

(๗) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า

และมีประสบการณ์ในการทำงานด้านบริหารน้อยกว่า ๓ ปี

(๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ

๒.๖ มีพนักงานซึ่งสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ

ก.ส.ล. ให้การรับรองแล้วไม่น้อยกว่า ๒ คน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ การยื่นคำขออนุญาตเป็นผู้ค้าล่วงหน้า

ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้ค้าล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว

ตามแบบคำขออนุญาตพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตที่กำหนดแนบท้ายประกาศฉบับนี้

โดยจัดทำเป็นสำเนาอีกสองชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ การอนุญาต

๔.๑

ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายในเก้าสิบวัน

นับแต่วันที่ได้รับคำขออนุญาต พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน

ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๓

เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว

ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าล่วงหน้าต่อสำนักงานภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ได้รับการแจ้งผลการอนุญาตหากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนดให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว

ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ให้แก่ผู้ขออนุญาตภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง

๔.๒ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

๔.๓

ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าสูญหาย

ถูกทำลาย หรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายในสิบห้าวันทำการ

นับแต่วันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์

วิธีการ และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด

๔.๔

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าต้องประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์

วิธีการ และเงื่อนไข รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

๕.๑

ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

(๑) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ฉบับละ ๕๐๐.- บาท (ห้าร้อยบาทถ้วน)

(๒)

ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

คำขอละ ๕๐,๐๐๐.- บาท (ห้าหมื่นบาทถ้วน)

๕.๒ ค่าธรรมเนียมสำ

หรับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ฉบับละ ๕๐,๐๐๐.- บาท (ห้าหมื่นบาทถ้วน)

(๒) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ฉบับละ ๕,๐๐๐.- บาท (ห้าพันบาทถ้วน)

ประกาศ

ณ วันที่ ๔ มกราคม พ.ศ. ๒๕๔๕

อดิศัย

โพธารามิก

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

[เอกสารแนบท้าย]

๑.

คำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (แบบ

กสล/ธค/01/2545)

๒.

แผนที่แสดงที่ตั้งสำนักงาน (แบบฟอร์มรหัส ก3) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๓.

ตารางสัดส่วนผู้ถือหุ้นแบ่งจามสัญชาติ (แบบฟอร์มรหัส ข2) (แบบ

กสล/ธค/01/2545)

๔.

ตารางรายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ของทุนที่ชำระแล้วหรือ 10

อันดับแรก (แบบฟอร์มรหัส ข3) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๕.

ตารางสรุปรายชื่อคณะกรรมการ ผู้จัดการและผู้มีอำนาจจัดการกิจการ

(แบบฟอร์มรหัส ข41) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๖.

แบบรับรองตนเอง สำหรับ กรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจจัดการกิจการ

(แบบฟอร์มรหัส ข42) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๗.

ประวัติย่อของกรรมการ ผู้จัดการ และผุ้มีอำนาจจัดการกิจการ (แบบฟอร์มรหัส

ข43) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๘.

ตารางสรุปรายชื่อพนักงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ซึ่งสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.

ประกาศกำหนด (แบบฟอร์มรหัส ข51) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

๙.

ประวัติย่อของพนักงานซึ่งสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า

จากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ประกาศกำหนด (แบบฟอร์มรหัส ข53) (แบบ

กสล/ธค/01/2545)

๑๐.

ข้อมูลฐานะการเงิน (แบบฟอร์มรหัส ค1) (แบบ กสล/ธค/01/2545)

(ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย)

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒