ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 41/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับประมวล)

• จำนวนมาตรา: 9

มาตรา อารัมภบท

- ร่าง -

ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทน. 41/2562

เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

(ฉบับประมวล)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 5 และมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 117 และมาตรา 124 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

“กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ” หมายความว่า กองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย ที่จํากัดการเสนอขายและการถือหน่วยลงทุนไว้เฉพาะผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพตามกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

“โครงการ” หมายความว่า โครงการจัดการกองทุนรวม

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“ประกาศที่ ทน. 88/2558” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทน. 88/2558 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และ

การเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 และที่แก้ไขเพิ่มเติม

“ประกาศที่ ทน. 11/2564”[[1]](#footnote-2)2 หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทน. 11/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน

ที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่

29 มกราคม พ.ศ. 2564

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ประสงค์จะ

เสนอขายเฉพาะต่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ทั้งนี้ กองทุนรวมที่ยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งตาม

ประกาศนี้ต้องไม่เป็นกองทุนรวมประเภทดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ

(2) กองทุนรวมอีทีเอฟ

(3)[[2]](#footnote-3)1 กองทุนรวมเพื่อการออม

(4)[[3]](#footnote-4)3 กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3[[4]](#footnote-5)2 มิให้นําหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ มาใช้บังคับกับกองทุนรวมตามประกาศนี้

(1) ข้อ 29 แห่งประกาศที่ ทน. 88/2558 และข้อ 29 วรรคหนึ่ง (1) และ (2)

แห่งประกาศที่ ทน. 11/2564.

(2) ข้อ 9 วรรคหนึ่ง (3) แห่งประกาศที่ ทน. 88/2558 และข้อ 20 แห่งประกาศที่

ทน. 11/2564 โดยให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ 6 และข้อ 7 แทน

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ให้สํานักงานมีอํานาจประกาศกําหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กําหนดในประกาศนี้ เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติ และเพื่อให้สํานักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามประกาศนี้ ให้สํานักงานมีอํานาจประกาศกําหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกําหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากบริษัทจัดการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าบริษัทจัดการมีการปฏิบัติตามข้อกําหนดในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น

มาตรา ข้อ 6

ข้อ 6 การกําหนดชื่อของกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องระบุข้อความ “สําหรับกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ” ไว้ในส่วนท้ายของชื่อกองทุนรวม

มาตรา ข้อ 7

ข้อ 7 บริษัทจัดการจะกําหนดให้มีการรับชําระค่าซื้อหรือชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน

เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นแทนเงินได้ต่อเมื่อกําหนดเงื่อนไขการชําระและขั้นตอนการดําเนินการ

ไว้อย่างชัดเจนในโครงการและข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ โดยขั้นตอนดังกล่าวต้องสามารถปฏิบัติได้จริงและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย

มาตรา ข้อ 8

ข้อ 8[[5]](#footnote-6)2 ยกเลิก

มาตรา ข้อ 9

ข้อ 9 ประกาศนี้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 20 มิถุนายน พ.ศ. 2562

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับตลาดทุน

1. 2 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 (มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2564) [↑](#footnote-ref-2)

2. 1 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 7/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 21 มกราคม พ.ศ. 2563 (มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2563) [↑](#footnote-ref-3)

3. 3 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 39/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน พ.ศ. 2566 (มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. 2566)) [↑](#footnote-ref-4)

4. 2 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 (มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2564) [↑](#footnote-ref-5)

5. 2 ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสําหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม

เพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 (มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2564) [↑](#footnote-ref-6)