ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 11/2543 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 11/ 2543

เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท

การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เรื่อง หลักเกณฑ์ และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สก. 12/2538 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 19 กันยายน พ.ศ. 2538

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้และในแบบที่กําหนดตามประกาศนี้

“ตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ” หมายความว่า ตราสารแห่งหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐ หรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวงการคลังค้ําประกันต้นเงินและดอกเบี้ย

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ จัดทํารายงานการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามแบบ สง. 6 ที่แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายเดือน โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานภายใน 14 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือนที่มีการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์จัดทํารายงานการจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ ซึ่งไม่อยู่ภายใต้บังคับหมวด 3 การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามแบบ 63-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานภายใน 14 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือนที่มีการจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ

ในกรณีที่การจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐตามวรรคหนึ่ง มีผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์หลายราย ให้ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นผู้จัดการรับประกันการจําหน่ายและจัดจําหน่าย (lead underwriter) เป็นผู้จัดทําและยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์